2010年3月证券从业考试证券交易考试试题参考答案.doc

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、 对存管后的证券，实行( )制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。A非流动性 账面B流动性 签发实物证券C流动性 账面D非流动性 签发实物证券A B C D 标准答案： a解析：2、 证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的运作管理。A融资融券业务B自营业务C经纪业务D债券回购业务A B C D 标准答案： c考试用书解析：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。3、 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过( )扣收。A证券交易所B资金存管银行C结算公司D商业银行A B C D 标准答案： b解析：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C全额成交或撤销申报D即时成交剩余撤销申报A B C D 标准答案： b解析：5、 发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括( )。A中国证券业协会B中国人民银行C国家外汇管理局D中国证监会A B C D 标准答案： a解析：在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。本题正确答案为A。6、 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A. 1O% 5%B15% 3%C16% 2%D20% 1%A B C D 标准答案： c解析：7、 投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D托管银行A B C D 标准答案： a解析：8、 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。A证券交易所手续费B印花税C证券公司经纪佣金D证券交易监管费A B C D 标准答案： b解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。9、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括( )。A深证A股指数B深证B股指数C深证综指D中小企业板指数A B C D 标准答案： c解析：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。10、 ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A送股B分红派息C增发新股D配股缴款A B C D 标准答案： d解析：11、 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。A初始登记B变更登记C退出登记D终止登记A B C D 标准答案： a解析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。12、 融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。A制度不全B操作失误C净资本规模和比例不符合规定D控制不力A B C D 标准答案： c解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。13、 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额A B C D 标准答案： b解析：14、 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。A竞价交易系统和大宗交易系统B定价交易系统和批量交易系统C竞价交易系统和批量交易系统D定价交易系统和大宗交易系统A B C D 标准答案： a解析：15、 在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。A网络划款凭证B传真划款凭证C书面划款凭证D电话划款凭证A B C D 标准答案： b解析：16、 投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。A客户信用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户A B C D 标准答案： b解析：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。17、 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列( )因素不包括在内。A技术故障B操作失误C不可抗力D管理不善A B C D 标准答案： d解析：为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。18、 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A限制相关证券账户交易B上报中国证监会查处C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D书面警示A B C D 标准答案： a解析：19、 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。A意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出A B C D 标准答案： c解析：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。20、 除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。A除权（息）价B前开盘价C前收盘价D开盘价A B C D 标准答案： a解析：除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。21、 新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到( )，则市值配售与网上定价发行同时进行。A20%B30%C50%D100%A B C D 标准答案： d解析：22、 深圳证券交易所于( )起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。A1994年8月1日B1994年9月12日C1995年8月1日D1995年9月12日A B C D 标准答案： c解析：我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。故C选项正确。23、 沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。A证券公司B托管银行C登记计算有限公司D上市公司A B C D 标准答案： c解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。故C选项正确。24、 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。A客户财产与收入状况B客户投资偏好C客户证券投资经验D客户婚姻状况A B C D 标准答案： d解析：25、 ( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。A指令驱动系统B报价驱动系统C定期交易系统D连续交易系统A B C D 标准答案： a解析：26、 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( )，且不低于即时揭示的最高买入价格的( )。A. 900% 50%B150% 70%C110% 90%D130% 70%A B C D 标准答案： c解析：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。27、 证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。A融券专用证券账户B客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C客户信用资金账户D证券账户A B C D 标准答案： b解析：28、 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于( )。A预先确定发行价格B预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C预先确定价格区间，通过询价确定发行价D预先确定发行价格，通过询价确定发行量A B C D 标准答案： c解析：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。29、 下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是( )。A. 1天回购 R001 131810B1天回购 RC001 131910C2天回购 R002 131811D63天回购 R063 131804A B C D 标准答案： b解析：30、 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A市价交易B限价交易C全价交易D净价交易A B C D 标准答案： d解析：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。31、 以下不属于股份登记的是( )。A发放现金股利登记B首次公开发行登记C增发新股登记D配股登记A B C D 标准答案： a解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。32、 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以( )。A3万元以下罚款B3万元以上10万元以下罚款C1万元以上10万元以下罚款D10万元以下罚款A B C D 标准答案： a解析：33、 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。A1万元以上5万元以下的罚款B3万元以上10万元以下的罚款C3万元以上30万元以下罚款D5万元以上30万元以下罚款A B C D 标准答案： c解析：34、 目前，我国A股账户不可用于买卖( )。A人民币普通股票B人民币特种股票C债券D证券投资基金A B C D 标准答案： b解析：35、 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有( )。A原证券账户卡的复制和新开立证券账户B原证券账户卡的复制C新开立证券账户和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的非交易过户A B C D 标准答案： d解析：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。36、 自助及电话自动委托的客户身份确认由( )控制。A证券交易所B证券公司C客户账户和密码D委托人A B C D 标准答案： c解析：自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。37、 下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。A交收失误B通讯设施发生技术故障C软件的运行效率低D电脑设备发生技术故障A B C D 标准答案： a解析：38、 下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是( )。A在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管B在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管C转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D转托管可以撤单A B C D 标准答案： c解析：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。39、 下列关于过户费的收取说法错误的是( )。A过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B在深圳证券交易所，免收A股的过户费C基金交易目前不收过户费D在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5，起点为1元A B C D 标准答案： d解析：在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1，起点为1元。对于B股的结算费（过户费），在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5。故D选项说法错误。40、 对配股的股份登记，是在配股登记日( )向证券公司传送投资者配股明细数据库。A闭市后B开市前C开市前1日D闭市后1日A B C D 标准答案： a解析：配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。41、 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。A2B5C12D15A B C D 标准答案： b解析：42、 下列关于交易席位的使用，说法错误的是( )。A席位不得退回，不得转让B会员席位只能由会员单位自己使用C基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续A B C D 标准答案： a解析：43、 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程为( )。A证券账户变更登记B股份登记C集中交易过户登记D非交易过户登记A B C D 标准答案： c解析：44、 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )基点，单笔报价数量不得低于( )。A. 5个 1000手B10个 5000手C15个 5000手D20个 1000手A B C D 标准答案： b解析：上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）。故B选项正确。45、 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。A符合证券交易所规定条件的机构投资者B个人投资者C上市公司D符合中国证监会规定条件的机构投资者A B C D 标准答案： d解析：2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。46、 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。A股价波动性大B发行价与交易价差距大C股价容易被操纵D程序复杂A B C D 标准答案： c解析：网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。47、 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。A新股网上发行定价B新股网上发行现金申购C客户交易结算资金第三方存管D股票发行询价A B C D 标准答案： b解析：48、 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A一般存款账户B证券账户C资金交收账户D资金账户A B C D 标准答案： c解析：49、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币( )元，净资本不低于人民币( )元。A2亿 1亿B5亿 3亿C8亿 5亿D10亿8亿A B C D 标准答案： c解析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。50、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有( )以上的营业部，且布局合理。A15家B20家C25家D30家A B C D 标准答案： b解析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。51、 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为( )。A网上累计投标询价发行B网上定价市值配售C新股网上定价发行D新股网上竞价发行A B C D 标准答案： a解析：52、 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的( )，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A买方B卖方C受托方D代理人A B C D 标准答案： b解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。53、 下列不符合新股网上定价发行程序的是( )。A. T+0日，投资者申购BT+2日，摇号抽签CT+3日，申购资金解冻DT+4日，公布中签结果A B C D 标准答案： d解析：54、 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A约定送股比例B无偿送股比例C有偿送股比例D有偿配股比例A B C D 标准答案： b解析：55、 深圳证券交易所的配股认购于( )开始，认购期为5个工作日。AR日BR+1日CR+2日DR+3日A B C D 标准答案： b解析：深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。56、 深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在( )不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。AR+7日BR+6日CR+5日DR+1日A B C D 标准答案： a解析：57、 通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于( )。A配股申购B新股申购C基金认购D现金红利派发A B C D 标准答案： b解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。58、 临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起( )个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A15B25C35D45A B C D 标准答案： d解析：关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。59、 股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A时间先后B价格高低C数量多少D价格和时间A B C D 标准答案： a解析：60、 操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的( )，造成证券价格异常波动。A市场秩序B供求关系C交易行为D交易价格A B C D 标准答案： b二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求）61、 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。AB股B可转换债券C企业债券D封闭式基金A B C D 标准答案： b, c, d解析：合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。62、 下列有关证券登记的说法正确的有( )。A证券登记实行证券登记申请人申报制B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：63、 下列关于债券交易报价说法错误的有( )。A在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B目前，国债交易采用全价交易C上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币A B C D 标准答案： b, d解析：根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。上海证券交易所规则规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误。AC选项均符合债券交易报价的有关规定。64、 根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。A最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格A B C D 标准答案： a, b, c解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。故ABC选项正确。65、 竞价的结果包括( )。A全部成交考试论坛B不成交C部分成交D延迟成交A B C D 标准答案： a, b, c解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC选项正确。66、 中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询( )。A证券托管席位B证券余额C证券变更记录D新股配售A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：67、 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，属于异常波动。A连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的BST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的(包括SST、S*ST)C连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的D证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形A B C D 标准答案： a, c, d解析：68、 下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有( )。A首次公开发行上市的股票B上海证券交易所封闭式基金C增发上市的股票D暂停上市后恢复上市的股票首个交易日A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：69、 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应建立交易数据安全备份制度C应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D应建立交易清算差错的处理程序和审批制度A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。70、 关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有( )。A前台人员负责业务运行操作及管理B后台人员负责市场营销C前后台人员不得兼职D营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作A B C D 标准答案： a, b解析：证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。71、 证券公司营业部操作规范管理的一般要求有( )。A前后台分离和岗位分离B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：72、 资金账户管理的内容主要包括( )。A资金账户的开户和销户B开通客户交易委托品种C交易委托方式及操作权限D开通客户资金三方存管A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：73、 投资者进行柜台委托时，必须提供( )，并填写委托单。A投资者本人或其授权代理人的身份证B投资者的资金账户卡C投资者的证券账户卡D其他证明投资者身份的材料A B C D 标准答案： a, c解析：投资者进行柜台委托时，必须提供委托人（指投资者本人或其授权代理人）的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。74、 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。A投资者的资金账户卡号B数字证书C网上证券委托的有效身份识别证件D投资者的证券账户卡号A B C D 标准答案： b, c解析：投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。75、 沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有( )。A大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报C进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易D一段时期内进行大量且连续的交易A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：76、 证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报B在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价A B C D 标准答案： b, c, d解析：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。77、 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为( )。A股份编码和名称B上一转让日转让价格和数量C当日转让价格和数量D次日转让价格和数量A B C D 标准答案： a, b, c解析：78、 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。A年度报告和临时报告B资产负债表C利润表D主要项目的附表A B C D 标准答案： b, c, d解析：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、以及主要项目的附表。故BCD选项正确。79、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。A客户开户和交易流程、出入金流程B交易结算结果查询方式C从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：80、 证券交易必须遵循( )原则。A公开B公平C公正D平等A B C D 标准答案： a, b, c解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。81、 下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。A对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回B上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易C开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的D开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的A B C D 标准答案： a, b, d解析：开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。82、 下列属于设立证券公司应具备条件的是( )。A有合格的经营场所和业务设施B有符合证券法规定的注册资本C有完善的风险管理与内部控制制度D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：83、 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。A证券资产管理B证券自营C证券投资咨询D证券承销与保荐A B C D 标准答案： a, b, c, d解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。84、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A口头报价B书面报价C电话报价D电脑报价A B C D 标准答案： a, b, d解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。85、 买断式回购交易的违约金额包括( )。A违约金