某创业板上市公司上市前的股权分配方案.docx

*创业板上市公司股权激励方案第一章、总则原则：以公司发展战略为核心，以贡献考核体系为基础，对符合条件的管理层及核心员工有条件的分配限制性股权，进行长期激励，同时优化公司薪酬福利体系。目标：支持公司的战略提升，使具有核心能力，认同公司战略与文化的员工与公司共同发展，形成利益及事业共同体，并分享公司成长的收益。主要包括两个方面：一、上市前管理层和核心员工的整体性激励规划； 二、上市后的长期激励计划，与上市前基本激励理念一致；第二章、股权激励实施。根据公司上市地点选择及证监会相关法规： 一、 时间：上市12个月前完成第一期原始股权的分配并完成股权交割；二、 股权来源：对原有股东的利益进行分割（协议转让或增资扩股）。三、 激励实施分类：第一批，对符合条件的管理层及核心员工进行激励，即根据业绩评价结果划归股权，对大家的既有贡献予以承认；第二批，后期适当扩大激励范围，用于后期对重点员工及新进重要岗位人员进行激励。 第三章，股权激励体系。 一、激励总量 公司股权激励总量为公司总股权的 。二、激励对象 1、激励对象包括公司的董事、公司董事会认为应当激励的中高级管理人员及应当激励的核心员工（包括获得股东大会批准时尚未确定，但在自本计划股权授权日起 两 年内，经董事会批准后纳入激励计划的预留激励对象）。 2、基本原则：（1）、2006年7月31（含7月31日，以下同）日前入职且董事会认为应当激励的员工。（2）、2009年7月31日前已转正且董事会认为应当激励的部门经理级及以上级别员工。（3）、2009年7月31日已转正且董事会认为应当激励的关键岗位且贡献度高的重要员工。2、激励对象名单附后。 三、激励额度 额度确定原则：符合国家相关法律法规的要求并根据价值评估模型对激励对象的评估成绩；额度确定原则：1、价值贡献评价及激励额度评定办法u 被激励对象的评价得分（P）价值评价得分Z贡献评价得分Ql 价值评价得分，根据岗位及个人价值评定，评价模型见下表表1价值评价模型的评价要素评分标准评定等级A、优异B、良好C、合格D、尚可E、一般对应分值8.50107.08.496.06.993.05.9902.99表2价值评价模型的评价要素（满分10分）可以和本人联系索取；Q403511721 贡献评价办法：基于激励对象在公司工作的实际年限和工作业绩对公司的贡献结果，进行贡献评价。 历史贡献的评价，主要包括两个方面： 可以和本人联系索取表3个人对公司历史贡献得分系数可以和本人联系索取 3、 基于评议得分配股 限制性股权配股额评价得分平均每分的股份数 P（ T / P1 ） 其中： P：评价得分；P1：各激励对象的评价得分总和； T：可分配股权的总数。 四、 激励方式及股权归属的确定1、限制性股权的授予条件 只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股权；若未能同时满足下列条件，股权计划自然终止。 （1）、 公司上市后，未发生违法违规行为，或被中国证监会认定的其他情形。 （2）、 激励对象未发生违法违规行为或被公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的行为。 （3）、符合股权行权条件。2、 根据考核结果确立行权条件 根据股权实施考核办法，在上年度业绩评价结果的基础上，对行权转让股权的条件进行明确与规范（见表4）。表4 股权行权条件考核结果考核得分行权条件A优秀90100在符合本制度规定下，可以按授让价格全部行权B良好8089在符合本制度规定下，可以按授让价格全部行权C称职7079在符合本制度规定下，可以按授让价格对当期授让额度的50%行权D需要改进6069不能行权E不称职60分以下不能行权3、 限制性股权的解锁条件 公司限制性股权限售锁定期限为2年，上市后第一年禁止行权，第二年内可限制性行权不超过个人持有股权总数的50，第三年可行权剩余50。 在限售期内，激励对象申请本计划规定数量的限制性股权的解锁，必须同时满足以下条件： （1）公司上市后，未发生违法违规行为，或被中国证监会认定的其他情形。 （2） 激励对象未发生违法违规行为，或被公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的行为。 （3） 根据股权实施考核办法，激励对象上一年度绩效考核合格。 4、 设立股权管理机构 公司设立投资管理公司，专门负责对股权进行管理。职能如下： （1） 、负责股权认股权的管理（包括发放认股权证、登记名册、净资产记账、行权登记、红利分配等）； （2）、报告股权认股权的执行情况； （3）、根据认股权管理规则有权变更认股权计划。 （4）、负责被激励对象的股权行权管理及控制。5、限制性股权激励计划的特殊规定 （1） 、激励对象在股权激励计划有效期结束前离职的，已归属的股权可按中华人民共和国公司法的有关规定自由流通，未归属的限制性股权将按以下规定处置： 激励对象于劳动合同期满前辞职，或因过失而被公司辞退，或劳动合同期满时激励对象或公司任何一方提出不再签约的，激励对象将不再拥有享受限制性股权激励计划的权利； 激励对象因退休、合同自动解除、非过失性辞退而离职的，由投资管理公司根据其对公司的贡献大小决定归