上海不锈内审报告.doc

上海不锈管理体系内审报告附件5 表格编号：BGWE0402-05A基本信息审核目的配合外部审核，完善管理体系，提高全员对管理体系的认识。审核范围全员的安全管理，各部门职责及管理过程。审核准则1、ISO9001：2008质量管理体系标准2、OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准3、与上海不锈相关的、适用的法律法规及相关标准4、上海不锈管理体系文件5、上海不锈文化管理意图审核日期2010年8月2627日审核组组长：张寅副组长：胡旭浦A组：方彦彤钱欢欢、干爱军B组：谭雅文唐敏、刘垚C组：仇懿陈结、高颖审核综述抽查总数：64项亮点19项需要改进的事项：45审核组建议：管理目标、法律法规、管理授权、合同评审、文件的适用性、质量异议、满意度文件的适用性、应急响应总结、原因分析及纠正措施要素：1、 抽样数量偏少，需要进一步检查；2、 需要从“人、机、测、料、法、环”等方面做原因分析；3、 根据每个改进机会的原因分析，做纠正，或预防措施；4、 跟踪关闭情况，建议审核组每周公布完成情况。管理体系成熟度雷达图：定性计算分值公式：Y=50+50(该要素符合项/该要素抽查总数)管理部：体系亮点：1. 电器安全管理办法上岗证、健康证及培训记录齐全，（张茂清 2009年7月获证，2010年9月复证，与电气安全管理办法相符）符合OHSAS18001-2007标准要求。2. 纠正和预防措施在防汛防台中发现了问题，制定了措施，加强员工在使用防汛工具和操作要求进行培训。有相关培训记录（6月23日培训），与OHSAS18001-2007 4.5.3标准相符可以改进的机会：1.管理目标未进行每月的跟踪分析以及相应的纠正预防措施，不符合ISO9001 5.4.1条款2.未见客户满意度改进措施的二、三季度落实情况未进行跟踪，不符合ISO9001 8.2.1条款3 关于职业健康体检黄磊2009年5月份至2010年5月份后应安排职业健康体检，但无已安排体检的相关记录（即未安排）。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符合.4 法律法规及合规性评价表中职业健康安全法律第二十八条对“危险源辨识”与“危险源标示”的相关要求，无支撑文件。与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。5. 危险源清单2010年第二季度，危险源清单总表中，制定部门（管理部）未按规定及时维护（计划时间为1和4月，但实际维护时间为3和5月）。与OHSAS18001-2007标准4.3.1不符。6. 运行控制过期药品目前为的回收管理无相关支撑文件，与OHSAS18001-2007标准4.4.6不符。7. 文件控制工伤管理应急预案文件未更新（制定人为孙连喜，审核人为张声豪）与OHSAS18001-2007标准4.4不符8. 应急预案与响应6月份为沪外办公人员的消防及疏散演习，未作相关的演习报告。与OHSAS18001-2007标准4.4.7不符。9. 查资材合格供方评价，文件BGWE0606供方管理程序中提到采购合同已取得质量体系证书的供应商不需评价。存在风险。不符合ISO9001 7.4.1条款物流部：体系亮点：检查了新开源的供方合同，供方安全承诺书，有相关签字、盖章，符合ISO9001：2008标准7.4.2规定。可以改进的机会：1.关于物流供方评审抽查了新开源、江苏中宝两家供方：1） 江苏中宝的供方记录缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符。2） 新开源仓库对应的复评表里的异常情况，无无异常情况记录表，与ISO9001:2008标准7.4.1不符。3）江苏中宝的安全、质量承诺书缺失。与ISO9001:2008标准7.4.1不符。2. 关于文件控制有关“出口报关”文件不适用于实际操作，未及时更新。与ISO9001:2008标准4.2.3不符。3. 关于运费付款未见付款相关规定（付款权限）。与ISO9001:2008标准5.4.1不符。（各部门均查）4. 关于风险评价与措施供方已做供方评价，但未制定控制风险的措施。与OHSAS18001标准4.3.1不符。5. 关于法律法规出口业务，涉及相关的法律法规未作法律法规辨识。与ISO9001:2008标准7.2.1不符。6. 供方合同部分合同仅有本公司盖章，无签字。部分签字为物流部经理，而经理未被授与签字权限。与ISO9001:2008标准5.4.1不符。业务部：体系亮点：1.采购变更单LOQM151、LOQP003249闭口合同，用户为威诺德，覆膜改为覆纸，有审批人蒋伟华。可以改进的机会：1.采购的供方管理，目前处于无人管理、跟踪的情况，不符合ISO9001 7.4.1条款。（提交主管领导调研）2.质量异议管理程序中，5.4.2为用户异议处理表，附件2为用户异议处理实物确认书实际表格名字为产品实物确认书，不符合ISO 9001 4.2.3条款3.上海泉春工贸有限公司，用户传真的产品异议报告日期为8月4日，产品实物确认书为8月10日，协议至今未签订。在质量异议管理程序中规定上海地区的异议在1个工作日确认，7个工作日处理结束。不符合ISO9001 8.3条款4.上海绿石金属材料有限公司退货，但未见退货联络单，只见了相关报告。不符合ISO9001 8.3条款工程服务部：体系亮点：抽查了销售合同X100400456、X100400843，相关评审记录、签字、盖章完整，符合ISO9001：2008标准 7.2.2规定可以改进的机会：1销售合同变更相关记录（合同评审、合同变更、产品交付信息）检查了销售合同x100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701。发现：x100500860无正本合同；x100301069合同意向书上无顾客签字确认；x100400701存在销售合同变更，其“客户订单/合同变更审批单” 的格式与文件规定的格式不一致，与ISO9001:2008标准4.2.3不符；2. 采购强制下发检查了销售合同x100400456、x100301069、x100400843、x100500860、x100400701都存在未收取合同定金而采购先强制下发的情况，与标准ISO9001:2008标准7.2.2不符。3. 委外加工业务（上海瀛晟）1） 检查了我司与上海瀛晟签订的2010年加工协议，发现协议的时间为2010年1-3月与2010年5月1日以后，其中2010年4月为协议空白日期，而4月期间仍有业务开展。与ISO9001:2008标准7.4.2不符合。2） 检查了上海瀛晟的供方复评资料，发现其缺失，与ISO9001:2008标准7.4.1不符合。3）检查了金属平衡表，其中加工编号SHBX10012903中成材率为85.18%，低于正常成材率88%，未见加工方相关说明及纠正预防措施。与ISO9001:2008标准7.5.1和8.5.2不符合。4. 客户走访1） 查了工程服务部的年度走访计划，发现其缺失。与ISO9001:2008标准8.2.1不符合。2）检查了“上海电气电站”与“成都天保”二家的走访记录，发现上海电气电站3、4月的走访记录缺失，成都天保2季度的走访记录缺失。与ISO9001:2008标准8.2.1不符合。配送部：体系亮点：抽查销售订单DD10200035,见备注中“非严重缺陷放行”已与客户签字确认。查DD10200093系统评审日期和单据评审为2月22日，符合条款ISO9001 7.2.2条款。可以改进的机会：1. 查新供应商评审（钧锜、钧胜）。已与其发生加工关系和合格供方评审，但未纳入合格供方评审档案中。不符合ISO9001 7.4.1条款。2. 新供评审表中应部门主管、相关业务人员及主管领导三方签字确认。文件BGWE0606供方管理程序同样无相关规定。不符合ISO9001 7.4.1条款3. 抽查DD10200104销售订单，未与客户签字确认，不符合ISO9000 7.2.2条款。后将补签的记录提交。不符合ISO9001 4.2.4条款4. 查有公司级管理目标，未见已分解的部门级管理目标。不符合ISO9001 5.4.1条款.5. 对应其公司级管理目标，其中准时交货率目标值99%，且查得2月部门目标值为100%。抽查2月实绩，DD102001040001和DD10200135000计划交货时间为2010年2月28日，实际交货时间为2010年3月1日。无原因分析及纠正预防措施，不符合ISO9001 5.4.1条款6.抽查发现，部分采购合同有代签现象，但未见授权。不符合ISO9001 5.4.1条款生产部：体系亮点：1. 询问行车操作人员操作规程，描述清晰。能准确描述行车与操作人员的安全距离。符合ISO 9001 6.6.2条款2. 查特种设备台帐，资料清晰，完整。符合ISO 9001 7.5.1条款3. 查计量器具，相关管理文件及计量器具保管完善及校验及时，建议用A、B标识区分。4. 运行控制1） 检查生产部的劳保用品领用记录，相关库存记录及表单符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。2） 现场观察、询问车间工作人员“钢卷吊运”时需遵守的安全事项执行情况，现场操作人员回答及执行都正确和符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。3） 现场询问机组人员安全监督岗的问题，现场作业人员答由作业长班组长任监督员，回答正确。符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求4）现场询问热轧机组“调刀间隙”注意事项，作业长陈坚正确回答。符合OHSAS18001-2007标准4.4.6要求。可以改进的机会：1.再利用钢护圈未按要求摆放整理，不符合OHSAS18001 4.4.6条款2.纵切包装区域无标识，不符合 ISO9001 7.5.3条款3.800横切作业人员在设备运行中作业手摸运行带钢，不符合OHSAS18001-2007 4.4.6条款4.生产现场白板重点关注指标无目标值，不符合ISO9001 5.4.1条款5.查指标设备故障，2月份指标偏高。有原因分析，无纠正预防措施。不符合ISO9001 8.5.2条款6.现场询问行车工、热轧主操及纵切包装人员危险源知晓情况，行车工已基本描述其岗位的危险源，但热轧主操及纵切包装人员对危险源的描述不全。不符合OHSAS18001-2007标准 4.4.2条款7.查产品异议处理报告Y1050003记录不全，不符合ISO9001 8.2.1条款8.现场询问纵切装刀人员，测量装刀后的刀间隙的测量手段是什么，装刀人员描述不清。不符合ISO9001 6.6.2条款冷轧部：体系亮点：1、 走访记录：抽查了冷轧部2家用户上海中集冷藏（战略用户）与上海胜狮的2010年的走访记录，均按照公司的要求完成。符合ISO9001 8.2.1条款2、 合同变更：抽查了销售合同X100400448、X100400555，发现其按照要求通过了公司相关评审、且与用户确认过变更的内容。符合ISO9001 7.2.3条款3、 合同评审：抽查了销售合同X100400620、X100600684与X100200142，发现其评审记录完整，且有关权限人员签字确认。ISO9001 7.2.2条款可利用材拍卖：抽查了拍卖合同X100700614，发现其评审记录完整，符合文件的要求。可以改进的机会：1、 抽查了销售合同X100300865发现其销售意向书上无客户签字确认。与ISO9001 7.2.3条款不符。2检查了冷轧部涉及的2家供应商宁波宝新与不锈钢事业部2010年1、2季度的供方复评资料，发现其缺失，与ISO9001