股市常见名词解释(二)_和聚基金.ppt

股市常见名词解释 二 和聚基金 针对一些炒股新手不知道该如何入门 和聚基金为大家整理了一份大家在股市中常常能够听到的名词解释 希望能够对各位炒股新手有用 推荐给大家几个地址 能够找到很多有用的资料 15 场外交易市场 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 其早期主要形式是店头市场 又称柜台市场 现在还包括第三市场 第四市场等 16 财务风险 财务风险是指公司财务结构不合理 融资不当而导致投资者预期收益下降的风险 17 参与公司债 参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外 还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券 18 成长型基金 成长型基金是指追求基金资产长期增值而投资于信用度较高 有长期成长前景的公司股票或长期盈余的基金 19 抽签偿还 抽签偿还是指在期满前偿还一部分债券时 通过抽签方式决定应偿还债券的号码 它可以分为一次性抽签和分次抽签两种 20 存托凭证 存托凭证 DR DepositaryReceipt 是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 存托凭证一般代表外国公司股票 有时也代表债券 21 诚实信用原则 诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务 不得滥用权利 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时 如果没有法律依据或法律规定不明 应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题 22 从事证券相关业务的会计师事务所 从事证券相关业务的会计师事务所是指对公开发行和交易股票的公司 证券经营机构和证券交易场所进行报表审计 净资产验证及其他相关的咨询服务的专门机构 会计师事务所从事证券 期货相关业务 必须取得证券 期货相关业务许可证 23 从事证券相关业务的律师事务所 从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行 上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构 24 从事证券相关业务的资产评估机构 从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行 上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构 资产评估机构从事证券 期货相关业务 必须取得证券 期货相关业务许可证 25 创业板 创业板又称二板市场 是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径的证券交易市场 是对主板市场的有效补给 在资本市场中占据着重要的位置 在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务 具有较高的成长性 但往往成立时间较短 规模较小 业绩也不突出 创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会 在中国发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道 为风险资本营造一个正常的退出机制 同时 这也是我国调整产业结构 推进经济改革的重要手段 26 道琼斯股价指数 道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数 它的全称为道琼斯股票价格平均数 它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯 道编制的 计算公式为 股票价格平均数 入选股票的价格之和 入选股票的数量 现在的道 琼斯股价指数实际上是一组股价平均数 道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数 27 跌停板 证券交易当天价格的最低限度称为跌停板 跌停板时的价格称跌停板价 考 试大 我国沪深证券交易所对股票 基金交易实行价格跌幅限制 跌幅比例为10 其中ST股票和 ST股票价格跌幅比例为5 股票 基金跌幅价格的计算公式为 跌幅价格 前收盘价 1 跌幅比例 计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位 属于下列情形之一的 首个交易日无价格跌幅限制 一 首次公开发行上市的股票和封闭式基金 二 增发上市的股票 三 暂停上市后恢复上市的股票 四 交易所认定的其他情形 28 代理席位 代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托 为投资者代理证券买卖的席位 29 当面委托 当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 根据委托程序和必须的证件 采用书面方式表达委托意向 由本人填写委托单并签章的形式 30 电话委托 电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向 提出委托要求 31 电话自动委托 电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来 构成一个电话自动委托交易系统 投资者通过普通的双音频电话 按照该系统发出的指示 借助电话机上的数字和符号键输入委托指令 以完成证券买卖的一种委托形式 32 单利债券 单利债券是指在计算利息时 不论期限长短 仅按本金计息 所生利息不再加入本金计算下期利息的债券 33 到期偿还 到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间 在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式 其手续简便 计算方法简单 34 定时偿还 定时偿还是指债券宽限期过后 分次在规定的日期 按一定的偿还率偿还本金 一般的做法是在每次利息支付日 连同付息一并向投资者偿还一部分本金 到债券期满时全部还清 35 董事会 董事会是由公司股东大会选举产生的 对内管理公司事务 对外代表公司的权力执行机关 董事会聘任公司的总经理及副总经理 36 短期国债 短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债 它具有周转期短及流动性强的特点 在货币市场上占有重要地位 37 多头套期保值 多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货 以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式 38 第三方存管 第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管 由存管银行按照法律 法规的要求 负责客户资金的存取与资金交收 证券交易操作保持不变 该业务遵循 券商管证券 银行管资金 的原则 将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理 第三方存管模式下 证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务 只负责客户证券交易 股份管理和清算交收等 存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户 向客户提供交易结算资金存取服务 并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持 39 反转 指股价由多头行情转为空头行情 或由空头行情转为多头行情 从大势来讲 就是由牛市转变为熊市 或是由熊市转变为牛市 从个股来讲 从下跌趋势转向上升趋势 投资者应积极参与 股票的形态看好 从上升趋势转为下跌趋势 投资者应尽快出局或远离该股票 40 反弹 指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象 股票的反弹幅度要比下跌幅度小 通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时又恢复原来的下跌趋势 反弹并不会改变股票的下跌趋势 手中持筹者应趁反弹出局 未持筹者宜观望 不应介入 激进型的投资者可在反弹前低吸 反弹中高抛 41 法人结算 法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户 其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理 42 非系统性风险 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险 它通常由某一特殊的因素引起 与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系 而只对个别或少数证券的收益产生影响 43 非交易过户 非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承 赠与 财产分割或法院判决等原因而发生的股票 基金 无纸化国债等记名证券的股权 或债权 变更 受让人需凭法院 公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户 并根据受让总数按当天收盘价 收取规定标准的印花税 44 法人股 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体 以其依法可经营的资产向股份有限公司投资所形成的股份 45 非上市证券 非上市