专利知识全攻略.ppt

1 专利知识讲座 国家知识产权局专利审查协作中心杨震2010年5月 2 主要内容 专利基本知识申请文件撰写审查意见答复专利信息利用 3 基本知识 什么是专利为什么要申请专利谁有权申请专利怎样申请专利 4 5 6 7 8 为什么要申请专利 9 有了科技成果 先发表论文还是先申请专利 10 谁有权申请专利 职务发明与非职务发明 11 申请专利的途径 直接交到专利局受理处交到地方代办处通过网络提交电子申请 12 国内专利审批流程 13 专利不予保护的客体 科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案 色彩或者二者的结合作出的主要其标识作用的设计违反法律 社会公德或者妨害公共利益的发明创造违反法律 行政法规的规定获取或者利用遗传资源 并且依赖该遗传资源完成的发明创造 14 选择专利申请类型 发明 是指对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案实用新型 是指对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案外观设计 是指对产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计 15 专利申请文件的组成 发明 请求书 说明书 权利要求书 摘要实用新型 请求书 说明书 必须包括附图 权利要求书 摘要外观设计 请求书 外观设计的图片或者照片和简要说明 16 专利代理机构委托书费用减缓请求书费用减缓请求证明实质审查请求书提前公开声明 等等 视申请案的情况不同而不同 其它附件 17 专利申请文件的基础知识简介说明书的撰写要求权利要求书的撰写要求权利要求书撰写中应注意的问题 专利申请文件的撰写 18 发明专利申请文件是一种法律文件 其作用主要有五个方面 启动专利局对专利申请的审批程序 请求书 向社会充分公开发明创造的内容 使所属领域技术人员能够实施 说明书 阐明申请人对该发明创造所要求的保护范围 权利要求书 专利局根据申请文件记载的内容进行审查 是审查的原始依据 权利要求书 说明书 专利批准后的授权文本是判断侵权的依据 权利要求书 19 说明书应当包括如下部分 发明名称技术领域背景技术发明或者实用新型内容 三要素 技术问题 技术方案 有益效果 附图说明 具体实施方式 优选的具体实施方式 实施例等 说明书的撰写要求 20 例 一项关于挖掘机悬臂的发明 其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面 本发明涉及一种挖掘机 特别是涉及一种挖掘机悬臂 具体的技术领域 本发明涉及一种建筑机械 上位技术领域 本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面 或者 本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂 发明本身 21 专利法第26条第3款规定 说明书应当对发明或者实用新型作出清楚 完整的说明 以使所属技术领域的技术人员能够实现为准 充分公开 清楚完整能够实现 关于A26 3的要求 22 能够实现是指所属技术领域技术人员按照说明书记载的内容 就能够实现该发明或实用新型的技术方案 解决其技术问题 并产生预期的技术效果 说明书公开不充分 是申请文件中最致命性的错误 没有补救机会 说明书的撰写要求 23 未充分公开导致无法实现的几种情况举例 1 说明书中只给出任务和 或设想 或者只表明一种愿望和 或结果 而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段 例 某申请只写了 研制出一种成本低 效果好且适用范围宽的化工产品 接着用了大量篇幅叙述该产品的适用范围和优良性能 但对其组成和各组分的含量以及制备方法只字未提 说明书的撰写要求 24 未充分公开导致无法实现的几种情况举例2 说明书中给出了技术手段 但对所属技术领域的技术人员来说 该手段是含糊不清的 根据说明书记载的内容无法具体实施 例 某化工设备只提到装填了一种特殊的高效填料 但未公开该填料的具体形状和结构 说明书的撰写要求 25 未充分公开导致无法实现的几种情况举例3 说明书中给出了技术手段 但所属领域技术人员采用该手段并不能解决发明或实用新型所要解决的技术问题 通常是因为未公开全部必要技术特征 将某个或某些关键技术特征作为 技术秘密 隐藏导致 说明书的撰写要求 26 例 某申请 一种脱除硫化氢的方法 其技术方案是 所用的脱硫剂为造纸厂的废黑液 审查员检索到一篇对比文件 其中指出只能使用含5 废黑液的脱硫剂 否则泡沫太多 无法使用 对此 申请人在陈述意见时称必须加入一种 消泡剂 才行 因作为技术秘密而未写入说明书 说明书的撰写要求 27 未充分公开导致无法实现的几种情况举例4 申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案 对于其中一个技术手段 所属领域技术人员按照说明书的记载不能实现 说明书的撰写要求 28 未充分公开导致无法实现的几种情况举例5 说明书中给出了具体的技术方案 但未提供实验证据 而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立 例 某已知药物的新用途发明 申请人声称其克服了技术偏见 发现该药物可以用于治疗某种新的疑难病症 但应用没有任何理论依据 也未提供任何实验数据加以证明 说明书的撰写要求 29 权利要求书的作用 根据专利法第26条第4款的规定 权利要求书的任务和目的是 以说明书为依据 说明要求专利保护的范围 专利法第56条明确规定 专利权的保护范围以其权利要求的内容为准权利要求书是发明的实质内容和申请人切身利益的集中体现 也是专利审查 撤销 无效及侵权诉讼程序的焦点 权利要求书的撰写要求 30 根据所要保护的对象或主题划分 权利要求分为 产品权利要求 化合物 组合物 装置 设备 系统等 方法权利要求 制造方法 使用方法 通讯方法 处理方法 产品用途 按照撰写的形式划分 权利要求分为 独立权利要求 独立权利要求的保护范围最大 从属权利要求 进一步改进 优选甚至最佳 保护范围小于独立权利要求 落在独立权利要求的保护范围之内 专利申请文件的基础知识简介 权利要求书的撰写要求 31 例 1 一种组合物A 包括a b和c 其特征在于 2 根据权利要求1所述的组合物A 其特征在于 32 专利法第26条第4款 以说明书为依据 清楚简要专利法实施细则第21条第2款 独立权利要求记载解决技术问题的必要技术特征专利法实施细则第20 23条 权利要求撰写形式上的各种规定 专利申请文件的基础知识简介 权利要求书的撰写要求 33 以说明书为依据 得到说明书支持每项权利要求应当得到说明书的支持 每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是本领域技术人员从说明书记载的内容能直接导出或概括出 即权利要求的保护范围不得超出说明书记载的范围 权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征 清楚 简要地表述请求保护的范围 权利要求书撰写中应注意的问题 A26 4 34 得到说明书的支持即指权利要求中概括的数值或其他范围是本领域技术人员根据说明书中记载的内容 尤其是具体实施例部分内容 能够直接得到或概括得出的 例 一种含有活性成分A和B的增效组合物 其中A和B的比例为1 1000 1000 1 而实施例中只实施了1 1 权利要求书撰写中应注意的问题 35 清楚的含义每一项权利要求应当类型清楚 每一项权利要求应当保护范围清楚 所有权利要求构成的整个权利要求书应当清楚 权利要求书撰写中应注意的问题 36 权利要求的类型不清楚主题名称不清楚例 一种 产品及其制造方法 一种 技术 对装置B的改善 改进 一种 配方 一种 设计 权利要求书撰写中应注意的问题 37 主题名称与技术内容不相适应主题名称没有反映出请求保护的技术方案所涉及的技术领域例 一种产品 一种方法 权利要求书撰写中应注意的问题 38 权利要求的类型应当与权利要求的限定特征相适应产品权利要求通常应当用产品的结构特征来描述方法权利要求通常应当用工艺过程 操作条件 步骤或者流程等技术特征来描述 如果产品权利要求中的一个或多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征 并且难以确定使用物理或化学参数表征还是采用方法表征更为清楚时 可以采用这两种方式之一进行表征 39 保护范围清楚权利要求中的用词应当含义清楚 确定 而 含义 应当理解为所属技术领域通常具有的含义 厚 薄 宽 强 高 例如 一种如权利要求1所述催化剂稳定化的方法 其中在其使用的至少一部分反应中 该催化剂暴露在高浓度的氢气中 权利要求书撰写中应注意的问题 40 等 约 左右 接近于 例 如权利要求6所述的将氮氧化物还原的方法 其中将所述乙醇溶于汽油中并且乙醇占该溶液的至少约85体积 优选 最好是 可以 必要时 例 处理温度为120 200 优选150 170 例 一种储气罐 其由金属例如钢制成 同一权利要求中出现具体方案和优选方案两种选择 造成两个重叠的保护范围 权利要求书撰写中应注意的问题 41 标点符号权利要求中应当尽量避免使用括号 权利要求中出现附图标记 化学式及数学式时通常可以使用括号 权利要求中带有括号的表述在所属技术领域具有通常含义的 则这种表述方式不会造成权利要求不清楚 例如 甲基 丙烯酸酯 10 60 重量 权利要求中使用括号不属于上述情形的 如果括号的使用会导致权利要求限定出两个以上的不同的保护范围则不允许 权利要求书撰写中应注意的问题 42 例1 根据权利要求1所述的均相组合物的制备方法 其特征在于反应器为釜式反应器或塔式 柱形 反应器 例2 一种Y2O3纳米带负载Ag催化剂的合成方法 将反应器从室温以一定的升温速率升至300 320 在该温度下保持10 25分钟后 迅速加入适量的AgNO3 30 160毫克 固体 权利要求书撰写中应注意的问题 43 从属权利要求与引用的权利要求主题名称不一致例 1 化合物的合成方法 其特征是在 温度及惰性气体存在下 使用 催化剂使 与 反应 2 如权利要求1所述的惰性气体 3 如权利要求1所述的催化剂 权利要求书撰写中应注意的问题 44 上位概念和下位概念并存例 根据权利要求1的方法 所述氧化反应在醇 卤代烃或质子性溶剂中进行 例 根据权利要求1所述的过滤制品 其中所述气体为在卷烟或雪茄燃烧时产生的烟气 例 一种制备化合物1的方法 其特征在于将化合物A和B反应 其中B是无机盐 硫酸盐 有机盐或苯磺酸盐 权利要求书撰写中应注意的问题 45 从属权利要求的保护范围未落入其引用的权利要求的保护范围之内例 独立权利要求所述的处理温度为120 200 其从属限定的同一处理温度为350 375 权利要求书撰写中应注意的问题 46 从属权利要求进一步限定的技术特征在其引用的权利要求中从未出现过例 1 一种 的组合物 包含组分A和B 2 如权利要求1的组合物 其特征在于C的百分含量为 从属权利要求同时引用两项以上不同类型的权利要求例 同时引用在前的方法和产品权利要求 权利要求书撰写中应注意的问题 47 简明写入了重复和无用的内容 如 原因 理由 商业宣传用语例 一种能耗低 适用范围广的气固相反应器 一种疫苗的制备方法 其工艺流程为 分装与销售 权利要求书撰写中应注意的问题 48 是否缺乏解决技术问题的必要技术特征R21 2例1 设备权利要求只列出部件名称 未给出其具体结构 连接关系和相对位置关系等例2 一种化肥 其特征在于该化肥具有特效和高效 并且成本低廉 没有相应的组分 含量特征 例3 1 一种废气净化方法 其特征是使气体通过一种由A和B组成的洗涤液 2 根据权利要求1的方法 其特征是洗涤液在使用前必须进行预氧化处理 权利要求书撰写中应注意的问题 49 其他形式问题权利要求书中包括几项权利要求的 应当用阿拉伯数字顺序编号 若有几项独立权利要求 各自的从属权利要求应尽量紧靠其所引用的权利要求 每一项权利要求只允许在其结尾使用句号 以强调其含义是不可分割的整体 权利要求中使用的科技术语应当与说明书中一致 权利要求中可以有化学式 化学反应式或者数学式 但不得有插图 权利要求书撰写中应注意的问题 50 其他形式问题除非绝对必要时 权利要求中不得使用 如说明书 部分所述 或者 如图 所示 等类似用语 权利要求中通常不允许使用表格 除非使用表格能够更清楚地说明发明要求保护的客体 权利要求中技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记 但必须带括号 且附图标记不得解释为对权利要求保护范围的限制 权利要求书撰写中应注意的问题 51 其他形式问题除附图标记或者其它必要情形必须使用括号 权利要求中应当尽量避免使用括号 权利要求采用并列选择方式引用在前的权利要求时 其含义应当是清楚的 即不允许存在非择一引用和多项从属权利要求引用在前多项从属权利要求的情况 一般情形下 权利要求中不得引用人名 地名 商品名或者商标名称 权利要求书撰写中应注意的问题 52 一 审查意见的分析 53 二 答复策略的确定 无授权前景AND无修改余地 无需修改OR无法修改 修改与陈述相结合 全面克服缺陷 54 三 意见陈述的撰写 意见陈述书 正文 首页 申请文件替换页 修改标记页 其余附件 1 起始格式句2 简要说明所作修改 按照审查意见逐条说明 3 重点论述针对审查意见所指缺陷 不同意的理由 克服缺陷的方式 修改后如何克服了通知书所指的缺陷 4 结尾总结 希望和要求 联系方式 55 四 几类缺陷的答复缺陷类型 9 56 四 几类缺陷的答复新颖性 权利要求 一种缓释注射剂 其特征在于由抗菌剂和缓释辅料聚乳酸组成 说明书公开了抗菌剂为A 对比文件公开了抗菌剂B和聚乳酸制备的缓释注射剂 例1 修改 将权利要求的抗菌剂具体限定为A 57 四 几类缺陷的答复新颖性 权利要求1 一种治疗肝炎的药物组合物 其特征在于包含活性成分A和B 权利要求2 根据权利要求1的药物组合物 其特征在于由活性成分A B和C组成 对比文件公开了由活性成分A B和D组成的治疗肝炎的药物 例2 修改 权利要求2上升为独立权利要求1 58 四 几类缺陷的答复新颖性 增加或修改技术特征 缩小保护范围 符合A33 对比文件是否确实与本申请权利要求相同 审查员与申请人对于技术特征的理解是否相同 意见陈述书 1 指出权利要求与对比文件的区别 2 论述权利要求相对于对比文件和公知常识具备创造性的理由 注意事项 59 四 几类缺陷的答复创造性 权利要求 一种抗肿瘤药物 其活性成分由A和B组成 对比文件公开了A和B都是常规的抗肿瘤药 例1 论述要点 虽然本领域技术人员有动机将上述两者联用 但若原说明书有证据表明A和B合用能如减轻毒副作用 则可以以本申请的组合物具有预料不到的技术效果从而具备创造性进行陈述 60 四 几类缺陷的答复创造性 权利要求与对比文件的区别是什么 是否需要对权利要求作出修改 针对权利要求与对比文件存在的区别特征 论证权利要求具有 非显而易见性 的理由 有理有据 原理分析 从说明书记载的内容中寻找支持 充分论证 是否需要提供现有技术进行佐证 注意事项 61 四 几类缺陷的答复公开不充分 通知书中指出说明书缺少部分内容导致公开不充分 五种情况 答辩方式 通知书指出的应当记载在说明书中的内容属于公知常识 举证教科书 通知书指出的应当记载在说明书中的内容已经记载在申请前公开的对比文件中 提供对比文件 答辩重点在于本领域技术人员根据说明书和权利要求书的记载能实现发明 示例 62 四 几类缺陷的答复保护范围不清楚 明确审查员认为权利要求不清楚的原因 一般按照审查员的意见进行修改即可 根据说明书的记载是清楚的 要注意权利要求中是否有限定 直接删除某些信息导致超范围 有些不清楚 无法修改 例 权利要求1 一种治疗胃痛的片剂 其特征在于有效成分为 A5重量份 B8重量份 C10ml 注意事项 63 四 几类缺陷的答复未以说明书为依据 功能概括例 某制剂中采用特定的表面活性剂解决了释放问题 权利要求中只限定表面活性剂 例1 修改 若本领域技术人员无法预料任意的表面活性剂都可以解决本申请需要解决的技术问题 则应具体限定说明书中使用的表面活性剂 如其它的活性剂并不能解决释放的问题 64 四 几类缺陷的答复未以说明书为依据 上位概念例 一种处理合成树脂成形物来改变其性质的方法 说明书实施例仅记载了热塑性树脂的实施例 例2 合成树脂包括热塑性树脂和热固性树脂 如果不能够证明热固性树脂也能够适用于权利要求的方法 那么权利要求没有以说明书为依据 应当将合成树脂修改为热塑性树脂 65 四 几类缺陷的答复未以说明书为依据 数值范围例 一种快速释放的片剂 由活性成分A2g 崩解剂B1 100g 乳糖500g组成 说明书仅记载了A2g B50g 和乳糖500g制备成的片剂具有快速释放效果 例3 将数值范围限定在能够得到说明书支持的范围内 66 四 几类缺陷的答复未以说明书为依据 未记载 补入或删除例 权利要求1 一种药物组合物 由有效成分A和B组成 权利要求2 一种药物组合物 由有效成分A和C组成 本申请要解决的技术问题是提供具有协同作用的组合物 说明书仅记载A和B具有协同作用 C与B结构性质上不相近 例4 权利要求2得不到说明书支持 67 四 几类缺陷的答复缺乏必要技术特征 例 权利要求1 一种高频放大器 含有一个高频放大晶体管 一个开关晶体管和一个谐振电路 该谐振电路由线圈及电容器构成 其特征在于电路中还有一个二极管 本发明要解决的技术问题是避免关闭高频放大器后在重新启动是引起的输出频率短暂不稳定 不能有选择地变换工作与非工作模式 例1 独立权利要求中记载了该高频放大器的各种元件 却没有记载彼此之间的连接关系 审查员置疑权利要求1缺少必要技术特征 应该从现有技术中是否存在解决上述技术问题的已知的连接关系来阐述 如果没有 则需要补入必要的连接关系 68 四 几类缺陷的答复缺乏必要技术特征 明确审查员认定的缺少的特征是什么 根据本发明要解决的技术问题 分析该缺少的特征是否为必要技术特征 处理办法 1 是发明或改进的关键之处 补入独立权利要求2 是公知常识 或者缺少该特征也可以解决技术问题 陈述理由 不必加入 注意事项 69 为什么修改不能超范围 申请日是重要的时间点 在判断新颖性和创造性的时候 它决定了现有技术的时间界限 对于同样的发明创造 它决定哪个申请应该获得专利权 对于一份专利申请 不管是申请日提交的申请文件 还是在后提交的修改文件 都要享受同一个申请日 基于以上制度 如果允许超范围修改的话 当图中假设的情况发生时 就会产生不公平 不允许超范围修改的话 则无论图中假设的情况发生与否 对申请人和公众都是公平的 申请日 现有技术A 技术方案B 修改文件提交日 技术方案C 假设技术方案C被公开 他人请求保护技术方案C 70 四 几类缺陷的答复修改超范围 例 原说明书和权利要求书记载 一种药物组合物的制备方法 取A 粉碎过10 30目筛 用8 10倍量60 80 乙醇提取 提取液回收乙醇 浓缩 50 80度干燥 即得 修改后 一种药物组合物的制备方法 取A粉碎 乙醇提取 提取液回收乙醇 浓缩 干燥 即得 例1 产生原因 重新概括后的技术方案并未记载 71 四 几类缺陷的答复修改超范围 产生原因 随意拆分组合不同的技术方案 重新概括 引入新的技术特征 答复要点 明确修改的依据 修改后的内容可以从说明书和权利要求书记载的内容直接地 毫无疑义确定 原文件记载的内容属于明显错误的 而修改后的内容根据原始记载能够唯一确定 删除超范围内容 注意事项 72 四 几类缺陷的答复缺乏单一性 删除不具备单一性的权利要求 认为确实具备单一性的 陈述两权利要求之间具有相同或相应的特定技术特征 对现有技术作出贡献的技术特征 注意事项 73 四 几类缺陷的答复不具备实用性 主要情形 无再现性 违背自然规律 利用独一无二的自然条件的产品 人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法 无积极效果例 一种永动机 利用喜马拉雅山上无污染冰水制造饮料 示例 除非审查员事实认定错误 一般无授权前景 答复要依据审查指南的规定 陈述其不属于所述情况的理由 74 五 其它注意事项 禁止反悔原则客观陈述 争取合适的范围对非实质性缺陷 要尽可能按要求修改 1客观慎重 2有所侧重 以专利法及其实施细则和审查指南为依据进行论述以现有技术和申请原始记载的信息为证据 先针对接受的意见进行答复再对不同意的意见进行答辩论述理由层次分明 条理清楚 除说明书本身的实质性缺陷 讨论重点应当在权利要求书意见陈述应与权利要求保护范围一致 4有理有据 3层次分明 75 五 其它注意事项 考虑全面 切勿前后矛盾避免答复时带入新的实质性缺陷 5逻辑清楚 6全面细致 一通 4个月 中通 2个月时限期满前可申请延长期限 不同意审查员观点时应抓住重点理由 证据充分应谨慎把握 逐条对通知书指出的问题作出答复全面分析提交替换页以及修改标示页 8关注时限 7充分辩论 76 为创新提供支持 创新路线的选择 高质量的专利申请文件撰写 研发立项 专利侵权风险评估 涉嫌侵权方案的规避设计 研发过程 研发成果 自主创新 跟踪竞争对手 77 专利信息分析 78 历年专利数量比较分析 专利数量是技术产出的直接反映 将专利数量和专利申请时间相结合 可以看出不同阶段的技术发展情况 专利信息利用图表示例 79 技术生命周期分析 通过分析技术生长率随时间的消长 确认技术所处的发展阶段 帮助研发单位预测该技术未来兴衰 提供研发单位拟定研发策略的参考指标 专利信息利用图表示例 80 所属国 地区专利件数分析 利用