企业培训_审核技术培训课件

2020 2 19 1 摩迪英联认证有限公司 ISO9000内部审核员培训课程 审核技术 主讲人 张成业 欢迎参加 2020 2 19 2 审核技术 如何实施好内部审核呢 2020 2 19 3 首先要编制好审核计划 2020 2 19 4 编制计划时应注意的问题覆盖被审核的所有部门和活动 集中式 时间安排要合适 考虑区域设置 按工作流程编制 滚动式 分组要考虑到管理组 技术组对于公用条款 审核各部门时都要审核到 4 2 3 4 2 4 5 4 1 6 2 2 8 2 3 8 5 1 2020 2 19 5 其次要编制好核查表 2020 2 19 6 核查表是审核员根据审核标准 规范和程序编写的一份清单 罗列了所有需要了解的有关问题 审核员的备忘录 保证标准 规范所有要素都已涉及 在详细研究标准 规范 体系的结果后编写 问题和标准条款相对照 在编写审核报告时参考 2020 2 19 7 编制核查表时应注意的问题 ISO9001 2000标准适用的法律法规质量手册程序文件三级文件 标准 规章 制度 办法等 要对照标准和管理体系文件要求 2020 2 19 8 结合受审核部门的特点 选择典型的质量问题 比如 生技 电压频率 可靠性控制 线损控制调度 指令接传 运行方式 定值计算运行 两票三制实施控制营销 报装 计量 承诺兑现计量 计量标准执行及装置状况人事 特种作业人员培训及评价物资 指定采购外的供方控制 2020 2 19 9 思路清晰 充分考虑被审核方的工作特点审核从何处切入 职责 文件 流程初始环节 前后如何连贯 通过什么对象或载体进行连贯 工作流程 人员 记录 活动计划及实施 考虑PDCA循环理论在工作过程中的具体应用被审核方的外部接口关系 2020 2 19 10 思考一下审核物资部门 采购 ISO9001 20007 4条款7 4 1采购过程7 4 2采购信息7 4 3采购产品的验证 规定 供方评定 计划 实施 人员 设施 验证 处置 思路 2020 2 19 11 核查表要有可操作性避免过于书面化 不易让被审核方明白 例 请问你们有那些监视装置 顾客财产等 问题清晰 避免被审核方无从回答或摸棱两可 例 你们是如何管理好自己的工作的 针对性强 有助于获得较为准确的结果 避免被审核方产生思路发散 2020 2 19 12 注意合理选择样本 时间也要留有余地可根据审核对象的复杂程度 选择3 5个有代表性的样本 注意抓住影响产品质量的关键和重要方面 不必在无关紧要的多数上浪费时间 2020 2 19 13 内容应覆盖 一 文件 产品文件工艺规程质量程序企业标准二 设施 生产和试验设备检验设备安全预防措施该领域的附加因素 作业人员是否能得到相应文件的正确版本 文件清楚 易于理解 设备能否及时校准并按文件要求使用 处于良好维护保养状态 2020 2 19 14 另外一些常用而有效的核查表形式 流程图 质量计划 职能分配表 2020 2 19 15 不合格调度指令控制流程图 2020 2 19 16 自动化设备缺陷处理流程图 2020 2 19 17 供电通信电话业务报装流程图 2020 2 19 18 审核核查表 示例 编号 标准 ISO9001 2000地点 日期 客观真实 确认 目的在于了解核对 目的在于证明 2020 2 19 19 注意审核实施方法技巧 2020 2 19 20 审核方法 谈提问或交谈 看现场观察 验现场检测和检验 查查阅文件和记录 2020 2 19 21 谈 2020 2 19 22 要在你寻求答案的部位提问审核员必须时刻记住 你的任务是在寻找 与质量体系要求不相符的客观证据 通过文件审查 已经提出了一些可能出现问题的部位 现场审核时可就这些疑点提出问题 寻求答案 2020 2 19 23 不要提那些用 是 或 不是 就能回答的问题 你应该让人谈论你希望了解的事情 据此获得描述性的答案 尽量采用 5W 和 1H 的问法 即 什么 为什么 谁 什么时候 哪里 怎样 2020 2 19 24 向质量活动的直接责任者提问如果要了解具体质量活动的实施情况 应直接向具体工作者提问 若管理人员或陪同人员要代替回答 你应客气地告诉他们 只准许具体工作者回答 除非该工作人员特别不善于介绍 而工作又干得很好 才能例外处理 允许管理人员适当解释 2020 2 19 25 营造和谐 融洽的审核氛围礼貌听取 适当时予以肯定 结束时予以感谢 避免被审核方有被审问的感觉 2020 2 19 26 查 2020 2 19 27 查质量管理体系建立以来的体系运行客观证据 不要把陈年老帐都要翻出来查查 2020 2 19 28 注意样本选择的抽样性 不要什么都想查 把时间都花费在无效的劳动上 关键性的记录可适当增加样本量 2020 2 19 29 看 2020 2 19 30 重要的工作流程控制要对所审核的重要部门 其中的重要活动过程加以重视 比如 调度指挥 检验 特种作业 高风险作业 紧急处置等 2020 2 19 31 关键工序 关键岗位 2020 2 19 32 比如 高压锅生产线主要工艺流程是 下料 拉伸 成形 去毛刺 氧化 装配 包装重点过程是 冲压和热处理 氧化 冲压中模具控制 设计 验证 维修 档案 热处理控制介质 温度 时间 实施情况 温度校准 2020 2 19 33 再比如 啤酒生产工艺流程是 麦牙粉碎 糊化 糖化 过滤 麦汁 煮沸沉淀 冷却 前发酵 后熟发酵 过滤 打入清酒罐 装瓶 杀菌 标识 包装 入库关键过程是 麦汁煮沸 前发酵和后熟发酵不同的过程有不同的控制参数 如麦汁煮沸要控制酒花的添加 温度控制 浓度的中控检验 2020 2 19 34 验 需借助特定的监视和测量手段加以验证 2020 2 19 35 1 在商定好的前提下 可提供改进建议 但不应有偏见 2 掌握审核时间 补充注意 2020 2 19 36 建议的审核要点 2020 2 19 37 文件控制 有无有效文件清单 文件接收与发放情况 保存期限如何控制 文件更改与批准如何控制 使用处是否存在新版本与旧版本冲突 外来文件如何