第8节----索赔管理监理实施细则.doc

第八节 索赔管理监理实施细则第八节 索赔管理监理实施细则一、总则 1.1 监理工程师应认真掌握和熟悉工程承包合同，努力促使合同双方提高合同意识、认真履行合同，及时做好协调工作，协助合同双方做好预防索赔的管理，努力消除可能导致合同纠纷和索赔事件发生的因素，促使工程项目的顺利进展。1.2 索赔可以分为施工费用索赔、工期延（误）期索赔或施工费用连同工期延（误）期索赔(也称复合索赔)。由于承包商责任，导致或可能导致合同完工工期延误的，业主单位或监理部可以指令承包商增加施工资源投入、加速赶工，并由承包商为此承担施工费用。1.3 在索赔事项发生和索赔处理过程中，或在索赔争端调解、仲裁过程中，合同双方仍应严格履行工程承包合同规定的义务与责任，不得因此而影响工程施工。二、索赔的条件2.1 合同双方任何一方的违约行为和事实，或发生了应由对方承担的责任与风险，导致损失，是提起索赔的前提条件。 2.2 对于承包商的合同工期误期、施工质量缺陷未按期修复完成、因承包商责任导致业主单位造成损失、因承包商原因不得不中止合同，或其它违约行为，业主单位可按工程承包合同有关规定向承包商提起索赔。2.3 监理部仅接受承包商以下列原因为条件的合同索赔要求。 (1) 因实际施工现场条件与合同明示或隐含的条件相比较发生了不利于施工的变化，而这种变化是一个有经验的承包商所无法预见和防范的，并且因施工现场条件变化导致施工费用的增加或施工工期延长，未得到合理补偿或合同支付的。 (2) 因工程变更超出合同规定范围，或业主单位为提前合同工期完工，要求加速施工，或业主单位提前启用未经移交的工程项目等原因，导致承包商发生额外施工费用，未得到合理补偿或合同支付的。 (3) 因执行业主或监理部的指示承担了超出合同规定范围以外的额外工作，导致承包商施工费用额外增加，未得到合理补偿或合同支付的。 (4) 因属于业主单位风险或责任的超出工程承包合同规定的自然气象、水文条件、地质条件或施工暂停等原因，导致施工工期的延误或施工费用增加，未得到合理补偿或合同支付的。 (5) 因业主单位未按工程承包合同规定提供施工图纸、施工场地、工程设备等应由业主单位提供的条件，并导致施工延误或施工费用增加，未得到合理补偿或合同支付的。 (6) 因业主单位的其它违约行为，导致施工工期延误或施工损失，未得到合理补偿或合同支付的。 (7) 由于国家法律、法令或工程承包合同明示与隐含的法规文件发生变更，导致施工工期延误、施工损失，或必须发生的施工费用增加，未得到合理补偿或合同支付的。 (8) 其它因工程承包合同明示或隐含的业主责任与风险，导致施工工期延误、施工损失或发生的施工费用额外增加，未得到合理补偿或已得到的补偿不足以弥补此类损失的。 2.4 监理部拒绝承包商以下列原因作为条件或因下列原因导致的索赔要求。 (1) 因承包商在竞标时低价报价所导致的亏损或致使价格显得不合适。 (2) 因承包商设计失误，或管理不力所导致的施工工期延误与施工费用增加。 (3) 因承包商或其分包商的责任，或因承包商与其分包商之间的纠纷与合同争端所导致的施工工期延误或施工费用增加。 (4) 因承包商采用不合格的材料、设备，或施工质量不合格，或发生其它违约或违规作业行为，被业主单位或监理部指令补工、返工、停工、重建、重置所导致的施工延误或施工费用增加。 (5) 因承包商责任而发生的工程事故或质量缺陷，导致的施工延误与施工费用增加。 (6) 索赔事实发生后，承包商未努力、及时采取有效的补救和减轻损失措施，导致索赔事态扩大的。 (7) 因承包商违反法律、法令和行政法规行为导致的施工延误与费用支出。 (8) 其它为工程承包合同文件明示或隐含的，属于承包商责任与风险所导致的施工工期延误或施工费用增加。2.5 监理部拒绝承包商以下列原因而提起的工期延期索赔要求。 (1) 由于承包商未按开工指令要求及时开工、或施工资源投入不足、或施工准备不充分、或施工材料供应不及时、或施工组织管理不善、或施工效率降低、或因分包商实施不力等属于承包商责任而导致的施工工期延误。 (2) 由于工程承包合同明示或隐含规定属于承包商风险而导致的施工工期延误。 (3) 承包商未按工程承包合同文件规定的程序、方式与时限申报工期延期索赔要求的。 (4) 非合同工程关键路线工程项目的施工延误。 (5) 业主单位或监理部已决定要求承包商采取加速赶工措施追回被延误的工期，并决定予以经济补偿的。 (6) 工程承包合同文件明示或隐含规定不予工期顺延的。 2.6 分包商的索赔要求必须向承包商提出。其中属于应由业主单位承担的责任或风险而导致索赔事项发生的，应通过承包商按工程承包合同规定向监理部提起。因承包商责任或风险而向分包商（包括与其签订供应合同的供应商）支付的赔偿费用与工期延误的责任由承包商承担。三、施工索赔程序3.1 施工索赔的一般程序包括： (1) 承包商向监理部提出索赔意向明确的索赔要求。 (2) 承包商按工程承包合同规定向监理部报送索赔报告和支持索赔的详细资料。 (3) 监理部在接受索赔要求和索赔报告后，对索赔事项进行调查、取证、分析与审核，或要求承包商进一步补充提交索赔支持文件与资料。 (4) 监理工程师依据合同规定与合同双方交换意见、进行协商与协调，并尽力争取达成一致意见，友好解决索赔争端。 (5) 当双方较长时间不能达成一致意见，总监理工程师在认为必要时，可确定一个他认为合理的价格并相应地通知业主和承包商。 (6) 索赔方或被索赔方对总监理工程师的协调或决定意见不能接受的，可以按工程承包合同规定向DRB(国内标为合同争议评审小组或仲裁机构)提起合同争端调解或仲裁。 3.2 当施工索赔事项被认定发生时，承包商应按工程承包合同规定，在该事项第一次发生后的28天内，向监理部提出索赔要求并同时抄送业主单位。 3.3 施工索赔时限计算，以施工索赔要求送达、监理部文件接收人签收日期为准。施工索赔要求，必须是索赔通知书、索赔报告书等各种能表明其索赔意图，而又符合合同要求的书面索赔文函。 3.4 承包商应在施工索赔要求提出后的28天内向监理部正式报送索赔报告书。如果索赔事项的影响继续存在，或其事态仍在发展时，承包商应以不长于28天的时间间隔，向监理部报送间隔期该事态发展的补充报告和补充资料，说明其发展情况，并在索赔事项影响结束后的28天内，向监理部提交该项索赔的最终报告。3.5 当施工索赔提起后的84天内，仍未能达成一致意见，为维护合同双方的权益，促进工程施工的顺利进行，总监理工程师可以按合同文件规定做出自己的决定并通知业主和承包商。总监理工程师决定发出的70天内，任何一方均未表示异议，则总监理工程师的决定自然生效，成为对合同双方具有约束力的关于本次索赔的最终决定。四、施工索赔报告4.1 为使业主单位和监理部能有效地对承包商的索赔事项及其责任归属进行有效的调查、认证和审核，索赔报告书的内容至少应包括： (1) 索赔事项的整体描述（包括发生索赔事项的工程项目，索赔事项的起因、发生时间、发展经过以及承包商为努力减轻损失所采取的措施）。 (2) 索赔要求 (3) 索赔的合同引证（包括合同依据条款以及对责任和风险归属的分析）。 (4) 索赔计算书（包括计算依据、计算方法、取费标准及计算过程的详细说明，要求工期延期索赔的，还应提供工时工效、关键路线分析和工期计算成果）。 (5) 支持文件（包括发生索赔事项的当时记录，业主或监理部指示、签证、认证或相关文件，支持索赔计量的票据、凭证及其它证据文件等的复制件及其说明）。 (5) 其它按工程承包合同规定或业主单位、监理部要求必须提交的，或承包商认为应予以报送的文件与资料。4.2 在索赔处理过程中，业主单位和监理部可要求承包商进一步补充报送必要的资料与文件，或要求对索赔事项的细节作出进一步的说明、引证、澄清与解释。4.3 为使业主单位和监理部能有效地对索赔报告进行调查、认证和审核，索赔报告必须事实清楚、数据准确、逻辑和因果关系清晰、索赔要求明确具体、计算引证严密合理，支持文件齐全完备。4.4 如果承包商提交的索赔报告内容失误、失实或遗漏，承包商仅有权得到其索赔报告中要求并经监理部认证和审核的有效部分。五、索赔的处理5.1 当承包商未能履行工程承包合同规定，或因承包商责任导致业主单位造成损失，或发生违约行为时，业主单位可依照合同文件的规定，在向承包商发出索赔（或误期赔偿）通知书后，从承包商到期支付款项、或履约保函、或保留金中扣抵其索赔费用。5.2 监理部接受承包商的索赔要求后，应立即进行施工索赔的准备工作并在接受和仔细审阅承包商的索赔报告书后，及时进行下列工作。 (1) 依据工程承包合同规定，对承包商的施工索赔的有效性进行审查、评价和认证，并提出初步意见。 (2) 对申报的施工索赔支持文件逐一进行调查、核实、取证、分析和认证，并提出初步意见。 (3) 在对施工索赔的费用计算依据、计算方法、取费标准及计算过程及其合理性逐项进行落实和审查的基础上，提出应合理赔偿的初步审查意见。 (4) 在对承包商工期延期索赔计算书中的工时工效、工期计划、关键路线分析和工期计算成果审查与合理性分析基础上，提出工期顺延的初步审查意见。 (5) 对由业主单位和承包商共同责任造成的损失费用，通过协调，公平合理地就双方分担的比例提出初步意见。 (6) 与合同双方协商、协调后，提出本项施工索赔审查意见，连同索赔报告文件提交业主单位按工程承包合同规定的程序办理支付，或在索赔争端长久未决的情况下，发布总监理工程师的决定意见。5.3 在施工索赔报告文件的评审与认证过程中，监理部可以： (1) 要求承包商作出补充解释、说明和提供进一步支持文件。 (2) 对施工索赔理由和引证依据、施工索赔事项的责任与风险归属重新作出分析与评价。 (3) 在对施工索赔报告进行分析、取证与审查，并经与合同双方协商或协调后，提出接受、部分接受或拒绝施工索赔要求的意见。5.4 如果承包商未能按工程承包合同规定的索赔程序提起索赔，或未能提供足以支持其全部索赔要求的记录、资料与文件，承包商仍有权得到已经符合合同规定或已经被监理部证实的部分索赔支付。5.5 索赔方或被索赔方对索赔处理和决定意见有异议，可以： (1) 提出进一步的索赔支持材料和索赔引证文件，要求监理部修改决定，重新考虑提出方的合理要求。 (2) 采纳监理部或总监理工程师的意见，接受业主单位核定的索赔，并声明其保留继续索赔的权利。 (3) 按工程承包