保兑仓业务四方合作协议.doc

附件二：编号： 保兑仓业务四方合作协议 甲 方：（卖方）地 址：邮政编码：法定代表人：联 系 人：联系电话：传 真：乙 方：（买方）地 址：邮政编码：法定代表人：联 系 人：联系电话：传 真：丙 方：（银行）地 址：邮政编码：负 责 人：联 系 人：联系电话：传 真：丁 方：（监管方）地 址：邮政编码：负 责 人：联 系 人：联系电话：传 真： 甲、乙、丙、丁四方一致同意合作开展保兑仓业务，为明确各方在保兑仓业务中权利和义务，经各方自愿平等协商一致订立本合同，以共同遵守。第一条 本协议中相关术语定义如下： 保兑仓业务：以丙方授信产品银行承兑汇票为结算工具，甲方收到本协议项下款项后，以丙方为代理收货人将货物发送到指定地方，由丙方委托丁方监管和控制货权，乙方交存保证金，丁方凭丙方通知向乙方放货，银行承兑汇票到期或符合约定的条件时，甲方对乙方未销售出去的货物进行回购的一种特定供应链融资业务模式。保证金：是指在本协议丙方提供对应的授信产品银行承兑汇票项下，乙方向丙方缴存的用于封闭丙方授信产品敞口的资金。发货通知书：丙方根据乙方缴存保证金数额向丁方签发的、丁方凭以释放本协议项下货物的书面凭据。 第二条 保兑仓业务项下的融资根据乙方申请及乙方提供甲乙双方的购销合同及业务贸易背景等资料，经丙方审查通过，丙方为乙方提供银行承兑汇票专项用于购买甲方货物，金额最高不超过人民币 _万元，期限_年，可循环使用，并与乙方签订 银行承兑协议。第三条 丙方依据甲乙双方的购销合同和相应贸易背景材料以及与乙方签订的银行承兑协议，开具申请人为乙方、收款人为甲方的银行承兑汇票，并直接交给或通过快递邮寄给甲方指定专人。甲方收到后，应向丙方出具银行承兑汇票交接确认书（附件2）。 第四条 货物的运输、保管及提货（一）甲方收到乙方签发银行承兑汇票后，将符合甲乙双方购销合同约定的货物发运至丁方仓库，仓库名称： ；地址： ；收货人：珠海华润银行 。甲方承担货物在运输至丁方仓库过程中受到任何损失的赔偿责任。（二）甲方在发出货物后，根据发出货物情况向丙方及丁方发出货物运输明细单（附件3），丁方将严格按照货物运输明细单规定的包装外观、货物品种和数量，对入库货物进行验收，如果发现入库货物与货物运输明细单规定不符，应及时通知协议其他三方。丙方与丁方采取监管商品查询通知书（附件4）、监管商品查复确认书(附件5)核对货物。货物在储存期间，由于保管不善而发生货物灭失、短少、变质、污染、损坏的，丁方负责赔偿损失。 （三）乙方每次提取合同项下的货物时，需向丙方提出申请，并填写提货申请书（附件6）。同时向乙方在丙方开立的保证金账户中存入不低于该次提货金额的保证金。（四）丙方核实乙方所缴存的保证金余额不低于提货申请书中的提货金额后，根据提货申请书中申请数额在 个工作日内向丁方发出发货通知书（附件7）。丙方累计通知丁方放货的金额不能超过乙方在丙方开立的保证金账户中保证金的余额。（五）丁方收到丙方加盖印鉴的发货通知书后，向丙方发出发货通知书回执联，同时按照通知金额向乙方释放货物。丙方出具的发货通知书是丁方向乙方放货的唯一凭证。丁方保证其向乙方释放货物只凭丙方开具的发货通知书，并严格按照发货通知书的内容提货，其累计实际放货金额不能超过丙方累计通知提货金额。如丁方未收到丙方发货通知书擅自发货的，由此产生的一切损失由丁方承担。在货物存储期间，丁方不得受理货物对应的保管凭证或进仓单或提货单或质物清单或其他书面凭证的挂失手续。（六）乙方收到丁方的发货后，应向丙方出具提货情况告知书（附件8）。（七）为了确保本协议准确执行无误，甲乙丙丁各方约定：1指定专人负责联系和操作本合同项下的业务。如有变动，应当立即书面通知各方，在对方收到书面通知之前，原经办人员所办理的业务仍然有效。2各方在业务发生前预留印鉴和签字样本（附件1），业务办理过程中，收到银行承兑汇票交接确认书、货物运输明细单、监管商品查询通知书、监管商品查复确认书、提货申请书、发货通知书及其回执联、提货情况告知书等文件后，应认真核对印鉴和签字是否与预留样本相符，并对核对结果负责。 3发货通知书、银行承兑汇票交接确认书、提货情况告知书等重要文件应派专人直接送达。不能专人直接送达的，应采用快递或挂号信等稳妥方式传递，同时应电话通知对方。4货物在存储期间，如出现不利于保证货物安全的情况时，丁方应及时通知各方。（八）甲、乙、丙、丁各方应视提货发生频率定期对帐,任何一方都应无条件给予配合。各方如出现核对不一致的情况时，应立即停止办理发货手续，查明原因并解决后，由各方书面确认后方可重新执行本协议。第五条 银行承兑汇票到期（一）银行承兑汇票到期前，如果银行承兑汇票全额封闭敞口，即丙方累计出具的发货通知书货款总金额达到授信产品总金额时，则该笔保兑仓业务正常结束。（二）银行承兑汇票授信到期前，如果银行承兑汇票没有全额封闭授信敞口，即丙方累计出具的发货通知书授信总金额小于银行承兑汇票总金额时，丙方须以退款通知书（附件9）的形式通知甲方，甲方必须无条件将差额款项汇入乙方在丙方开立的保证金账户。 如果甲方没有按时退款，乙方作为银行承兑汇票申请人应无条件向丙方提供资金，封闭银行授信敞口。银行承兑汇票到期时，若甲方未将差额款项退还丙方且乙方未提供资金致使丙方在本协议项下所提供的授信出现逾期，则甲方应按照（日利率）_ 向丙方支付罚息，且丙方有权依法处置相应货物。 第六条 声明和保证（一）协议各方均为依法成立并合法存在的机构，有权以自身的名义、权利和权限从事本合同项下的业务经营活动并以自身的名义签署和履行本合同。签署本合同所需的有关文件和手续已充分齐备及合法有效。（二）甲乙双方保证其在购销合同签订之前无任何未决争议或债权债务纠纷。（三）甲方向丙方退还差额款项的责任是独立的，甲方和乙方之间、甲方和丙方之间的任何合同或者争议或任何条款的无效都不影响甲方的退款责任。（四）甲方声明并保证其向丙方退回差额款项是无条件的，无须丙方先向乙方索偿或丙方先对乙方采取任何法律行动；产品质量、商品价格、交货期限、购销合同等变动不影响甲方无条件退回差额款项的义务。（五）签署本合同是各方自愿的，是各自真实意思的表示。（六）各方将按照诚实信用原则履行本合同，并给予本合同各方必须的协助和配合。第七条 违约责任本合同任何一方违反本合同的任何条款（包括声明和保证条款）均构成本合同项下的违约行为，对于其违约行为给守约方造成损失，应负责赔偿，赔偿损失的范围包括但不限于本金、利息、罚息、可以预见的可得利益及实现债权的所有费用。第八条 其他约定其他相关约定： 第九条 争议解决本合同项下的和本合同有关的一切争议、纠纷均由各方协商解决，协商不成的，应向 方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条 合同生效本合同经各方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期限自 年 月 日直 年 月 日。第十一条 合同文本及附件本合同涉及的附件是合同不可分割的组成部分。本合同一式 份，每方各执一份，每份具有同等法律效力。甲方（公章）： 乙方（公章）： 法定代表人（授权代表）： 法定代表人（授权代表）：年 月 日 年 月 日丙方（公章）： 丁方（公章）：法定代表人（授权代表）： 法定代表人（授权代表）：年 月 日 年 月 日附件1：预留印鉴证明书为了保障 公司（卖方）、 公司（买方）珠海华润银行 及 公司（仓储方）签订的编号为 保兑仓业务四方合作协议能安全、顺利的执行，各方将指定专人负责联系工作， 并在此预留印鉴和签字样本。本业务项下的银行承兑汇票交接确认书、货物运输明细单、监管商品查询通知书、监管商品查复确认书、提货申请书、发货通知书及其回执联、提货情况告知书、退款通知书上的印鉴和签字必须与下面预留样本相符方为有效。 1.卖方（甲方）：2.买方（乙方）：印鉴样本：印鉴样本：有权签字人签字样本：有权签字人签字样本：3.银行（丙方）：4.监管方（丁方）：印鉴样本：印鉴样本：有权签字人签字样本：有权签字人签字样本： 本预留印鉴证明书一式 份，四方各执一份，具有同等效力，并据此核对有关业务附件和单据。如任何一方需更改预留印鉴和签字样本，应提前书面通知另外各方。卖方（甲方） 买方（乙方） （公章）： （公章）： 法定代表人或授权代表： 法定代表人或授权代表 年 月 日 年 月 日 银行（丙方） 监管方（丁方） （公章）： （公章）：法定代表人或授权代表： 法定代表人或授权代表： 年 月 日 年 月 日附件2： 银行承兑汇票交接确认书 编号： 珠海华润银行 ：贵行向我公司递交的银行承兑汇票共 张已收悉，该银行承兑汇票相关信息如下： 出票人全称序号汇票号码票面金额出票日期汇票到期日123合计特此签收 本银行承兑汇票交接确认书对应合同编号为 的保兑仓业务四方合作协议及合同编号为 的银行承兑协议。 公司名称（卖方）： （预留印鉴） 有权签字人： 年 月 日附件3： 货物运输明细单 编号： 珠海华润银行 ：根据编号为 的保兑仓业务四方合作协议，我公司现已发出如下货物至你行指定的 仓库，收货人为珠海华润银行 ： 序号买方名称品种数量金额包装运输方式 公司名称（卖方）： （预留印鉴） 有权签字人： 年 月 日附件4：监管商品查询通知书 编号： 致： （监管人）：贵公司同意为 公司（以下简称申请人）存放于贵公司仓库或者场地的下列货物进行保管，并出具下列凭证。根据有关合同的规定，申请人的以下商品（明细见下表）业已同意由珠海华润银行 进行管控，现将有关监管事实通知贵单位，并请贵单位核实以下商品是否已经存入贵单位的仓库或者场地，所对应的进仓单或保管凭证或商品清单是否由贵单位签发，以下如确认无误，请贵单位严格按照编号为 号的仓储监管协议规定履行监管职责。名称规格重量数量生产厂家凭证号质权人：珠海华润银行 出质人： （预留印鉴） （预留印鉴）有权签字人： 有权签字人：年 月 日 年 月 日 21附件5：监管商品查复确认书 编号： 致：珠海华润银行 贵行与 （以下简称申请人）共同签发的编号为_ 的监管商品查询通知书，我单位业已收到。我公司同意为申请人存放于我公司仓库或者场地的下列货物进行保管，并出具下列凭证。我单位确认申请人持有的保管凭证/进仓单/提货单/商品清单/书面凭证等确由我单位签发，保管凭证/进仓单/提货单/商品清单/书面凭证所对应的商品已经存放入我单位，我单位对该保管凭证/进仓单/提货单/商品清单/书面凭证等的真实性、有效性负责。我单位业已知晓以下商品（明细见下表）已由珠海华润银行 进行管控，我单位将严格按照编号 _仓储监管协议的规定履行占有、保管和监管职责。 名称规格重量数量生产厂家凭证号 公司名称（监管方）： （预留印鉴） 有权签字人： 年 月 日 附件6：提货申请书编号： 珠海华润银行 ：根据编号为 的保兑仓业务四方合作协议，我公司现申请提取 （数量）的 （商品名称），金额为 元，大写 。我公司已经将相应款项交存到我公司在贵行开立的保证金账户中，请贵行核查后向 公司（监管方）开出发货通知书。 申请人： 公司（买方） （预留印鉴） 有权签字人： 年 月 日 附件7：发货通知书编号： 公司（监管方）：根据我行与贵公司、 公司（卖方）及 公司（买方）签订的编号为 的保兑仓业务四方合作协议约定，经本行审查，同意 公司（买方）向贵公司提取数量为 的 （商品），其价值为 （大写），请贵公司按此金额为限办理发货手续。到本次发货通知书（含本通知书）为止，本行通知贵公司向买方放货的价值累计金额为 （大写）。 珠海华润银行 （预留印鉴） 有权签字人： 年 月 日发货通知书回执联编号： 致：珠海华润银行 我公司（监管方）已于 年 月 日收到贵行出具的发货通知书（编号： ），我公司将按发货通知书中告之的 元限额发货。特此确认。 公司（监管方） （预留印鉴） 有权签字人： 年 月 日附件8：提货情况告知书编号： 致：珠海华润银行 根据编号为 的保兑仓业务四方合作协议和编号为 发货通知书，我司此次向_ 公司（监管方）提取了如下的货物： 序号货物名称品种规格数量货值123合计