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文档简介

证券产品之证券投资基金 苏州中心营业部谭华 证券投资基金的定义 通过公开发售基金份额募集资金 由基金托管人托管 由基金管理人管理和运用资金 为基金份额持有人的利益 以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 基金的特点 1 集合投资2 分散风险2 专业理财 证券投资基金的分类 一 1 按基金的组织形式不同可分为 公司型基金和契约型基金 2 按基金运作方式不同可分为 封闭型基金和开放式基金 附表1 封闭式基金和开放式基金区别 主要区别 证券投资基金的分类 二 3 按投资标的不同可分为 国债基金 股票基金 货币市场基金 4 按投资目标的不同可分为 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 证券投资基金的分类 三 5 交易所交易的开放式基金 1 ETF 交易所交易基金 华夏基金公司 上证50ETF友邦华泰基金公司 红利ETF易方达基金公司 深证100ETF 2 LOF 上市开放式基金 就产品特性看 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 LOF不一定采用指数基金模式 申购赎回均以现金进行 证券投资基金当事人 一 证券投资基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者 使基金的出资人 基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 证券投资基金当事人 二 证券投资基金管理人 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 证券投资基金当事人 三 证券投资基金托管人 基金托管人有称基金保管人 是依据基金运行中 管理与保管分开 的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构 是基金持有人权益的代表 通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 基金当事人之间的关系 1 持有人与管理人之间的关系2 管理人与托管人之间的关系3 持有人与托管人之间的关系 证券投资基金的费用 1 基金管理费2 基金托管费3 其他费用 证券投资基金资产估值 1 基金资产净值2 基金资产的估值 证券投资基金的收入 风险与信息披露 证券投资基金的收入与利润分配 1 收入来源 2 利润分配 证券投资基金的投资风险 1 市场风险2 管理能力风险3 技术风险4 巨额赎回风险 证券投资基金的投资 证券投资基金的投资范围 1 上市交易的股票 债券2 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 证券投资基金的投资限制 一 限制的主要目的 1 引导基金分散投资 降低风险2 避免基金操纵市场3 发挥基金引导市场的积极作用
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