国际贸易 第9章 非关税措施.ppt

国际贸易 第9章贸易政策的非关税措施 本章关键术语 1 非关税壁垒2 进口配额3 自愿 出口限制 4 进口许可证制5 劳工标准6 倾销7 绿色贸易壁垒8 技术性贸易壁垒 9 1非关税措施概述 9 1 1历史变迁与特点关税不是实施保护以避免外国竞争的惟一手段 在国际贸易中存在着各种各样的非关税措施 被自由贸易论者称之为非关税壁垒 Non tariffBarriers NTBs 它泛指一国政府为了调节 管理和控制本国的对外贸易活动 从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性 法规性措施和手段的总和 原因 1 各国经济发展不平衡 美国的相对衰落 日欧的崛起 2 战后在GATT努力下 关税大幅度减让之后 各国不得不转向用非关税措施来限制进口 保护国内生产和国内市场 3 70年代中期以后 许多国家相继进行了产业结构调整 为保护各自的经济利益 纷纷采用了非关税措施来限制进口 4 科技水平迅速提高 相应地提高了对进口商品的检验能力 从而可以有针对地实行进口限制 5 非关税措施本身具有隐蔽性 不易被发觉6 各国在实施非关税措施时相互效仿 也使这些措施迅速扩大 非关税措施的特点 与关税比较 一 有效性 关税措施主要是通过影响价格来限制进口 而非关税措施主要是依靠行政机制来限制进口 二 隐蔽性 关税 公开 便于国际比较 非关税不公开常变化 不便比较更隐蔽 三 歧视性 一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施 更加强化了非关税壁垒的差别性和歧视性 如美国历史上曾限制直径小于2 5英寸的西红柿进口 主要针对墨西哥 2001年日本限制大葱 香菇和灯心草的进口 主要针对中国 四 灵活性 关税 法律制度 政府间商定 而非关税措施 政府行政部门制定更灵活 正因为如此 非关税壁垒已逐步取代关税措施 成为各国所热衷采用的政策手段 9 1 2非关税措施的类型 第一类 从制定主体角度 可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒 第二类 从实施手段的特性角度 可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施 第三类 从影响方式及程度角度 可分为直接影响性 间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施 第四类 从实施目的或作用机制角度 可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒 表9 1非关税措施分类表P 216 9 2进口配额及其经济效应 9 2 1进口配额 ImportQuotas 的类别进口配额又称进口限额 是一国政府在一定时期 如一季度 一年 内 对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制 在规定的期限内 配额以内的货物可以进口 超过配额不准进口 或者征收较高的关税或罚款 它是进口国实施数量限制的主要手段之一 根据控制的力度和调节手段 进口配额可分为绝对配额和关税配额两种类型 1 绝对配额 AbsoluteQuotas2 关税配额 TariffQuotas 1 绝对配额 AbsoluteQuotas 即在一定时期内 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额 达到这个数额后 便不允许进口 全球配额 GlobalQuotas UnallocatedQuotas 世界范围的绝对配额 对来自任何国家或地区的商品一律适用 主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度 直至总配额发放完为止 超过总配额就不许进口 国别配额 CountryQuotas 在总配额内按国别和地区分配给固定的配额 超过规定的配额便不准进口 进口商配额 ImporterQuotes 进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商 分到配额的多寡决定着进口的多寡 发达国家政府往往把配额分给大型垄断企业 中小进口商却难以分到或分配的数量甚少 2 关税配额 TariffQuotas 即对商品的进口绝对数额不加限制 而对在一定时期内 在规定的配额以内的进口商品给予低税 减税或免税待遇 对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款 这种配额与征收关税直接结合起来 具有一定的灵活性 两个调控手段 配额数量和配额内外的税率 当关税配额的配额内关税税率等于0或近似等于0时 配额数量对进口有绝对的限制性 采用这种配额的商品往往是进口需求大 国内价格没有优势的生活必需品 当关税配额的配额数量较大 配额内的进口数量可能会满足国内的需求 此时真正起作用的关税税率是配额内税率 配额外税率实际上不起作用 只形成了一个保护框架 当关税配额的配额外关税税率很高时 有接近进口绝对配额的趋势 非关税壁垒 数量限制 进口配额 绝对配额 关税配额 全球配额 国别或地区配额 进口商配额 进口许可证 自愿 出口限制 配额数量 配额内外的税率 图9 1进口配额的经济效应P 219 O P Q D Sd P1 P2 Q1 Q3 Q4 Q2 a b c d Q1Q2 自由贸易时的进口量 实施配额管理 只允许进口Q3Q4 对价格 生产者剩余 消费者剩余的影响与关税的影响相同 保护 生产 效应 生产者剩余增加a 消费效应 消费者剩余减少a b c d 国际收支效应 减少贸易支出g h 配额利润效应 获得配额的进口者获得配额利润C 再分配效应 a和c实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润 进口配额的国民经济净效应 b d 净损失 e E D g h St S d 进口限额的影响 世界价格 国内需求 国内供给 没有限额时的价格 世界价格 有限额时的价格 数量 价格 A C D 有限额时的进口 B E1 F G 无限额时的进口 没有贸易时的均衡 E2 有限额时的均衡 限额 国内供给 进口供给 进口限额引起的福利变动 限额前限额后变动 消费者剩余生产者剩余许可证持有者剩余总剩余 A B C D E1 E2 FG无A B C D E1 E2 F G A BC GE1 E2A B C E1 E2 G C D E1 E2 F C E1 E2 D F 下表比较了贸易不受限制和贸易受到进口限额限制时的经济福利 进口配额的经济效应图9 1举例 Q1Q3Q4Q2Q数量60100140180 价格 千元 P 1 0 Sd国内供给曲线 Q 40 d c b a S d实行配额后国内供给曲线 Dd需求曲线 1 5 假定中国为钢铁进口小国 St世界供应线不变 e 贸易条件效应 一个国家在实行进口配额后 贸易条件趋于恶化还是趋于改善 主要取决于两个因素 一是需求 二是垄断 当本国对外国产品有着强烈的需求时 本国会以更多的产品换取配额进口的外国产品 本国的贸易条件就会趋于恶化 反之 当外国对本国产品有着强烈的需求时 本国的贸易条件就会趋于改善 当本国出口商具有垄断性地位时 他们会利用这种垄断性力量 减少数量 抬高价格 本国贸易条件得以改善 而当外国出口商具有垄断性地位时 他们也会利用这种垄断性力量 采取自动限制出口 任由本国进口商进行竞争 抬高进口商品的价格 从而导致本国贸易条件的恶化 在实行进口配额的条件下 不管其贸易条件对本国来说是改善 不变或是恶化 贸易量都是减少的 进口配额是一种数量限制 因此 它必然且直接地导致国际贸易量的下降 9 2 3进口配额与关税的比较 1 配额容易导致垄断 竞争效应及对福利的影响上 进口关税在发挥保护作用时 由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争 从而限制了生产者对本国市场的垄断权力 生产者不可能无限制地提高价格 因为只要价格超过了国际价格和关税之和 消费者就会无限制地购买进口商品 而实行进口配额时 由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额 因而国内生产者就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增产的目标 2 配额的管理效率低 管理方法的差异 配额一般以非价格竞争方式 如直接颁发和申请颁发 进行分配 容易导致诸如 生产过剩和资源浪费 破坏市场的公平竞争 透明度低 容易产生官员的寻租行为 繁琐的行政程序造成资源浪费等问题 3 配额的限制作用强于关税 从保护效果的角度看 关税与配额对供求变动的反应不同 征收关税时 国内价格与国际价格的差距是既定的 相当于税率 而且国内价格是固定的 当需求发生变动时 进口量仍然会相应改变 关税的经济效应取决于本国进口需求和外国出口供给的弹性 由于它们不易测定 关税效应难以预知 而在进口配额下 进口量是被限定的 无法增加 所以进口需求的增加只会导致价格的变化 不改变进口量 由此可知 配额对进口的限制更强 保护效果更好 而且是确定的 但配额下国内价格与国际价格的差价 从理论上说可以是无限制的 4 其他差异 在把配额改换为进口税时 并不能保证进口量总能与配额相等 即使最初可以做到这一点 其原因在于税率不能经常调整 进口量随本国进口需求与外国出口供给的变化而改变 而这种变化是不确定的 对进口投入要素实行配额管理将提高生产成本 使利润下降 但征收关税时 如果实行出口退税 则所征进口税对生产和利润并无影响 配额易于管理和实施 适合于应付紧急情况 关税的调整比较复杂 不够灵活 关税会扭曲价格机制 但并不抹杀价格机制的作用 配额却使国际市场或国内市场的价格机制对进口完全失效 结论 关税优于配额 即使要实行配额管理 也应采取进口配额的竞争性拍卖形式 运用 进口配额比进口关税更好 因此 进口配额受到进口竞争行业的欢迎 发达国家用来保护本国缺乏竞争力的行业和部门 特别是用来保护已失去比较优势的纺织 服装等成熟产业以及农业 发展中国家则广泛利用进口配额以限制进口数量 保证进口替代工业的发展和国际收支平衡 配额和关税政策影响比较 进口配额现状请同学们搜集资料 中国遭遇的 自愿 出口限制 自愿出口限制 VER 中国目前实施配额管理的产品 9 3 自愿 出口配额制 9 3 1自愿出口限额的实质 自愿 出口限额 Voluntary ExportQuotas 又称 自动 限制出口 出口国家或地区在进口国的要求或压力下 自动规定某一时期内 某些商品对该国的出口限制 在限定的配额内自行控制出口 超过配额即禁止出口 从进口国方面来说自动出口配额像绝对进口配额一样 起到了限制商品进口的作用 其实质还是进口配额 具有等效进口配额的所有经济效应 所不同的是 出口配额是由出口国控制的 因而出口商就可利用出口配额提价出口 使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中 这是因为 一般来说 出口配额只限制数量而不限制金额 这样 外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额 因此 从经济福利的观点来看 由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额 对进口国造成的净福利损失还要大 就出口国而言自动出口配额比进口配额更为有利 除了可获得出口配额收入外 出口国在实施过程中掌握有更大的主动权 年度配额还可以在不同年份间调剂 9 3 2采取自愿出口限额措施的原因 1 与传统手段被GATT限制有关 2 自愿出口限制像出口税那样发挥作用 全部租金都被转移到出口国 所以自愿出口限制 3 自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团 4 从政治的角度来看 自愿出口限制特别容易实施 5 出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力 使其取消限制的选择 或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定义 使之更好地符合出口国的出口产品组合 可能是一柄双刃剑 使限制更为繁杂 9 4反倾销壁垒 9 4 1反倾销的目的反倾销的初衷是抵销不公平竞争 当出口商的价格歧视给进口国产业造成损害时 其产品在进口国将会受到法律的制裁 即遭到反倾销 反倾销萌芽于19世纪70年代至第一次世界大战之间20世纪20年代 已有10多个国家先后出台了反倾销立法 第二次世界大战以后 反倾销逐渐形成一股浪潮 不断从发达国家向发展中国家蔓延 GATT第6条的诞生以及 肯尼迪回合 达成 反倾销守则 世界贸易组织 WTO 以及它的一百多个成员 都认为倾销是一种不公正的贸易行为 同意对它进行抵制 即实行反倾销 9 4 2反倾销的条件与程序 为抑制反倾销手段的滥用 GATT WTO曾经做了不懈努力 1947年的 关贸总协定 中就有关于反倾销的原则性规定 但内容非常笼统和模糊 难以对各国的倾销行为形成有效的约束 反而给反倾销措施的滥用提供了可乘之机 东京回合 多边贸易谈判对关贸总协定的有关反倾销的原则性规定加以具体化 制定了较为全面详细的反倾销规则 但仍然不够严谨和明确 未能有效地遏制倾销行为以及反倾销措施的滥用 在 乌拉圭回合 多边贸易谈判中 经过较长时期艰苦的努力 终于制定出了较为完善的反倾销协议 成为各国遵守的国际规则 1 反倾销的条件 根据 WTO反倾销协议 规定 实施反倾销措施必须满足三个条件 1 存在倾销 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格 如果没有这种国内价格 则低于a 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格 b 产品在原产国的生产成本加上合理的管理费 销售费等费用和利润 2 存在实质损害 国内产业受到损害 倾销进口大量增加 相对于进口国的生产或消费而言 或是绝对增加或是相对增加 进口产品的价格降低了国内同类产品的价格 或阻碍其价格的提高 3 倾销与损害有因果关系 进口方如果要采取反倾销行动 除了证明一进口产品存在倾销行为和对国内产业存在损害之外 还必须证明倾销和损害之间存在因果关系 即证明进口国国内相同或相似产业的损害是由于进口产品的倾销造成的 2 反倾销的程序 1 反倾销调查的提起与受理 2 初步裁决 3 价格保证 反倾销调查开始后 如果收到出口商令人满意的修改其产品价格或停止向该地区以倾销价格出口产品的自动保证后 主管当局认为倾销的损害结果将得以消除 则可中止或终止调查 但是 如果主管当局认为接受出口商的价格保证是不现实的 则可拒绝其价格保证 但应该说明理由 4 临时措施 5 征收反倾销税 在有关当局最终确认进口商品构成了倾销 并因此对进口方某一相同或类似产品的产业造成了实质性损害 就可对该倾销产品征收反倾销税 征收反倾销税的数量应该等于或小于倾销幅度 征税期限以足以抵销倾销所造成的损害所需的时间为准 但一般不得超过5年 6 行政复审和司法审查 反倾销实施委员会 WTO规定 在 反倾销协议 实施过程中 如果缔约方之间发生分歧 首先应该相互协商 如果协商不成 应提请世界贸易组织反倾销实施委员会进行调解 如果在3个月内无法解决分歧 反倾销实施委员会应在争议一方请求下成立专门小组 来审查整个案件 9 4 3反倾销的经济效应 反倾销的一般做法是征收反倾销税 即在名义关税的基础上加征相当于倾销差价的额外进口关税 反倾销税的经济效应如图9 2所示 成本 价格 Q1Q2数量 MR MC MC t c 反倾销税t D bd a A B P3P2P1 t 图9 2反倾销税的经济效应如日本钢铁企业在美国市场 进口国征收反倾销税t后 使出口国厂商的边际出口成本曲线由MC上移至MC t 在新的边际成本 边际收入 即MC t MR 的条件下 出口国的出口将减少 Q2 Q1 出口价格上升至P3 市场均衡点由A移至B 0 进口国得失为 政府获得t OQ1 面积C 的关税收入 消费者剩余减少 部分转化为生产