09证据制度的一般理论.ppt

程序法名言 奇特几乎总能提供一种线索 一种犯罪越普通 越不具特点 就越难以查明 柯南 道尔 1859 1930 英国杰出的侦探小说家 剧作家 第九章证据制度的一般理论本章主要内容 一 证据与证据法二 证据制度的基础理论三 刑事诉讼证明 第一节证据与证据法一 刑事证据的概念1 事实说 我国 刑事诉讼法 第42条第1款规定 证明案件真实情况的一切事实 都是证据 牛津法律大词典 对证据一词解释为 事实 从事实中推断出的结果及陈述 这些事实 结论和陈述有助于法院或其他调查主体确信某些尚不知道但正在调查之中的事实和情况 刑事诉讼证据 是指以法律规定的形式表现出来的 能够证明案件真实情况的一切事实 陈光中教材 第3版 2 凭据说 证据即证明案件事实的凭据 何家弘教授 3 信息说 证据即证明案件真实情况的一切信息资料 4 材料说 或资料说 辞海 对证据一词的解释为 法律用语 据以认定案情的材料 5 手段 或证据方法 说 如法国 拉普斯大百科全书 对证据的定义是 证据就是为了确定某一个法律事实的真实情况 或某一文件的存在 所使用的手段 日本平凡社所编 世界大百科事典 亦称 证据是法律用语 是法官在诉讼上为了获得资料确定判决基础采取的一种手段 6 推荐定义证据 是指以法定形式表现出来的证明案件事实的根据 证据 是指以法定形式表现出来的证明案件事实的信息资料 思考题 结合我国刑事诉讼法第42条关于证据的定义 进行分析评价 附 刑事诉讼法 第 条 证明案件真实情况的一切事实 都是证据 证据有下列七种 一 物证 书证 二 证人证言 三 被害人陈述 四 犯罪嫌疑人 被告人供述和辩解 五 鉴定结论 六 勘验 检查笔录 七 视听资料 以上证据必须经过查证属实 才能作为定案的根据 二 刑事证据的基本特征1 客观性 是指证据都是案件事实的客观反映 不是主观猜测 2 关联性 也称相关性 是指证据与待证事实之间有实质性联系 如因果联系 这种联系越密切 该证据的证明力就越强 反之就越弱 3 合法性 也称法律性 是指证据的形式和收集都必须符合法律规定 证据必须由法定人员收集证据必须依法定程序收集证据形式要合法证据必须经过法庭质证 案例视频 测谎技术 美国证据法中的 相关性 和 可采性 相关性 美国 联邦证据规则 第401条规定 相关的证据是指这样的证据 它具有使任何对于解决争议有影响的事实比没有该证据时更可能存在或更不可能存在的任何倾向 可采性 是指证据是否属于法律上允许在裁判者面前提供的证据 具有可采性的证据都是相关证据 但相关证据未必都可采 三 刑事证据的意义 刑事证据是整个刑事诉讼活动的基础和核心刑事证据是公安司法机关进行立案 侦查 起诉 审理和定罪量刑的依据刑事证据揭露 证实犯罪的重要手段刑事证据是保障无罪的人不受刑事追究 防止发生冤假错案的重要保证刑事证据是对公民进行法制教育的有效工具 四 证据制度与证据法 证据制度 是国家法律制度的重要组成部分 是法律规定的有关证据的概念 证据的种类 证据规则以及关于证明的制度体系 证据法 是指规定如何收集和运用证据 查明并认定案件事实和其他相关事实的法律规范的总称 具体而言 就是关于证据的定义和分类 证据的收集与提供 证据的运用与采信 证据规则 证明责任和证明标准等的法律规范的总和 广义的证据法 包括诉讼证据法和非诉讼证据法 其中诉讼证据法依案件性质又可分为刑事诉讼证据法 民事诉讼证据法和行政诉讼证据法 非诉讼证据法包括行政证据法 仲裁证据法 公证证据法和监察证据法等 狭义的证据法 仅指诉讼证据法 即专门制定的证据法典以及各诉讼法中与证据有关的法律规定 关于证据法的性质与法律地位 证据法性质的两种观点 一种认为证据法具有独立性 既不属于实体法 也不属于程序法 通说认为证据法的基本性质是程序法 证据法的法律地位 证据法受宪法指导 和程序法的内容大部分交叉 有很强的程序性 与诉讼制度的关系是从属关系 但证据法的某些规则内包含着实体法的内容 如证据能力 心证形成 证明责任 证明力 推定等 西方国家的证据立法 英美法系国家 通常对证据进行单独立法 制定统一的证据法典 如美国 统一证据法 英国 警察与刑事证据法 加拿大 证据法 大陆法系国家 无统一的证据法典 证据法规范分散在刑事诉讼法等相关程序法中 我国的证据立法模式选择 一种观点 借鉴英美的做法 制定统一的证据法典 将刑事 民事 行政诉讼中涉及证据的内容都在法典中系统规定一种观点 仍将证据制度作为刑事 民事 行政三大诉讼法各自的有机组成部分 进一步完善其与证据有关的条款 第二节证据制度的基础理论一 认识论与证据法 一 司法证明是一种特殊的认识活动司法证明首先是一种认识活动司法证明必须接受证据规则 法律规范的制约 但生活中的证明和自然科学证明所受限制则较少司法证明有着场所和时间的限制司法证明的认识主体 通常是法官 对证明对象是不知情的 但日常生活中的证明与实验室里的自然科学证明的认识主体通常是知情的 二 辩证唯物主义物质论与证据法世界是物质的 物质是运动的 这就要求证据法应当关注的是客观存在的人的行为 而不是单纯的人的未表现为行为的思想任何案件的事实要素不外乎 何时 何地 何情 何故 何人 何事 何物 其中每一要素均具有客观实在性客观性是证据的首要属性 三 辩证唯物主义反映论与证据法物质运动的结果必然呈现一定的形态 任何案件都是物质运动的形态 它具有特定性 稳定性与反映性反映论表明 各色证据就是案件事实的反映反映论决定了司法证明方法 司法证明标准等基本理论问题许多证据规则也体现了辩证唯物主义反映论 四 辩证唯物主义可知论与证据法案件事实是可以通过证据查明的辩证唯物主义可知论是从人类整体上 从永无止境的时代更迭中人类所具有的对客观世界的无限认识能力角度所说的 而不是说人们的每一次具体认识活动都能发现或达到绝对真理 因此可知是相对的 而不是绝对的 讨论 试对 命案必破 的做法进行评析 二 价值论与证据法 一 司法证明是一种价值权衡的活动1 结合具体国情 确定一个合适的平衡点 以正确处理证据法与不同价值取向之间的关系 保证证据立法和司法活动的正当性 2 在对存在冲突的价值进行取舍时 应当考虑目的 被舍弃的价值有无替代等因素 二 法律价值与其他价值的平衡1 法律正义与道德正义2 司法公平与经济效率3 司法正义与传统文化 宗教信仰 社会观念 三 法律价值内部的平衡1 实体正义与程序正义2 案件真相与解决纠纷3 个体利益与社会利益 第三节刑事诉讼证明一 刑事诉讼证明的概念和特点刑事诉讼证明 是指公安司法机关在刑事诉讼中运用证据认定案件事实和诉讼参与人依法提供证据及运用证据证明自己所主张的案件事实的活动 它包括证据的发现 证据的收集 证据的固定和保全 证据的审查和判断和证据的运用等环节 刑事诉讼证明的特点 刑事证明的任务是查明案件的真实情况刑事证明是一种揭示案情的复杂的实践和逻辑思维活动刑事证明是在特定的诉讼形式下 依照法定的程序进行的刑事证明是一个 收集 审查 判断 运用证据并得出结论的 过程 二 证明对象证明对象 是指在诉讼中需要运用证据加以证明的事实 具体包括有关犯罪构成要件的事实 被告人主体方面的事实和程序法事实三个方面 1 有关犯罪构成要件的事实 如 犯罪行为是否存在犯罪行为是否为被指控人所实施被指控人的罪过 动机和目的实施行为的时间 地点 手段 方法 后果有无法定或酌定从重 从轻 减轻或免除处罚情节被指控人之间的相互关系 责任大小 2 犯罪嫌疑人 被告人主体方面的事实 犯罪嫌疑人 被告人的个人情况 一般履历 一贯表现 是否有前科 是否受过其他处分等与刑事责任有关的法律对犯罪嫌疑人 被告人主体规定方面的情况 14岁 16岁 18岁 精神病等犯罪后的表现 3 程序法事实 如 关于回避的事实关于是否应当不公开审理的事实关于应当采取何种强制措施的事实关于是否应当为其指定辩护人的事实违反法定程序的事实关于耽误诉讼期限的事实注意 证据本身是证明手段 不是证明对象 4 无需加以证明的事实众所周知的事实 自然规律 定理推定事实 推定包括法律上的推定和事实上的推定 法律文书预决的事实公证书所证明的事实法律法规等属于审判人员履行职务所应当知晓的事实 美国法中免除证明责任的三种情形 对方当事人的正式承认司法认知 即不会引起合理争执的众所周知的事实 以及借助原始材料能做出正确 迅速确定的事实 法官可以依职权或当事人的申请直接加以确认 并就此向陪审团作出指示 推定 包括法律推定和事实推定 法律推定又分为可反驳的推定如无罪推定 精神正常的推定和不可反驳的推定如未满一定年龄的人推定为无行为能力人 对于事实推定 只要证明基础事实存在即可 三 证明标准1 何谓证明标准 证明标准 也称证明要求或证明程度 是指法律规定运用证据证明待证事实所要达到的程度要求 古代神示证据制度 要求达到 神示真实 如 水审 火审 封建法定证据制度 要求达到 形式真实 如有两个符合法定条件的证人证言就可以对被告人定罪 有一个符合法定条件的被告人的自白就可以对被告人定罪现代西方证据制度 要求达到 内心确信 即 排除合理怀疑 美国证据法理论将证明的程度分为九等第一等 绝对确定 但出于认识论的限制 无法达到 因此不能要求 第二等 排除合理怀疑 是对刑事案件作出定罪裁决的要求 也是诉讼证明方面的最高标准 第三等 清楚和有说服力的证据 为某些司法区在死刑案件中当拒绝保释时以及作出某些民事判决时的要求 第四等 优势证据 是作出民事判决和肯定刑事辩护意见的要求 第五等 合理根据 适用于签发令状 无证逮捕 搜查和扣押 提起大陪审团起诉书和检察官起诉书 撤消缓刑和假释 公民扭送等 第六等 有理由的相信 适用于拦截和搜身 第七等 有理由的怀疑 足以将被告宣告无罪 第八等 怀疑 可以开始侦查 第九等 无线索 不足以采取任何法律行为 2 我国的刑事诉讼证明标准立案的证明标准为 有犯罪事实发生且需要追究刑事责任逮捕的证明标准为 有证据证明犯罪事实是犯罪嫌疑人所为 且证据有已经查证属实的侦查终结的证明标准为 犯罪事实清楚 证据确实充分起诉的证明标准为 犯罪事实清楚 证据确实定罪的证明标准为 犯罪事实清楚 证据确实充分 何为 犯罪事实清楚 证据确实 充分 我国 刑事诉讼法 及最高法院 解释 公安部 规定 均未作出规定 只是最高检察院 规则 对证据不足的证明标准 作了列举性的规定 该 规则 第286条第3款规定 具有下列情形之一 不能确定犯罪嫌疑人构成犯罪和需要追究刑事责任的 属于证据不足 不符合起诉条件 1 据以定罪的证据存在疑问 无法查证属实的 2 犯罪构成要件事实缺乏必要的证据予以证明的 3 据以定罪的证据之间的矛盾不能合理排除的 4 根据证据得出的结论具有其他可能性的 3 刑事诉讼不同阶段对证据的要求 立案阶段的证据要求 确实发生了犯罪事实 需要追究刑事责任 而不问是否查明了犯罪嫌疑人拘留时的证据要求 具备拘留的七种情形之一逮捕时的证据要求 1 有证据证明发生了犯罪事实 2 有证据证明犯罪事实是犯罪嫌疑人实施的 3 证明犯罪嫌疑人实施犯罪行为的证据已有查证属实的侦查终结移送起诉 提起公诉 作出有罪判决的的证据要求 犯罪事实清楚 证据确实 充分 4 关于疑难案件的处理在审查起诉阶段 可以退回补充侦查 次数限2次 每次限1个月 经两次补充侦查 仍然证据不足 不符合起诉条件的 应当作出不起诉决定在审判阶段 经审理不能认定被告人有罪的 应当作出证据不足 指控的犯罪不能成立的无罪判决 即 疑罪从无 四 证明责任1 证明责任的概念证明责任 是指公安司法机关应当收集证据 运用证据证明案件事实的责任 罗马法关于证明责任的两条重要原则 当事人对其主张的事实有提出证据证明的义务 否认的一方没有证明的责任双方当事人对自己的主张都提不出足够的证据 负证明责任的一方败诉 英美法系国家关于证明责任的分配 证明责任由控方负担在一定条件下被告人也要负担证明责任 如被告人主张不在犯罪现场 患有精神病 行为属正当防卫 警察设置圈套 行为系依法执行公务 受到胁迫 被害人有过错 行为已经受到过有罪判决或无罪判决等 法官原则上居于仲裁地位 不积极进行调查 也不直接进行诘问 英美国家由于在诉讼中实行完全的当事人主义 控辩双方必须对自己的主张提出足够的 能使陪审团作出断定的证据 否则将承担败诉的风险 当事人的这一责任被称为举证责任 而控辩双方提出的证据必须能足以说服陪审团支持自己的主张 否则将承担败诉的风险 这一责任则被称之为说服责任 两者结合在一起 就是证明责任 在刑事诉讼中 公诉方对犯罪的实质性要素所达到的证明标准必须是毫无合理的怀疑 被告方没有证明自己无罪的义务 但有进行无罪答辩的权利 而且肯定辩护意见只要达到优势标准即可 大陆法系国家关于证明责任的分配 检察官负有证明被告人有罪的责任被告人没有证明自己无罪的义务 但有权作无罪或罪轻的辩解法官有权主动调取证据 传唤被告人 证人和鉴定人 不受当事人申请的约束 2 公诉案件证明责任和举证责任的承担 由公安司法机关承担犯罪嫌疑人和被告人不负举证责任例外情况 巨额财产来源不明案和非法持有国家绝密 机密文件 资料 物品案 犯罪嫌疑人和被告人应当负举证责任 思考题 1 你认为人民法院是否应当负证明责任 为什么 2 犯罪嫌疑人 被告人不负举证责任的法理基础是什么 3 自诉案件证明责任和举证责任的承担 自诉人负举证责任被告人不负举证责任被告人如果提出反诉 应当承担与自诉人同样的举证责任 课后阅读 合理疑点与疑点排除 兼论刑事诉讼证明责任的分配理论 五 证明过程 证据的收集 审查和判断 一 证据的收集依法进行及时进行客观全面深入细致重视应用科技手段 二 证据的审查判断 1 对物证 书证的审查判断注意审查物证 书证的来源注意审查物证 书证与案件事实的关联性注意审查物证 书证与其他证据是否一致物证 书证应当当庭出示 辨认 质证 2 对证人证言的审查判断 注意对证人证言的来源进行审查注意审查证人与案件当事人 犯罪嫌疑人 被告人 被害人 有无利害关系注意审查证人是在何种情况下提供的证言 是否受到外界干扰注意审查证人证言的内容是否合情合理注意对证人证言与其他证据结合分析证人应当出庭接受质证 3 对被害人陈述的审查判断 注意审查被害人的思想品德和平时表现注意审查被害人与犯罪嫌疑人 被告人的关系注意审查被害人陈述的形成过程注意审查被害人陈述与其他证据是否一致 4 对犯罪嫌疑人 被告人供述和辩解的审查 注意对口供动机方面的审查注意口供是在什么情况下取得的注意审查口供内容是否合情合理 有无反复和矛盾注意对共犯口供的审查注意口供和案内其他证据是否一致 5 对鉴定结论的审查判断 注意审查鉴定人的主体资格注意审查鉴材是否确实 充分注意审查鉴定方法是否科学 技术设备是否先进和完备注意审查鉴定结论和案内其他证据是否一致注意审查鉴定人是否受到外界干扰鉴定结论应当经控辩双方当庭质证 6 对勘验 检查笔录的审查 注意审查勘验 检查笔录的制作是否符合法律要求注意审查勘验的现场和检查的对象是否被破坏注意审查勘验 检查工作人员的责任心和业务水平注意审查勘验 检查笔录烛案内其他证据是否吻合 7 对视听资料的审查判断 注意审查视听资料的来源注意审查视听资料的制作过程注意审查视听资料是否被伪造 篡改注意审查视听资料和案内其他证据能否相互印证 8 对全案证据的综合审查判断 从实际出发 具体情况具体分析综合对比 排除矛盾将全案证据串联起来 综合分析 得出最终结论 案例视频 第一现场 钥匙为证 课后阅读文献 成都公交车特大放火案告破发人深思的 疑罪从无 案合理疑点与疑点排除 兼论刑事诉讼证明责任的分配理论律师苦寻证据 沉冤5年死改无罪卖身契中辩真伪私自录音录像能否当证据审判上的司法认知制度何家弘谈刑讯逼供之举证责任倒置 课后练习1 我国刑事诉讼法第42条关于证据的定义是否合理 说明理由 2 证据的基本特征是 和 3 下列关于证据的说法 错误的有哪些 A 证据之所以具有证明力 是因为证据的客观性或者真实性B 说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性C 在我国 以饥饿 不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据D 我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性 4 甲故意杀人案件中 公安机关在侦查过程中除了其他证据外 还收集到了下列材料 如果要认定甲犯有故意杀人罪 这些材料中哪些不具备证据的相关性特征 A 甲写给被害人的恐吓信B 甲在10年以前曾采用过与本案相同的手段实施过杀人行为 未遂 被判过刑 C 甲吃 喝 嫖 赌 道德品质败坏D 甲的情妇证明 在本案的作案时间中 甲曾与她一起在某电影院看电影 电影的名字是 泰坦尼克号 5 小刚是一名17岁的职业高中学生 在2000年10月5日国庆节放假期间 他潜入某单位办公室 窃得手提电话3部 在公安机关对此案进行侦查时 下列哪些内容属于刑事诉讼的证明对象 A 小刚盗窃的事实B 小刚的年龄C 2000年国庆节期间放长假的事实D 小刚犯罪后的表现 6 某市人民检察院接到举报后 对张某的受贿行为进行立案侦查 经过侦查和审查起诉后 发现指控其受贿罪的证据不足 但是该检察院发现张某拥有小别墅一栋 私家宝马车一部 另有近百万元银行存款 犯罪嫌疑很大 如果检察机关要追究张某的刑事责任 对张某提起公诉 需要证明下列哪些事项 A 张某是国家机关工作人员B 张某是国家工作人员C 张某的合法收入数 实际财产数以及二者之间的差距为30万元以上D 上述C项中所指差距部分的来源情况 7 检察院的起诉书称 郑某作案时已满18周岁 他以带孩子去划船为名 当船行至水库中央时 故意将刚满1周岁的女婴抛入水库 使其溺水而死 据此 本案公诉人在法庭审理时应主要证明哪些事实 A 郑某作案时已满18周岁B 郑某的行为系故意C 该女婴不会游泳D 该女婴已因溺水而死亡 8 指控王某犯有巨额财产来源不明罪 首先应当承担证明其财产或者支出明显超过合法收入且差额巨大的证明责任的 是下列选项中的哪些机关或人员 A 人民检察院B 举报人C 王某本人D 王某的所在单位 9 某公安机关接到群众报案 称邻居何某坠楼而死 公安机关立即派人到现场进行了现场勘验 如果此事要作为一起刑事案件立案的话 那么在立案阶段应当查明的事项是 A 何某死亡的准确时间B 何某是跳楼自杀还是他人谋杀C 如果是他人谋杀 犯罪嫌疑人是谁D 如果是他人谋杀 作案人的动机是什么 10 2002年4月25日早上 在某市常乐镇附近的一块稻田里发现了一具无名男尸 年约30岁左右 俯卧在稻田里 上身赤裸 下身只穿一条短裤 后脑有6至7处钝器击成弧形创口 血肉模糊 背部右侧有一处不大的皮下血肿 死者南边20多尺的机耕路上 有喷溅状的血点5处 现场中心的稻苗均被踩倒 在侦查中发现 尸体旁边的泥水中 有一件蓝色短袖衬衫 袋内装有一只皮夹 内有现金13 45元 写有徐明根名字的某丝绸厂介绍信皇一张 4月24日乘车至五六镇的汽车票一张 另外 还在现场提取到镐头一把 通过现场勘查和对尸体进行检验 得出结论 死者头部系钝器所击 致粉碎性骨折及软脑膜下广泛性出血而死 由此确认死者系他杀无疑 经过初步侦查 没有收集到谁是凶手的直接证据 但收集到了一些间接证据 并证实了死者就是徐明根 系临江村村长兼合新丝绸厂采购员 根据合新村干部和徐明根亲属反映 徐在死前两天 曾收到一封电报 内容不详 徐明根于4月24日下午3点30分坐汽车到五六镇 徐去某市区前 曾向农业银行提取限额支票两张 1张5干元 另一张为9千元 并且随身带有宝石花手表一只 徐的女友除肯定上述事实外 又向侦查人员反映 徐于24日下午5时左右到达她家 曾告诉她说 有人在23日下午发给他一封电报 叫他于24日下午6时 在该市汽车站等 但发报人是谁不知道 在车站等徐的是老田的儿子田小法 根据上述线索 在该市邮电局查到了电报底稿 收件人徐明根 发报人为某县哨吟乡陕西陈太兴 发报时间是23日下午2点55分 这样 与徐明根之死有关的可疑对象出现了两个 一个是老田的儿子田小法 另一上是陈太兴 那么 他们跟死者是什么关系呢 在25日晚上有什么活动呢 如果他们是凶手 杀死徐的原因又是什么呢 经深入当地侦查 发现并没有陈太兴此人 只有苟太兴 根据收集到的证据证实 苟太兴平日为人较好 23日 24日又没有作案条件 把苟列为杀人嫌疑犯是没有根据的 那么 老田的儿子又怎么样呢 在侦查苟太兴的过程中获得了重要线索 老田的儿子