期货从业资格考试《期货基础知识》过关练习试题D卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格考试期货基础知识过关练习试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件2、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易3、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部4、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;37、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认8、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格9、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会 B、期货交易所C、中国期货业协会 D、国家工商总局10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、10 11、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、512、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱13、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性14、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计15、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3016、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定17、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库18、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A、中国保监会 B、中国银监会C、中国证监会 D、人民银行 19、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则20、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资21、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产 22、期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力 23、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 24、（ ）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况25、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8526、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司27、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略28、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司29、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构30、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程31、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万32、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间33、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律34、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，135、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免36、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日 37、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况38、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约39、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 40、期货合约是由（ ）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会41、下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8542、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 43、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差44、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM45、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元46、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市47、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所 B、期货公司C、证券公司 D、证监会48、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗49、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆50、我国的期货交易必须在（ ）内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所 51、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、652、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个 B、3个C、5个 D、7个53、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十54、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A、1 B、5C、3 D、255、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理 B、董事长C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 56、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元57、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 58、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加59、首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会 60、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、商务部61、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市62、以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。A、英国B、新加坡C、美国D、日本63、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险64、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门65、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下66、有关趋势线的说法不正确的是（ ）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效67、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构68、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年 69、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高70、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下71、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、772、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 73、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪74、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓75、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会76、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所77、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司78、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年79、空头套期保值者是指（ ）A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头80、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 2、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力3、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构4、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表5、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 6、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果 7、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓8、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 9、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 10、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 11、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的12、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格13、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过14、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 15、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。16、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为17、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障 18、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）A、刘某B、王某C、张某D、李某19、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规20、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训 21、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 22、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 23、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损24、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金25、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位26、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件27、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 28、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料29、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 30、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务 31、宋体根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行32、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 33、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批34、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构35、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是（ ）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务36、宋体根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算37、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内38、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究39、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件40、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对2、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对3、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对4、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对5、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对6、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对7、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错A、对8、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。 A、错B、对9、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依