北大版 新制度经济学.ppt

2020年2月16日星期日 NewInstitutionalEconomics 1 新制度经济学 主讲人 袁庆明 2020年2月16日星期日 2 NewInstitutionalEconomics 新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果 21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代 它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见 并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础 斯蒂格利茨 2001年诺贝尔经济学奖获得者 2020年2月16日星期日 3 NewInstitutionalEconomics 第一章导论 第一节新制度经济学的产生与发展第二节新制度经济学的流派渊源关系第三节新制度的研究对象 方法及基本假设第四节新制度的学术地位 框架内容及学习意义 2020年2月16日星期日 4 NewInstitutionalEconomics 第一节新制度经济学的产生与发展 一 新制度经济学的产生二 新制度经济学的发展三 新制度经济学产生与发展的背景 2020年2月16日星期日 5 NewInstitutionalEconomics 一 新制度经济学的产生 1937年科斯的 企业的性质 一文首次 发现 了交易费用 为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础 1960年科斯的 社会成本问题 一文提出了著名的 科斯定理 揭示了制度对资源配置的重要意义 标志着新制度经济学的形成 20世纪30到60年代 2020年2月16日星期日 6 NewInstitutionalEconomics 科斯简介 科斯 Coase 1991年诺贝尔经济学奖获得者 1910年生于英格兰的威尔斯登 1929至1932年在英国伦敦经济学院学习 大学毕业后他主要在大学任教 1951年 获伦敦经济学院经济学哲学博士学位 同年移居美国 1951 1964年 先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教 1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休 现在是芝加哥大学荣誉经济学教授 高级法学与经济学研究员 科斯出版过一本名为 英国的广播事业 垄断研究 的著作 此外还发表了18篇论文 其中最重要的就是1937年的 企业的性质 和1960年的 社会成本问题 2020年2月16日星期日 7 NewInstitutionalEconomics 诺思论交易费用范畴对新制度经济学的意义 新制度经济学与旧制度经济学的最大不同就是我们发展出了一个关于制度和制度变迁的经济理论 而这个理论的基本概念是另一位诺贝尔经济学奖获得者科斯教授提出的交易成本 有了交易成本这个发现 我们才找到了解释制度的存在和制度变迁的方式 因为有了交易成本的概念 制度经济学才称得上 新 的 2020年2月16日星期日 8 NewInstitutionalEconomics 诺思简介 诺思 orth 1993年诺贝尔经济学奖获得者 新制度经济学代表人物 华盛顿大学文理学院斯宾塞 俄林讲座教授 剑桥大学和赖斯大学客座教授 美国艺术与科学院院士 国际新制度经济学学会会长 曾任美国经济史学会会长和西部经济学会会长 主要研究领域是经济制度与政治制度的演变 主要著作包括1973年的 西方世界的兴起 1981年的 经济史中的结构与变迁 和1990年的 制度 制度变迁与经济绩效 等 2020年2月16日星期日 9 NewInstitutionalEconomics 科斯定理 产权的明晰界定是市场交易的前提 如果交易费用为零 最终的结果 产值最大化 是不受法律状况的影响的 一旦考虑进交易费用 合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响 2020年2月16日星期日 10 NewInstitutionalEconomics 二 新制度经济学的发展 交易费用理论的发展产权理论的发展企业产权结构理论的发展企业性质理论的发展制度变迁理论的发展人力资本产权理论的发展 20世纪70年代迄今 2020年2月16日星期日 11 NewInstitutionalEconomics 1 交易费用理论的发展 对交易费用的含义的界定 阿罗 威廉姆森 张五常等 对交易费用的决定因素的分析 威廉姆森 诺思等 关于交易费用性质的研究 诺思 关于交易费用计量的研究 诺思 威廉姆森等 交易费用的应用研究 威廉姆森 张五常等 2020年2月16日星期日 12 NewInstitutionalEconomics 2 产权理论的发展 产权概念的界定更加清晰 菲吕博顿等 许多学者探讨了产权的形式和属性问题 德姆塞茨等 还有一些学者对产权的起源问题进行了探讨 德姆塞茨 诺思等 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 科斯 张五常 波斯纳等 2020年2月16日星期日 13 NewInstitutionalEconomics 3 企业产权结构理论 阿尔钦和德姆塞茨 1972 分析了古典企业 业主制 的产权结构特征 詹森和梅克林 1976 对合伙制企业的产权结构进行了系统分析 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司的产权结构 股份制的特点在于 剩余索取权与经营决策权 监督权相分离 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业的产权结构进行了研究 2020年2月16日星期日 14 NewInstitutionalEconomics 4 企业性质理论 科斯 1937 将企业的性质界定为契约 企业契约的重要特征是包含了权威关系 这种权威关系能大量减少需要交易的数目 阿尔钦等 1972 认为企业契约与市场契约无本质区别 张五常 1983 指出 企业替代市场 是用要素市场代替中间产品市场 是一份契约取代一系列的契约 近十几年来 人们认识到契约具有不完全性 并把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有权结构等问题的分析中 从而大大推进了企业性质理论 2020年2月16日星期日 15 NewInstitutionalEconomics 5 制度变迁理论 制度变迁理论的主要贡献者是诺思 诺思的基本观点是 经济增长的关键是制度因素 一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素 诺思制度变迁理论的要点是 有效率的产权结构是经济活力的源泉 国家决定产权结构 因而国家最终要对造成经济的增长 衰退或停滞的产权结构的效率负责 诺思 拉坦 林毅夫等还对制度变迁的原因 过程 方式等进行了系统的分析和研究 2020年2月16日星期日 16 NewInstitutionalEconomics 6 人力资本产权理论 舒尔茨 1968 对人力资本产权研究不足和制度滞后提出了批评 他的批评引起不少学者对人力资本产权问题的关注 20世纪90年代以来 在探寻硅谷成功的奥秘过程中 人们发现 硅谷的成功与人力资本产权制度的创新存在密切的联系 人力资本产权问题是受到了前所未有的关注 人力资本产权理论取得了长足的发展 在此领域 中国学者做出了较大的贡献 如张维迎 周其仁等 2020年2月16日星期日 17 NewInstitutionalEconomics 三 新制度经济学产生和发展的背景 新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生 有着深刻的时代背景和理论背景 2020年2月16日星期日 18 NewInstitutionalEconomics 一 时代背景 1 产生背景20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因 20世纪以来垄断资本主义的不断发展 外部性 问题的变得越来越普遍 是新制度经济学产生的又一重要诱因 2020年2月16日星期日 19 NewInstitutionalEconomics 2 发展背景1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性 这反过来促进了新制度经济学的繁荣 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关 2020年2月16日星期日 20 NewInstitutionalEconomics 2 发展背景1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性 这反过来促进了新制度经济学的繁荣 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关 2020年2月16日星期日 21 NewInstitutionalEconomics 二 理论背景 新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起 其深刻的理论背景是 新古典经济学对制度的忽视 2020年2月16日星期日 22 NewInstitutionalEconomics 1 什么是新古典经济学 新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说 包括马歇尔经济学 奥地利学派 洛桑学派 杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学 这种经济学构成后来微观经济学的基础 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的 至今发展为 阿罗 德布鲁模型 的市场一般均衡体系中 2020年2月16日星期日 23 NewInstitutionalEconomics 2 科斯对新古典经济学的批评 主流经济理论把企业描绘成一个 黑箱 这是非常离奇的事情 在现代经济中 大部分资源是在企业内部使用的 这些资源怎样使用依赖于行政性的决策 而不是直接依赖于市场的运作 结果 经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织 当然特别是现代公司 是如何处理它们的事务 更令人惊讶的是 尽管经济学家的兴趣在于价格制度 他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排 由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么 所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论 2020年2月16日星期日 24 NewInstitutionalEconomics 3 舒尔茨对新古典经济学的批评 新古典 经济学家在陈述经济模型时的一个积习难改的特征是 他们并不提及制度 但尽管有这一疏忽 现代经济学仍在着力为制度变迁寻找理论支持 不过一个无法掩饰的事实是 他们在考虑制度问题时 分析的橱子里是空荡荡的 里面只有几个被视为无用了的标有 制度经济学 的旧盒子 2020年2月16日星期日 25 NewInstitutionalEconomics 4 新古典经济学忽视制度的领域 各种可供选用的社会法规 产权 和经济组织如何影响经济行为 资源配置和均衡结果 在同样的法律制度下 经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化 概括而言 像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么 控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么 它们是如何变化的 2020年2月16日星期日 26 NewInstitutionalEconomics 第二节新制度经济学的流派渊源关系 一 与新古典经济学的关系二 与旧制度经济学的关系三 与马克思的制度分析的关系 2020年2月16日星期日 27 NewInstitutionalEconomics 一 与新古典经济学的关系 2020年2月16日星期日 28 NewInstitutionalEconomics 1 新制度经济学是对新古典经济学的 修正 拉卡托斯 一份研究纲领分不变的 硬核 和可变的 保护带 两部分 如果只是对研究纲领的 保护带 重新调整 则被称为对这一研究纲领的 修正 而对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领 或范式 2020年2月16日星期日 29 NewInstitutionalEconomics 2 新古典经济学的 硬核 和 保护带 新古典经济学的内核 稳定性偏好 理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的 保护带 主体面临特定环境的约束 主体拥有特定的关于环境的信息 研究特定的相互作用的方式 2020年2月16日星期日 30 NewInstitutionalEconomics 3 新制度经济学对新古典经济学的保护带的修正 首先 他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型 而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认 其次 新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽 正的交易费用的影响得到了广泛的研究 2020年2月16日星期日 31 NewInstitutionalEconomics 新制度经济学对经济学研究领域的扩展 增加外生的新的约束 产权结构和交易成本 这一方法已被用于分析传统的市场交易 组织内交易 这一工作已经使人们更好地了解到产权安排的细微变化如何显著地影响了人们的行为 试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生化 各种经济组织像企业等都被看作一个契约网络 社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易的产物 制度间的生存竞争也会产生制度均衡 2020年2月16日星期日 32 NewInstitutionalEconomics 4 新制度经济学没有抛弃新古典的 硬核 以理性选择模型为例 这仍然是新制度经济学的核心 只不过它抛弃了新古典经济学的完全理性假设而代之有限理性假设 在新制度经济学家看来 只要在新古典框架中加上产权的限制和交易费用 新古典理性选择模型仍然是有较强的解释力的 2020年2月16日星期日 33 NewInstitutionalEconomics 5 新制度经济学研究纲领的要点 坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡分析框架 坚持偏好 技术 禀赋三大结构固定不变 坚持完全竞争假设 引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析框架 用交易成本比较各种不同制度安排的经济绩效 解释经济制度的多种多样的差异性 使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析的维度 运用传统的成本 收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析 以效率为标准 解释制度产生的原因和制度变迁的根据 2020年2月16日星期日 34 NewInstitutionalEconomics 二 与旧制度经济学的关系 2020年2月16日星期日 35 NewInstitutionalEconomics 1 旧制度经济学的发展阶段 19世纪末到20世纪30年代初为创立时期 代表人物有凡勃伦 康芒斯 1862 1945 和米契尔 20世纪30年代到50年代为 过渡 时期 代表有贝勒 米恩斯和艾尔斯等 20世纪50年代迄今是第三时期 亦称新制度学派时期 代表有加尔布雷思和布尔丁等 2020年2月16日星期日 36 NewInstitutionalEconomics 旧制度经济学特点 以本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯及对社会各种经济制度发展演变的影响 强调经济行为的研究 认为必须根据人类行为来探讨经济问题 制度是指集体行为的一定规范 用进化论观点研究经济变动过程 认为社会生活及其制度是处在不断变动过程之中的 他们反对不顾时空的差别 不注意不断出现的变化 而一味寻找永恒的经济原理的静态观点 2020年2月16日星期日 37 NewInstitutionalEconomics 2 新制度经济学与旧制度经济学的差别 价值判断标准不一样 研究对象的把握不同 对新古典经济学的态度不同 在理论一般性方面的区别 2020年2月16日星期日 38 NewInstitutionalEconomics 3 新制度经济学相比旧制度经济学的主要创新 分析方法上的创新 理论体系上的创新 基本理论范畴上的创新 研究领域方面的创新 2020年2月16日星期日 39 NewInstitutionalEconomics 4 新旧制度经济学的关系 新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领 有着各不同的硬核和保护带 他们之间不存在 修正 关系 虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象 人类社会的制度及其变迁 但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来 2020年2月16日星期日 40 NewInstitutionalEconomics 5 旧制度经济学并非毫无价值 康芒斯将交易作为制度经济学的最小的分析单位 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系 是所有权的转移 交易的过程有谈判和争执 并区分了三种类型和形式的交易 这是极具意义的 2020年2月16日星期日 41 NewInstitutionalEconomics 6 卢瑟福论新旧制度经济学的相互学习 老制度主义者和新制度主义者都对形式主义概念持某种批评态度 许多新制度经济学者确实承认社会整体深深地影响着个人 大多数旧制度经济学者则同意只有个人而非制度能够起到变迁动因的作用 甚至像凡勃伦这样的行为主义者也没有完全把理性选择和节约行为排除在外 而较为新制度经济学家越来越认识到最优化行为的局限性以及规则遵循的重要意义 看不见手理论家不可能否认审慎的制度设计努力的必要性以及这种努力切实的历史重要性 集体主义者同样难以否认许多惯例和制度能够自发发展 2020年2月16日星期日 42 NewInstitutionalEconomics 三 与马克思制度分析的关系 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响 马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响 2020年2月16日星期日 43 NewInstitutionalEconomics 诺思对马克思理论的肯定 在详细描述长期变迁的各种现存理论中 马克思的分析框架是最有说服力的 这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素 制度 产权 国家和意识形态 马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用 以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性 这是一个根本性的贡献 2020年2月16日星期日 44 NewInstitutionalEconomics 第三节新制度的研究对象 方法及假设 一 新制度经济学的研究对象二 新制度经济学的研究方法三 新制度经济学关于人的行为的基本假设 2020年2月16日星期日 45 NewInstitutionalEconomics 一 新制度经济学的研究对象 柯武刚和史漫飞 它关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集 以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响 制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关 简言之 制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系 诺思 制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界 2020年2月16日星期日 46 NewInstitutionalEconomics 我们对新制度经济学研究对象的界定 以交易费用为媒介 研究为什么要生产制度 如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学 2020年2月16日星期日 47 NewInstitutionalEconomics 一 生产什么 制度 1 制度生产的必要性 必然性 制度影响资源配置 科斯的论述 制度也是稀缺的 原因是 源于制度供给的有关约束条件 还源于制度需求压力的资源稀缺性 制度的公共品特征会导致制度稀缺 制度比技术手段更难移植等 2 生产哪些制度 新制度经济学家最关注的是产权制度 2020年2月16日星期日 48 NewInstitutionalEconomics 科斯论制度与资源配置 经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度 我们每个人都生活在一种经济制度当中 人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务 而后者又取决于经济制度的运作效率 亚当 斯密说 经济制度的运作效率由分工所决定 但只有存在交易时 专业分工才有可能 交易成本越低 制度的生产效率就越高 但是 交易成本依赖于一国的制度 如法律制度 政治制度 社会制度以及教育文化等诸方面的制度 制度决定着经济绩效 这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论 2020年2月16日星期日 49 NewInstitutionalEconomics 二 如何 生产 制度 对于人为设计的制度 也要遵循边际收益等于边际成本的原则 只有在制度变迁的收益大于或等于制度变迁的成本时 才会变迁 2020年2月16日星期日 50 NewInstitutionalEconomics 三 为谁 生产 制度 科斯 当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动 2020年2月16日星期日 51 NewInstitutionalEconomics 二 新制度经济学的研究方法 2020年2月16日星期日 52 NewInstitutionalEconomics 1 新制度经济学与新古典经济学在方法上的一致性和不同点 新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的 不同主要表现在 前者更注重从经济生活的实际问题出发 主张通过对事实的详细考察 以寻求解决问题的答案 后者则过于强调研究的形式化 数学化和抽象性 科斯的论述威廉姆森的论述 2020年2月16日星期日 53 NewInstitutionalEconomics 科斯的论述 过去的岁月里 在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容 它正变得越来越抽象 一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了 德姆塞茨对此有一个解释 从亚当 斯密以来 经济学家们的所有努力都在试图构建通过价格机制协调经济体制运行的那只看不见的手的理论体系 这曾经是一项意义深远的重大研究成果 然而 它却有其他方面的缺陷 斯密也曾指出 我们应该关注现实中的商品与劳务 以及是什么决定它们的种类和数量的 尽管这样 经济学家们在研究供给与需求怎样决定价格时 却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素 这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度 但是它却已成为经济学家们的习惯 且他们自己也并没有觉得有什么不合适 主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处 因为主流经济学向来重理论而轻事实 2020年2月16日星期日 54 NewInstitutionalEconomics 威廉姆森的论述 经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念 以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用 正式工具的分析常常是数学化的和精确的 有时甚至是精美的 在有些情况下 这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验 但是 正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系 当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时 正式分析的成长是封闭性的 它自身是越来越完美了 但是离现实也越来越远了 科斯把这种情况称为 黑板经济学 因为这种情况下的教师往往 每一节课都在黑板上写满公式和教条 而不是去关注现实世界所发生的事情 没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的 2020年2月16日星期日 55 NewInstitutionalEconomics 2 新制度经济学研究方法的变化 哈奇森 如果新制度经济学要简化抽象程度 这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展 那么 它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验 历史和制度方法 西蒙 经济学是对人类制度的描述和解释 经济理论不可能像桥梁设计理论那样长期保持不变 作为研究涉及人的经济学要比其他自然科学要复杂得多 决策过程和人类制度的其他方面一样存在于人的头脑中 随着人们拥有的知识的变化以及计算方法的变化 决策过程也要发生变化 因此 从一个很小的前提集通过演绎推导来预测和描述人类经济行为的企图注定是行不通的 2020年2月16日星期日 56 NewInstitutionalEconomics 新制度经济学的经验 历史和制度分析具体方法 反设事实 即是设想或思维实验 也就是对历史事实和某种特定的状态的假设 假设某一条件与事实相反 经济将会如何发展 经验和案例研究 阿尔斯通 借助关于制度的理论知识现有成果 案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法 2020年2月16日星期日 57 NewInstitutionalEconomics 3 新制度经济学要不要使用数学及模式分析方法 布坎南指出 如果要加深对制度的真正理解 就需要有一场新的方法论革命 来推翻 削弱当前建立于数学基础上的理论的统治地位 他说 对于任何一个在20世纪里受过经济学训练的人来说 要他放弃掉错误的模型和前提假设实际上很难 他认为 确实存在一个有效率的资源配置 经济学家们在概念上定义了它 所有制度安排都必须用它来检验 要他放弃这种观点不大容易 尽管对过程而不是最终状态进行分析的强调越来越多 但经济学家们还是不愿意放弃自己工具箱中的主要工具 你如何看待布坎南的观点 2020年2月16日星期日 58 NewInstitutionalEconomics 正确的态度 抵制 完全形式化 的方法 这样做既有利也有弊 利的方面表现为新制度经济学从来没有失去和现实的联系 而弊端主要表现在两个方面 新制度经济学难以传授 难以对错误进行逻辑检验或运用正式分析进行逻辑推演 我们所需要的是既接触制度现实 同时也在分析框架上与标准微观经济学相一致的模型 2020年2月16日星期日 59 NewInstitutionalEconomics 三 新制度经济学关于人的行为的基本假设 科斯指出 当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人 这表明新制度经济学对人的行为的假设要更接近现实 2020年2月16日星期日 60 NewInstitutionalEconomics 1 人有利己主义和利他主义的两面性 斯密以来 经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身 即人们通常所说的 经济人 许多情况下 人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂 利他主义动机也常约束着人们的行为 如 义务鲜血而不留名 为了社会 公众的利益而单纯地做出牺牲等等 2020年2月16日星期日 61 NewInstitutionalEconomics 革命者为了建立社会主义制度而抛头颅撒热血 他们的行为动机能完全用利己主义解释吗 2020年2月16日星期日 62 NewInstitutionalEconomics 2 人的理性是有限的 新古典经济学假定 经济人 具备完全理性 即假定人随时随地都自觉地 而且全智全能追求 最大化 或 最优化 阿罗 西蒙 科斯都认为人的理性是有限的 诺思认为 人的有限理性包括两层含义 一是环境是复杂的 在经济活动交易中 人们面临的是一个复杂的 不确定的世界 而且交易越多 不确定性就越大 信息也就越不完全 二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的 人不可能无所不知 2020年2月16日星期日 63 NewInstitutionalEconomics 威廉姆森把理性分为三个层次 一是强理性 即预期收益最大化 二是弱理性 即有组织的理性 三是中等理性 介于以上二者之间 新古典经济学强调的是收益最大化 即第一层次的 而新制度经济学强调的是中等理性 即有限理性 思考 有限理性 与 不完全信息 是什么关系 2020年2月16日星期日 64 NewInstitutionalEconomics 3 人有机会主义倾向和讲诚信的两面性 在新制度经济学理论中 人的机会主义行为倾向受到了高度的重视 它被视为经济主体的一个重要的行为特征 所谓机会主义行为倾向 是指人具有随机应变 投机取巧 为自己谋取更大利益的行为倾向 2020年2月16日星期日 65 NewInstitutionalEconomics 在威廉姆森看来 人们追求私利有程度深浅之分 程度最强烈的 也是交易成本经济学所注重的 他假设 人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益 自私且不惜损人 只要有机会 就会损人利已 这就是机会主义 斯密只看到人的利己心 市场机制可以巧妙地利用人们的利己心 把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来 他没有看到人们利己中损人的方面 在损人利己的情况下 市场机制的 看不见的手 的作用就会受到限制 2020年2月16日星期日 66 NewInstitutionalEconomics 努德海文认为 威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面 而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面 努德海文提出了一个 分裂内核 模型 在该模型中 假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向 2020年2月16日星期日 67 NewInstitutionalEconomics 努德海文的人性内核模型 威廉姆森的人性内核模型 外围 对机会主义的约束 核心 机会主义 内核 机会主义倾向 外围 交易环境 可信度 2020年2月16日星期日 68 NewInstitutionalEconomics 思考 如果人只有机会主义动机和行为 人们还有没有合作的可能 2020年2月16日星期日 69 NewInstitutionalEconomics 第四节新制度经济学的学术地位 框架内容及学习意义 一 新制度经济学的学术地位二 新制度经济学的框架内容三 学习新制度经济学的意义及应有的态度 2020年2月16日星期日 70 NewInstitutionalEconomics 一 新制度经济学的学术地位 诺思指出 科斯所引发的是一场经济学革命 科斯反复强调的一种观点是 如果我们对基础制度以及它们如何影响经济活动绩效的方式缺乏了解 就不可能真正理解现实经济是如何运行的 这种观点和方法对我们分析经济活动和解释为什么经济活动绩效存在质量差异具有巨大的意义 制度是人类强加在他们相互关系上的一种结构 它决定了构成人类经济活动和价格理论甚至整个新古典经济理论基础的激励机制 2020年2月16日星期日 71 NewInstitutionalEconomics 真正的科斯革命尚未出现的原因 正统经济学家们不愿意看到大量积累和智力资本被废弃和毁灭 新理论突破的困难 一个全新的观察现实世界的方式要改变我们大脑中的传统观念是一个缓慢的过程 缺乏全面而又清晰地介绍新制度经济学理论的好教材 2020年2月16日星期日 72 NewInstitutionalEconomics 二 新制度经济学的框架和主要内容 2020年2月16日星期日 73 NewInstitutionalEconomics 三 学习新制度经济学的意义及应有的态度 2020年2月16日星期日 74 NewInstitutionalEconomics 一 学习意义 学习新制度经济学有助于提高我们的制度创新意识和制度创新能力 这对推动一国或一个企业的制度创新具有重大的意义 作为一门经济学基本理论 它对我们进一步学好其他经济学科和课程具有重要的意义 2020年2月16日星期日 75 NewInstitutionalEconomics 二 新制度经济学的本质 新自由主义 新自由主义经济学的要点 市场统治 削减教育 医疗等社会服务的公共开支 放松政府管制 私有化 抛弃 公共物品 或 共同体 的概念 代之以 个人责任 新自由主义经济学基本要点在新制度经济学中的体现 2020年2月16日星期日 76 NewInstitutionalEconomics 新自由主义经济学基本要点在新制度经济学中的体现 新制度经济学者对经济制度研究的基本立场与出发点就是为了维护完全自由的私有制市场经济制度 新制度经济学研究的根本目的与基本政策主张是尽可能充分发挥市场的作用 反对国家对经济的全面干预 新制度经济学研究的结论是 政治民主 财产私有与资本雇佣劳动是一个民主社会的合理的具有绩效的制度结构 2020年2月16日星期日 77 NewInstitutionalEconomics 思考 只要交易成本为零 垄断妨碍资源配置效率最优的结论便不能成立 所谓的垄断 外部性 公共品以及规模经济等都不能成为国家干预市场机制的合理基础 你是否理解这段话 2020年2月16日星期日 78 NewInstitutionalEconomics 三 对待新制度经济学的态度 在我国社会主义市场经济体制建设中要保持清醒的头脑 不能盲目照搬新制度经济学理论 对新制度经济学有价值的理论和思想要认真学习 不能因为其新自由主义本质就完全否定新制度经济学 2020年2月16日星期日 NewInstitutionalEconomics 79 第二章交易费用理论 第一节交易费用理论的创立与发展第二节交易费用理论的基本内容第三节交易费用理论的应用第四节对交易费用理论的评价 2020年2月16日星期日 80 NewInstitutionalEconomics 第一节交易费用理论的创立与发展 一 科斯以前的交易理论二 科斯对交易费用的 发现 三 威廉姆森对交易费用理论的发展 2020年2月16日星期日 81 NewInstitutionalEconomics 一 科斯以前的交易理论 一 亚里斯多德对交易的论述 二 康芒斯对交易的论述 三 马克思对流通费用的论述 2020年2月16日星期日 82 NewInstitutionalEconomics 一 亚里斯多德对交易的论述 亚里斯多德把交易视为三种 致富技术 之一 把交易分成三种 商业交易 贷钱取利和雇佣制度 他把交易与畜牧业 矿冶这些生产活动并列开来 因为交易与生产所发生的关系不同 交易是指人与人之间的经济活动 畜牧业 矿冶则是人与自然之间的经济活动 对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为 人与人之间的关系 已相去不远 2020年2月16日星期日 83 NewInstitutionalEconomics 二 康芒斯对交易的论述 把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯 他认为经济关系的本质是交易 他定义了交易的内涵 分析了交易活动的具体类型和形式 2020年2月16日星期日 84 NewInstitutionalEconomics 1 关于交易的内涵 认为交易是人类经济活动的基本单位 是制度经济学的最小单位 认为交易不是实际 交货 那种意义的 物品的交换 而是以财产权利为对象 是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系 是人与人之间的关系 交易作为人类经济活动的基本单位 本身含有 冲突 依存和秩序 三项原则 实质上是人类交易关系的三个基本特征 2020年2月16日星期日 85 NewInstitutionalEconomics 2 关于交易的类型 买卖的交易 即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系 买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题 买卖的交易的一般原则是稀少性 管理的交易 是一种以财富的生产为目的的交易 交易双方是一种上级和下级的关系 也含有一定谈判成分 管理的交易的一般原则是效率 限额的交易 也是一种上级对下级的关系 在限额的交易里 上级是一个集体的上级 2020年2月16日星期日 86 NewInstitutionalEconomics 3 对康芒斯交易理论的评价 康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系 是所有权的转移 交易的过程有谈判 并区分了三种类型的交易 这是极具意义的 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析 未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的 2020年2月16日星期日 87 NewInstitutionalEconomics 三 马克思论流通费用 在1885年的 资本论 第二卷中 马克思讨论过流通费用问题 流通费用显然是交易费用 按照马克思的论述 流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用 包括纯粹的流通费用 保管费用和运输费用 纯粹的流通费用又包括 买卖所费时间 簿记费用和货币磨损费用 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念 但表明马克思已认识到交易存在费用的问题 2020年2月16日星期日 88 NewInstitutionalEconomics 二 科斯对交易费用的 发现 科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才 发现 交易费用的 新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景 在它看来 价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态 这意味着市场价格机制的运转是无成本的 无摩擦的 就是说 交易是不需要任何费用的 2020年2月16日星期日 89 NewInstitutionalEconomics 科斯的问题是 既然价格机制如此完美 企业内部交易这种方式为什么会存在 人们在企业和市场之间进行选择 以企业取代市场的根本原因是什么 在科斯看来 之所以如此 是因为价格机制的运行并非没有成本 在科斯看来 既然市场交易存在着成本 企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本 企业作为市场的替代物 作为一种不同于市场的交易组织或交易方式 正是企业的本质 2020年2月16日星期日 90 NewInstitutionalEconomics 三 威廉姆森对交易费用理论的发展 在科斯的基础上 对交易费用的内涵和外延作了新的解释 从资产专用性 机会主义 有限理性 不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因 建立交易费用与资产专用性等变量的关系式 为交易费用的实证检验奠定了基础 将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中 拓展了交易费用研究和应用的领域 2020年2月16日星期日 91 NewInstitutionalEconomics 威廉姆森 Williamson 简介 新制度经济学的代表人物之一 现任国际新制度经济学学会会长 1932年出生在美国威斯康星州苏必利尔市 1963年获卡内基 梅隆大学经济学博士学位 现任加州伯克利大学教授 主要著作有1975年出版的 市场与科层制 1985年出版的 资本主义的经济制度 等 2020年2月16日星期日 92 NewInstitutionalEconomics 第二节交易费用的基本理论 一 交易费用的涵义二 交易费用的决定因素三 交易费用的性质四 交易费用的计量 2020年2月16日星期日 93 NewInstitutionalEconomics 一 交易费用的涵义 把握交易费用的涵义 需要从内涵和外延两个方面来进行 新制度经济学家科斯 阿罗 威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的 2020年2月16日星期日 94 NewInstitutionalEconomics 1 新制度经济学家的定义 科斯 利用价格机制的成本 阿罗 经济制度操作的成本 诺思 交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本 因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本 威廉姆森 经济系统运转所要付出的代价或费用 2020年2月16日星期日 95 NewInstitutionalEconomics 张五常 所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本 在这种经济中 既没有产权 也没有交易 亦没有任何种类的经济组织 简言之 交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本 从最广泛的意义上说 所有不是由市场这只 看不见的手 指导的生产和交换活动 都是有组织的活动 当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本 把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有 看不见的手 服务的安排时 就出现了以下推论 所有的组织成本都是交易成本 2020年2月16日星期日 96 NewInstitutionalEconomics 张五常简介 新制度经济学的创始人之一 1969年 任西雅图华盛顿大学教授 1982年迄今 任香港大学教授 香港大学经济金融学院院长 1997年 当选美国西部经济学会会长 这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家 1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞中指出 张五常和另外两位经济学家也为得奖成果作出了突出贡献 代表作品有 卖桔者言 佃农理论 和 经济解释 等 2020年2月16日星期日 97 NewInstitutionalEconomics 2 对各种定义的评价 对于交易费用的内涵 各位学者的表述不尽相同 但就实质而言 是基本一致的 三类定义 一是从直接界定 交易 出发 二是抽象定义 三是从康芒斯对交易的分类出发来定义 2020年2月16日星期日 98 NewInstitutionalEconomics 菲吕博顿就把交易成本明确分为市场交易成本 管理性交易成本和政治性交易成本三种类型 他说 交易成本的典型例子是利用市场的费用 市场交易成本 和在企业内部行使命令这种权利的费用 管理性交易成本 还有 一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用 政治性交易成本 2020年2月16日星期日 99 NewInstitutionalEconomics 3 把握交易费用还要注意 准确理解交易费用的内涵 要注意 交易的对象十分广泛 不仅包括一般的有形和无形产品 而且包括一种特殊的产品 制度 制度这种产品的制订 实施 维护和变革包含着人与人 集团与集团之间极为复杂的交易活动 因而 也必然存在制度制订 运转 实施 监督 维护成本以及制度变革成本等各种交易费用 2020年2月16日星期日 100 NewInstitutionalEconomics 布罗姆利 大多数经济学关注的是商品关系的领域 即物品和服务的买卖 在此 这一经济活动领域将被称作商品交易 第二个经济活动领域关注的是商品流通的有规则的市场过程的秩序 结构 稳定性和可预测性 在此领域中存在超越 博弈规则 的交易 这些交易被称为制度交易 以此强调它们是关于将经济界定为一套有序关系的制度结构 制度交易会产生一个特定的制度安排结构 它界定了商品交易将发生的领域 2020年2月16日星期日 101 NewInstitutionalEconomics 二 交易费用的外延 交易费用的外延 就是指它到底包括哪些具体项目 科斯 威廉姆森和马修斯等都论述过 共同特点 都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的 2020年2月16日星期日 102 NewInstitutionalEconomics 1 科斯对交易费用外延的分析 发现相对价格的工作 价格是不确定的 未知的 要将其转化为已知 进行市场交易的当事人必须付出代价 谈判和签约的费用 交易人之间常会发生纠纷 冲突 这就需要讨价还价 签订和履行合约 甚至诉诸于法律 这些都要花费一定的费用 其它方面的不利因素 或成本 2020年2月16日星期日 103 NewInstitutionalEconomics 2 威廉姆森的分析 他将交易费用区分为 事前的 和 事后的 交易费用 事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰 因此需要事先规定双方的权利 义务和责任 而在明确这些权利 义务和责任的过程中是要花代价的 事后的交易费用是交易已经发生之后的成本 包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用 为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用 以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等 2020年2月16日星期日 104 NewInstitutionalEconomics 3 马修斯的分析 寻找有关价格分布 商品质量和劳动投入的信息 寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息 在价格是内生的时候 为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判 订立合约 对于合约对方