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第十四章 国际贸易与商务管制考点精析一、出口管制的含义 出口管制或出口控制是指出口国政府通过各种经济和行政的措施，对本国出口贸易进行管制的行为。出口管制有的由国家单独采取，有的由一些国家联合共同实行。二、出口管制的原因 在国家存在的情况下，由于政治和经济发展的不平衡，社会制度、意识形态和价值观念的差异以及可持续发展的需要，国家处于安全。外交政策以及保障国内供给的考虑，对出口实行限制和管制。三。单边出口管制（一）出口管制确立的基本原则1 . 国家安全原则。2 . 对外交往原则。3 . 保障国内供给原则。4 . 履行国际义务原则。（二）出口管制的内容1 . 战略物资和先进科学技术。2 . 国内生产所需的较为短缺的各种原材料、半成品和国内市场供应不足的某些商品。3 . 实行“自动出口限制”的商品。4 . 历史文物、艺术珍品、贵金属等。5 . 被列入对进口国或地区进行经济制裁范围的商品。6 . 出口生产国组织通过的“限产保价”的商品，要管制出口。（三）出口管制的措施 各国的出口管制一般是通过发放出口许可证的方式来实施的。以美国为例，出口许可制度由三部分构成：1 . 一般许可证 根据管制货单和输往国别分组管制表，如属于普通许可证项下的商品，即按一般出口许可证的程序出口。为了便于出口，规定出口商出口这类商品时，不必向商务部贸易管理局提出申请，只要在出口报关单上填明管制单上该商品的普通许可证编号，经海关核实，即可办妥出口证手续。2 . 单项有效许可证 通常，属于下列情况的，均需申请单项有效许可证：（1）出口至任何目的地的“战略商品”；（2）出口那些因“国家安全”原因而实施管制的商品至一些“受限制国”；（3）出口那些受“外交政策”原因而管制的商品至一些敏感地区了（4）出口“未公开”的技术资料至某些国家；（5）出口“短缺商品”至任何目的地。3 . 特殊许可证 特殊许可证是在特定条件下所采用的一种许可证形式，与单项有效许可证性质形同。其常用的形式有以下几种：（1）分销许可证。（2）提供服务的许可证。（3）项目许可证。四、多边出口管制 多边出口管制是指多个国家政府，通过一定的方式建立国际性的多边出口管制机构，商讨和编制多边出口管制货单和出口管制国别，规定出口管制的办法等，以协调彼此的出口管制政策和措施，达到共同的政治和经济目的。五、贸易制裁的含义 贸易制裁是经济制裁的一向重要内容。贸易制裁是一个国家或国际组织，为了维护自身经济贸易利益和规则，对某一国家采取限制或剥夺贸易权益的行为和措施。六、贸易制裁的原因1 . 维护经济贸易利益。2 . 追求政治目的和利益。3 . 谋求军事和安全利益。4 . 报复歧视性贸易行为。七、贸易制裁的方式1 . 取消已经达成的贸易合同。2 . 中止义务，进行报复。3 . 限制。禁止部分或全部贸易往来。4 . 冻结存款。资产与援助款项等。八、贸易制裁的效应（一）制裁后果1 . 对制裁国有利有弊 一些低烈度经济贸易制裁，因其影响较小，大多不会引起对方国家的报复性反弹，如果运用适当，对解决贸易摩擦、保护本国经济贸易正当权益有利。但中高烈度的经济贸易制裁，容易引起报复性的反制裁，一般会两败俱伤。2 . 出口商收到伤害 通常情况下，制裁给出口国贸易带来损失，由美国发起的经济贸易制裁每年会导致200多亿美元的出口损失。3 . 有时可以实现或部分实现预期目标4 . 有时无法达到预期目标5 . 单边制裁难以奏效 单边经济贸易制裁一般难以取得预期的效果。原因是单边制裁往往势单力薄，即使经济贸易大国，有时也力不从心，而且被制裁的对象国容易找到替代市场。替代产品和替代资金等。6 . 多边制裁后果不一 多边经济贸易制裁比单边经济贸易制裁相对容易见效。但因对象不同，效果有很大差异。一般而言，经济贸易制裁对经济封闭、对世界市场依赖较小的国家难以起到很大的作用。但对于同世界市场联系紧密的国家，比较容易发挥作用。7 . 容易造成人道主义灾害（二）影响贸易制裁效应的因素1 . 贸易依存度 被制裁国的贸易弹性越小，制裁对其的伤害越大；反之则越小。一般来说，对进口和出口弹性都比较高的国家实行经济贸易制裁的成功率比较低。2 . 制裁的时期性 通常，制裁如果是突发性的，需求和供给的弹性较低。如果制裁酝酿时间过长或制裁从提出到真正实行有很长时间的间隔，被制裁国就可以作出调整或找到取代的办法，制裁的作用就会减弱。3 . 制裁的群体性 如果一个或少数几个国家参与制裁，即使被制裁国的贸易弹性很低，对其伤害也不会很大。只有在全部或大多数国家都参与制裁的情况下，才能重创被制裁国，增加成功的可能性。九、国际商业贿赂与反贿赂（一）国际商业贿赂的定义 商业贿赂是指市场交易的经营主体，在经营交易过程中，采取秘密手段向交易对方的单位或交易业务有决定影响的人提供报酬或其他好处，以促成业务交易，挤掉别的竞争对手，从而占领市场的行为。（二）商业贿赂的危害1 . 形成恶性竞争 贸易贿赂阻碍制度创新，导致交易成本增加，扭曲市场规则，并助长腐败的社会风气。同时，贸易贿赂也会影响行贿公司的发展。2 . 破坏市场秩序 商业贿赂不仅伤害消费者和守法商家，而且无形中会破坏市场经济秩序，损害一国的民族文化。贸易贿赂的本质是不正当竞争，是对消费者知情权的侵犯，是对正常、公平的竞争秩序的破坏。3 . 浪费社会资源 贸易贿赂与没有贿赂在效率上的差异体现在：资源流向了非生产性要素；不能选择真正有效率的供应商，破坏了竞争规则。4 . 腐蚀政府机制 商业贿赂会腐蚀政府官员，毁坏政府机能，败坏国家形象。（三）国家和国际社会的反贿赂1 . 国家反贿赂立法 20实际80年代以后，世界各国开始通过立法形式进行反贿赂行动。其中，美国表现得十分突出。2 . 全球性反腐败活动 20世纪80年代以后，反贿赂和反腐败斗争从国家发展到国际社会。经济全球化迅猛发展，加快了腐败现象的扩散速度，增加了其影响世界经济发展的可能性。 贿赂和腐败成为全球性的问题，所以反贿赂和反腐败也真正成为一个引起世界关注的全球性问题。一些国际组织加强了反贿赂和反腐败的行动。（1）联合国的全球性倡议。（2）经济合作与发展组织的反贿赂协定。（3）欧盟所制定的欧洲理事会公约。（4）国际商会打击国际商业交易中的勒索和贿赂的行为准则。（5）透明国际组织。十、反联合抵制与反垄断 联合抵制是指采取共同行动，阻止或者妨碍其他国家与之从事贸易往来的企业进行贸易，使该企业受到损失或者放弃商业机会。企业之间组织卡特尔，