国际服务贸易（2011）课件

国际服务贸易 主讲人 朱启荣国际贸易学院 教学目的1 理解国际服务贸易基本理论2 掌握WTO框架的下国际服务贸易政策3 了解中国服务贸易现状 发展的机遇与挑战及其相关政策 课程特点 以服务和服务业为特定的研究对象 是国际贸易理论与政策研究的细化 是国际贸易研究对象的分解与研究边界的拓展 研究对象的特殊性使得服务贸易与货物贸易在理论基础与政策取向上存在着一定的差别 理论与实务相结合并偏重理论性 教材与参考书 1教材 叶全良 王世春 国际商务与服务贸易 北京 人民出版社 2005年2参考书目 1 张汉林编著 国际服务贸易 北京 中国对外贸易出版社2002年11月 2 卢进勇等 国际服务贸易与跨国公司 北京 中国对外贸易出版社 2002年11月 3 伍贻康 张幼文著 粘合剂 全球产业与市场整合中的服务贸易 上海 上海社会科学出版社 2001年1月 4 陈宪 程大中 国际服务贸易 原理 政策 产业 上海 立信会计出版社2000年版 5 王粤著 服务贸易 自由化与竞争力 北京 中国人民大学出版社 2002年 6 饶友玲 国际服务贸易 理论 产业特征与贸易政策 北京 对外经济贸易大学出版社 2004 考试 作业与听课 30 闭卷 考试 70 第一章服务 服务业及其服务贸易概述 本章教学目标1 理解服务的含义 分类及其与现代经济的关系2 掌握服务业的概念 分类和发展进程3 掌握国际服务贸易的概念与特点4 了解国际服务贸易的产生与发展 第一章服务与服务业概念 第一节国际服务的基本概念一 服务概念产生 物品 自由物品freegoods 经济物品economicgoods 商品 货物 goods 服务 劳务 service 一 服务的定义经济学中一般把提供非实物形态的经济物品称为服务 经济物品 是指人类必须通过付出代价方可得到的物品 这是相对于无需通过努力就能自由取用的物品 如阳光 空气等而言的 经济学中对服务的定义 有各种不同的解释 一 古典政治经济学家对服务的定义古典政治经济学家很早就提出了对服务的描述和定义 经济学之父 亚当 斯密 1776 曾这样描述服务业生产的易逝性 它们 在其发挥职能的短时间便消失 它既不能贮存 也不能进一步交易 生产与消费的同时性使从事的工作失去价值 服务 很少能留下什么痕迹和价值 1850年巴斯夏在其 和谐经济论 中对服务的定义产生了突破性的贡献 他这样定义 这 劳务 是一种努力 对于甲来说 劳务是他付出的努力 对于乙来说 劳务则是需要和满足 劳务必须含有转让的意思 因为劳务不被人接受也就不可能提供 而且劳务同样包含努力的意思 但不去判断价值同努 马克思也提出了自己的服务经济学理论 他认为 服务这个词 一般地说 不过是指这种劳务所提供的特殊实用价值 就像其他一切商品也提供自己的特殊使用价值一样 但是这种劳务的特殊使用价值在这里取得了 服务 这个特殊名称 是因为劳务不是作为物 而是作为活动提供服务的 在马克思的定义中他肯定服务是劳动产品 具有实用价值 与其他产品相比只是形式上的不同 马克思对服务这种高度的概括式服务经济理论日趋成熟 法国古典经济学家萨伊最早定义了服务的内涵和外延 他在 政治经济学概论 中写道 无形产品 服务 同样是人类劳动的果实 是资本的产物 穆勒在其 政治经济学原理 中花了大量篇幅表明了相同的观点 他认为 服务是劳动生产的效用并未固定或体现在任何物体中 即给予一种快乐 消除不变或痛苦 时间可长可短 但不会使人或物的性质得到永久性改变 二 现代西方经济学者对服务的研究 第二次世界大战后 特别是20世纪六七十年代以来 随着服务业的迅猛发展 在发达国家的GDP中所占比重不断提高 人们对这一领域的关注越来越高 经济学家们对服务的定义也趋于多样化和精准化 1 富克斯观点富克斯在其 服务经济学 中最早对二战之后的美国的服务经济做过经典性的研究 他从服务的 特殊性 将服务定义为 服务就是在生产的一刹那间消失 它是在消费者在场参与的情况下提供的 它是不能运输 积累和贮存的 它缺少实质性 2 希尔观点希尔在1977年出版的 论商品与服务 中提出了现在被经济学家广泛采用的定义 他说 服务应定义为隶属于某一经济单位的状况的改善性变化 所谓改善既可以采取消费单位所拥有的一种商品或一些商品的物质变化形式 另一方面 改善也可以关系到某个人或一批人的肉体或精神状态 服务生产与消费同时进行 这种变化是同一过程的变化 希尔是把对服务的认识和服务的基本特征相结合 概括出了服务区别于一般商品的性质 综合上述对服务贸易的理解与认识 我们可以将服务的定义表述为 服务主要是以活劳动的形式满足经济单位或个人的需要 增加服务接受者的价值或效的经济活动 二 服务的分类按照不同的划分标准可以对服务进行不同的分类 一 按照服务的有形程度划分服务和产品由交融在一起到彼此分离呈现四种状态 1 纯商品状态 产品本身没有附带服务 如香皂 牙膏等2 附有服务的商品状态 附有服务以提高商品的吸引力 如计算机 家电产品等 3 附有少部分商品的服务状态 如空中旅行的头等舱 除提供服务外 还附有食品和报刊等 纯服务状态 如心理咨询 家政服务等服务者直接为顾客提供相关的服务 服务于商品的区别在于有形程度的不同 而从高度无形到高度有形之间存在着一个连续谱 二 按照顾客的参与程度划分1 高接触性服务高接触性服务是指顾客全部参与或大部分参与服务的推广的过程 如电影院 娱乐场所 公共交通 图书馆 学校等部门所提供的服务 2 中接触性服务中接触性服务是指顾客只是部分地在局部时间内参与其中的活动 如银行 律师 地产中介等所提供的服务 3 低接触性服务低接触性服务是指在服务的推广过程中顾客与服务的提供者接触较少的服务 其间的交往主要是通过仪器设备进行的 如信息 邮电业等提供的服务 这种分类法的优点是便于将高接触性服务从低接触性服务中分离出来 以便采取多样化的服务营销策略满足各种高接触性服务对象的需求 其缺点是过于简单 粗糙 1 追加服务追加服务通常是指伴随着商品生产和交易所提供的补充服务 它本身并不向消费者提供独立的服务 而是作为产品核心效用的派生效用 因此 其本身并不是独立的市场交易对象 2 核心服务核心服务通常是指与商品的生产和交易无关的 作为消费者单独购买的 作为独立市场交易对象的 能为消费者提供核心效用的服务 核心服务贸易又可细分为面对面服务和远距离服务 前者需要通过服务提供者和服务消费者实际接触才能实现其服务 如旅游服务 需要游客亲临其境才能实现 而后者一般无需服务提供者和服务消费者的实际接触 其实现在往往需要借助一定媒介 如银行服务 可以通过通讯 网络等电讯技术实现 而无需人员的移动和实际接触 三 服务产品的要素服务产品作为一种特殊的商品 它同一般商品一样 是由生产要素组成的 一般商品的生产必须具备两个基本要素 生产资料和劳动力 服务产品的生产也应包括生产资料和劳动力两个基本要素 由于服务产品的提供是建立在服务提供者具有一定的知识与基础之上的 所以服务产品中包含资本 劳动力和知识技术 即人力资本 等三个基本要素 1 资本 实物及资金 与一般商品生产相同 服务产品生产也离不开资本要素的投入 许多服务产品的生产必须拥有一定的生产资料 如生产设备 原材料及其他辅助设备等 在有些服务行业中 流动资金占有相当大的比重 此外 服务产品提供者本身就需要资本投入后的专业培训 因此 要提供服务产品 必须要一定的资本投入 2 劳动力它是服务产品的提供者或服务的载体 比如 会计服务是会计师为有关机构或组织提供的专业服务 法律服务是律师为需求者提供的专业服务 即使是以机器设备为基础的服务 如自动化汽车刷洗 自动售货机 也以人的管理为前提的 这种服务可以看作是物化的人的劳动 3 知识与技术知识与技术既属于人力资本的基本要素 又是所提供服务的基本内容 除了直接接触式服务外 大多数的服务都是提供知识或技术的 人力资本 通常是指资本投资形成的 凝结于劳动者身上的知识 技能和健康等 四 服务产品的特性 一 无形性或不可感知性 二 生产与消费过程的不可分割性 三 质量的差异性 四 不可储存性 五 服务产品与现代经济当今社会 服务产品已深入到社会经济的各个方面 很难想象一个现代社会如果离开了服务业从业者与他们提供的服务产品 要怎么维持它的正常发转和运作 因此 服务产品与现代经济已经成为了密不可分的整体 由于服务业构成的广阔性和复杂性 人们对其并没有一个明确的定义 但我们可以通过与其联系紧密的第三产业相互比较进行概括 而正是基于这一特性使得服务业的分类也变得多种多样 人们根据不同的标准将其分门别类 一 服务业的概念理论界对于服务业尚没有一个公认的定义 但就服务业的内涵或就其所包含的内容来说 人们并没有太大的分歧 服务业早期被称为第三产业 国内外学者普遍认为 第三产业 这一概念的提出起源于1953年出版的英国经济学家阿 费希尔所著的 安全与进步的冲突 一书 早在20世纪20年代初 澳大利亚和新西兰民间就曾流传过第一产业和第二产业的术语 费希尔在这个基础山上提出了 第三产业 这个概念 正式运用第一 第二 第三产业的概念 在统计上采用三次产业分类方法 史见于1940年英国经济学家柯林 克拉克所著 经济进步的条件 一书 克拉克在该书第三版 1957 中 以 服务性行业 代替了 第三产业 的称谓 认为前者比后者更明确 并提到费希尔关于第三产业的概念模糊不清 虽然 服务业 与 第三产业 之间有着密切的联系 但并不等同 我国学者许宪春 2003 我国学者许宪春曾用一个公式形象得对二者进行区分 即 服务业 第三产业 国际组织 农 林 牧 渔服务业 服务业与第三产业界定差异首先 服务业与第三产业界定的方式不同 第三产业采用的是剩余法 费希尔鉴于第一产业与第二产业无法将所有的经济活动包括在内 就把这一 二产业以外的所有经济活动统称为第三产业 这种方法界定的第三产业的范围往往难以确定 比如建筑业的归属 而服务业的界定是以其能否提供或生产各种类型的服务产品为标准的 提供不同服务产品的企业属于不同的产业部门 由于服务产品的界定是清晰的 根据服务产品来定义的服务业就比较稳定和明晰 其次 三次产业划分思想的出发点是经济体系的供给分类 暗含着高阶层次产业的发展单向的依赖于低阶层次产业产品的含义 即第二产业依赖于第一产业提供的原料 第三产业又依赖于第二产业和第一产业的产品供应 而服务业同其他经济产业的区分是以经济系统的需求分类为思想基础的 这种观点强调服务业同其他经济产业的相互依赖关系而不是单向依赖关系 由此可以看出 第三产业的划分体现着传统的经济思想 而服务业更有着与时俱进的经济思想 二 服务业的分类1 经济学逻辑上的分类如果将服务业产品的 服务 在经济学的逻辑上加以分类 服务可分为 1 消费者服务 即消费者在市场上购买的服务 2 生产性服务 即生产者在市场上购买的被企业用作商品与其他服务进一步生产的中间服务 典型的生产者服务又被称为企业服务 3 分配服务 即消费者和生产者为获得商品或供应商品而必须购买的服务 4 政府服务 即政府免费提供的或对公众收取最低费用的服务 2 消费角度的分类从消费角度看 可以把服务业划分为生产资料服务业和生活资料服务业两大类 生产资料服务业是指那些把已创造出来的服务产品直接加入生产性消费领域的服务经济部门 如广告业 科学研究和综合技术服务业 咨询服务业等 生活资料服务业是指其产品主要进入生活消费领域 服务对象以居民个人为主 例如 旅馆业 美容业 客运业 家庭服务业 饮食业等 都属于生活资料服务业 考察某一服务业是否输液生产资料服务业 主要是看消费者是什么样的市场活动主体 如果购买这以企业为主 则属于生产资料服务业 否则 就属于生活资料服务业 3 产生的时间顺序分类从服务业产生的时间顺序看 服务业又可以划分为传统服务业及新兴服务业 1 传统服务业 它主要包括饮食业 理发业 旅馆业 医疗卫生业等 2 新兴服务业 通常指咨询服务业 旅游业 美容业 邮电业等 对不同的国家和地区来说 传统服务业和新兴服务业往往有着不同的定义 这主要是因为各地的经济发展水平 历史文化传统 以及不同的消费者偏好造成的 4 统计上的操作性分类我国国家统计局2003年 对三次产业进行了新的划分 服务业划分为15类 包括 交通运输 仓储和邮政业 信息传输 计算机服务和软件业 批发和零售业 住宿和餐饮业 金融业 房地产业 租赁和商务服务业 科学研究 技术服务和地质勘查业 水利 环境和公共设施管理业 居民服务和其他服务业 教育 卫生 社会保障和社会福利业 文化 体育和娱乐业 公共管理和社会组织 国际组织等 最后 第三产业的经济含义主要是相对于国内经济结构而言的 而服务业只建立在市场之上的经济定义 这个市场囊括了国际和国内两个市场 另外 第三产业暗含着产业演化的思想而服务业却是从产品的特性及生产与消费的相互关系方面提出的 二 服务业的发展过程与分工演进 一 服务业的发展过程就服务业自身发展过程而言 存在着一个规律性的趋势 即由 内在化 向 外在化 演进 或由 非市场化 向 市场化 演进 从服务的提供方式上看 存在两种基本形式 一是有服务的消费者通过 自给自足 的方式提供自身所需的服务 服务的消费者及时服务的提供者 二是由他人 由 市场 来提供 服务的消费者和提供者是两个不同的主体 如家庭服务 可以自己做家务 也可以在家政服务市场上雇佣保姆来做 财会 营销 咨询等生产性服务 既可以由企业自身设置的相应机构来提供 也可以由市场上的专业性服务公司提供 二 服务业的分工演进在服务业的发展历程中 经历了从传统服务业到现代服务业的分工演变 众所周知 首先是商业等一些服务行业先从农业中分离出来 然后才是手工业的渐渐分离 但服务业的规模扩张以及其在国民经济中占有重要地位多是在工业化之后 表现在 一是服务业发展迅速 增加值比重逐步超过制造业部门 二是服务部门的就业比重上升很快 首先 发达国家服务业吸纳劳动力主要是由于经济发展引起的对服务业劳动力需求的增加引起的 而发展中国家则主要取决于农业剩余劳动力的供给状况 农业人口增长和农业人口向城市的流动速度是影响服务业劳动力过度膨胀的两个基本因素 其次 城镇化水平超前为发展中国国家农业剩余劳动力的转移提供了场所 城市化会直接引起农业部门与非农业部门劳动力比例的变动 在存在大量农村剩余劳动力的情况下更是如此 一般地说 城市化的程度越高 意味着农业劳动力的比例就越低 城市化的程度与农业劳动力的比重呈负相关 最后 传统服务业部门的技术经济特点决定了流入城市的农业剩余劳动力更多地转向了服务业部门而不是制造业部门 相对于制造业 传统服务业部门进入的技术门槛和资金门槛较低 因此 就业压力主要集中在服务业 特别是那些对技术 资金要求不高的生活服务业部门 进而表现为发展中国家服务业劳动力过度膨胀现象 三 现代服务业 一 现代服务业的概念现代服务业是一个相对的概念 是相对于传统服务业而言的 其最早是由布朗宁和辛格曼基于在1975年对服务业的功能性分类的研究中提出的 一般来说 现代服务业包括金融 保险 信息服务 商业服务 咨询服务以及房地产等部门 现代服务业的内涵凸现了新经济的特征 即伴随知识经济和信息技术的发展而产生 主要指为生产 商务活动和政府管理而直接提供的服务 如工业化后期大规模发展的移动通信 网络 传媒等信息服务业 金融业 保险业 房地产业 咨询业 商务业 会展业 物流业 以及科技开发 教育培训等新兴行业 突出表现为以新理念 新技术 新业态和新方式改造提升传统服务业 为社会提供高层次 高附加值 高人文环境的现代化服务业 已成为经济增长的重要动力和现代化的重要标志 二 现代服务业发展的表现发达国家现代服务业的增长速度超过了服务业的平均增长速度 如1970 1986年 美国现代服务业的产值与就业分别增长了173 3 和200 8 远远高于同期服务业91 0 和85 3 的增长速度 也远远高于国民经济的整体增长速度 优化服务业的内部结构 作为高增长性和最具潜力的产业 现代服务业的发展对经济增长 结构调整和城市化具有重要意义 在我国 现代服务业 的提法最早出现在1997年9月党的十五大报告中 2000年10月十五届五中全会关于 十五 计划建议中 提出 要发展现代服务业 改组和改造传统服务业 我们认为 现代服务也是在工业化比较发达的阶段产生的 主要依托信息技术和现代化管理理念发展起来的 信息和知识相对密集的服务业 与传统服务业相比 更突出了高科技知识与技术密集的特点 第三节国际服务贸易与其发展历程一 国际服务贸易的含义和特点 一 国际服务贸易的含义一些学术界人士根据服务贸易发生的方式定义服务贸易 形成所谓国际服务贸易的狭义定义和广义定义 狭义定义是指传统的为国际货物贸易服务的运输 保险 金融等无形贸易 广义定义还包括现代发展起来的新的贸易活动 如承包劳务 卫星传送等 一般意义上来说 一国或一个地区的劳动力向另一国或另一地区的消费者包括法人和自然人提供服务 获得报酬就形成服务的进口 反而言之就是服务出口 1 美国和加拿大自由贸易协定 中认为 服务贸易是指由或代表其他缔约方的一个人 在其境内或进入另一缔约方境内所提供的一项制定的服务 这种服务包括生产 分销 销售等采购活动 以及通过建立商业存在的形式所提供的一项制定的服务等 2 服务贸易总协定 定义 1 从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务 2 在一缔约方境内向任何其他缔约方消费者提供服务 3 一缔约方在其他任何缔约方境内通过服务的商业存在而提供服务 4 一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务 第一类国际服务贸易主要是指 过境交易 这里过境的是服务 一般并不涉及资金及人员的过境流动 所以服务提供者和服务消费者都不移动 如电信服务 咨询服务 卫星影视等 第二类服务贸易一般是通过服务的消费者的过境移动来实现的 这类国际服务贸易方式一般被称为 消费者移动 这是因为服务消费的对象是在服务提供者所在国生产的 最典型的是旅游服务 另外还有教育培训 健康服务等 第三类服务贸易主要涉及市场准入和直接投资 即在一缔约方境内设立机构 通过提供服务取得收入 从而形成贸易活动 这种情况通常被称为 商业存在 如在境外设立金融服务机构 律师及会计师事务所 维修服务站等 与第二类不同的是 它强调通过生产要素的流动到消费者所在地提供服务 第四类服务贸易主要是缔约方的自然人 服务提供方 过境移动 在其他缔约方境内提供服务形成贸易 这种方式通常被称为 自然人移动 最常见的这类服务贸易是建筑设计与工程承包以及所带动的服务人员输出 即承包公司通过雇用他国的服务人员 向第三国的消费者提供服务 综上所述 一般认为国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务买卖与交易活动 服务的提供国称为服务的出口国 服务的消费国称为服务的进口国 各国的服务出口额之和构成国际服务贸易额 二 国际服务贸易的特征1 贸易标的一般具有无形性2 交易过程与生产和消费过程的同步性和国际性3 服务贸易市场具有高度垄断性4 贸易保护方式更具有隐蔽性和灵活性5 服务贸易管理具有更大的难度和复杂性 三 当代国际服务贸易的发展及特点1990年全球服务业占全球GDP的比重已超过60 到2004年 这一比重进一步上升到68 其中 发达国家从65 上升到72 美国更高达77 发展中国家也从45 上升到了52 服务业在世界经济中的比重不断上升 标志着世界已进入以服务贸易为主的时代 伴随着服务型经济的发展全球服务贸易呈现出以下特征 2009年世界服务贸易主要出 进 国家或地区情况 一 国际服务贸易持续快速增长 二 新兴服务贸易所占的比重不断增大 三 以发达国家为主导发展中国家地位不断上升 四 国际服务贸易全球化 自由化与贸易保护并存 一般来说 国际服务贸易的交易过程与服务的生产 消费过程不可分割 而且常常是同步进行的 换句话说 服务价值的形成和实用价值的创造过程 和服务价值的实现和使用价值的让渡过程 以及服务使用价值的消费过程往往是在同一时空完成的 这就要求服务的提供者和消费者实体上的接近 显然与货物贸易中二者分离的状况是不同的 3 服务贸易市场具有高度垄断性由于国际服务贸易在发达国家和发展中国家的发展严重不平衡 加上服务市场的开放涉及跨国银行 通讯工程 航空运输 教育 自然人跨越国界流动等 它们直接关系到服务进口国家的主权 安全 伦理道德等极其敏感的领域和问题 因此 国际服务贸易市场具有很强的垄断性 受到国家有关部门的严格控制 5 贸易保护方式更具有隐蔽性和灵活性由于服务贸易标的所具有的特点 各国政府对本国服务业的保护 无法采取货物贸易上惯用的关税壁垒的办法 而只能采取非关税壁垒形式 比如在市场准入方面予以限制或进入市场后不给予国民待遇等方式 这种保护常以国内立法的形式加以施行 国际服务贸易保护的发展态势也不同于国际货物贸易 各国对服务贸易的保护往往不是以地区性贸易保护和 奖出 式的进攻型保护为主 而是以行业性贸易保护和 限入 式的防御型保护为主 这种以国内立法形式实施的 限入 式非关税壁垒 使国际服务贸易受到的限制和障碍往往更具刚性和隐蔽性 四 国际服务贸易迅速发展的原因 一 服务业在各国经济中的地位上升是服务贸易迅速发展的主要原因 二 科学技术革命的发展使服务业日益专业化一个生产企业在世界市场上保持竞争地位的关键是保持 上游 中游 和 下游 三个阶段服务的反馈 以保持其生产产品的接受性和销售的扩大 三 世界货物贸易的增长和贸易自由化促进了服务贸易的发展 四 跨国公司的迅速发展 促进了国际服务贸易的发展 根据联合国 2001年世界投资报告 统计 目前全世界有6 3万个跨国公司母公司和80万个分支机构 世界外国直接投资在1999年达到8650亿美元 2000年突破了1万亿美元 跨国公司的迅速发展 加强了服务的国际化 促进了国际服务贸易的发展 五 国际服务合作的扩大促使服务贸易扩大 承包外国各类工程 即工程设计服务与施工服务等 劳务输出 各种技术性服务出口或生产技术合作 向国外出租配有操作人嗣后各种大型机械 向国外提供咨询服务 六 国际旅游业的兴起与迅猛发展加快服务贸易发展 七 发展中国家积极发展服务贸易 八 各国政府的支持是国际服务贸易的迅速发展的催化剂 复习思考题 1 服务的基本要素和特性是什么 2 服务业的概念及现代服务业在经济中的作用 3 简述国际服务贸易的含义 第二章国际服务贸易的分类与统计 第一节国际服务贸易的分类第二节国际服务贸易统计 第一节国际服务贸易的分类 一 要素服务与非要素服务1要素服务要素服务贸易项目 专指资本服务收益流量的跨国转移 包括股息 利润 利息 国外再投资收益 其他资本净收益 2非要素服务 二 国际服务贸易的逻辑分类 一 服务和服务贸易的产业和产品分类1 服务的产业和产品分类Y W R L PY C SY G S 2 服务贸易的产业和产品分类 服务贸易产品分类 3国际核心服务贸易和国际追加服务贸易 1 国际核心服务贸易 以服务贸易同货物的国际转移的关联程度为标准 国际核心服务贸易同货物的国际投资和国际贸易无直接关系 服务本身是市场需求和市场供给的核心对象 是人力资本 知识资本 和技术资本进入生产过程的桥梁 按供给者与需求者接触形式的不同分为 远距离型 和 面对面型 以服务的国内分类为依据可以划分为生产者服务贸易与消费者服务贸易 国际核心服务贸易同货物的国际投资和国际贸易无直接关系 服务本身是市场需求和市场供给的核心对象 是人力资本 知识资本 和技术资本进入生产过程的桥梁 按供给者与需求者接触形式的不同分为 远距离型 和 面对面型 以服务的国内分类为依据可以划分为生产者服务贸易与消费者服务贸易 2 国际追加服务贸易 1 上游阶段 2 中游阶段 3 下游阶段3 国际劳动力流动和国际服务贸易 三 GATS关于国际服务贸易的分类 一 GATS关于国际服务贸易定义的分类跨境交付 境外消费 商业存在和自然人流动 二 GATS关于国际服务贸易操作的分类12大类和142个小类 一 GATS 分类 服务贸易总协定 中关于国际服务贸易的分类 服务贸易分为12大类 一 商业性服务1 专业性 包括咨询 服务 2 计算机及相关服务 3 研究与开发服务 4 不动产服务 5 设备租赁服务 6 其他服务 二 通讯服务 三 建筑服务 四 销售服务 五 教育服务 六 环境服务 七 金融服务 银行及相关服务 保险服务 八 健康及社会服务 九 旅游及相关服务 十 文化 娱乐及体育服务 十一 交通运输服务 十二 其他服务 第二节国际服务贸易统计 一 国际服务贸易统计基本概念 一 国际服务贸易统计的特殊性发展中国家仅将居民与非居民所从事的跨国服务视为国际服务贸易 即狭义论 发达国家则将所有涉及不同国民或不同国土的服务交易都列入国际服务贸易范畴 即广义论 服务贸易的这两种代表性定义主要有三个区别 1两种定义观察国际服务贸易的立足点不同 前者立足于交易者的常住性 后者立足于生产要素所有权 即属地与属权之别 2两种定义下国际服务贸易的范围不同 集中体现在对以商业存在形式提供服务的处理方式不同 3两种定义产生的背景不同 所发挥的功能不同 货物的国际贸易与直接投资互为替代 而在服务领域发生的直接投资从本质上讲是跨境服务贸易的一种变形 二 国际服务贸易统计原则第一 贸易原则 即国际服务贸易统计仅统计有偿服务 而不统计无偿服务 第二 服务原则 即国际服务贸易统计仅统计服务贸易 而不统计货物贸易 因此 必须正确划分服务与货物的界线 防止服务贸易与货物贸易的重复统计 第三 国别原则 即国际服务贸易统计仅统计本国 地区 与其他国家 地区 之间所发生的交易 而不统计本国 本地区 居民和机构单位之间在国内 地区内 所发生的服务交易 三 国际收支统计 BOP 的定义按照国民经济核算 SNA 的观点 对外贸易是发生在居民与非居民之间的交易 因此服务贸易就是发生在常住单位和非常住单位之间的服务产品的交易 其中 服务的出口由常住单位向非常住单位进行服务的销售 易货交易或赠与所组成 而服务的出口则由常住单位从非常住单位那里进行服务的购买 易货交易或赠与的接受所组成 在国际货币基金组织 IMF 第四版的 国际收支手册 中 劳务 非金融财产收入和投资收入都一并放在服务贸易项下 第五版则明确区分了国际服务交易和收入交易 从而使得基于国际收支的定义与国民经济核算的定义统一起来 称这种定义为BOP定义 五 GATS定义与BOP定义的比较GATS是WTO协定不可分割的一部分 WTO所有成员国无论是检查GATS的履行 还是进一步开展多边服务贸易谈判都将基于GATS定义 都将运用GATS定义的服务贸易数据 因此 GATS定义对服务贸易最直接的影响即是服务贸易统计体系 而在此之前 大多数国家是以IMF1993年 国际收支手册 第五版作为指导编制服务贸易的统计数据 IMF国际收支统计的服务贸易定义 以下称BOP定义 按照IMF1993年编制的 国际收支手册 第五版的定 国际收支是指一定时期内一国居民与非居民之间经济交易的系统记录 国际收支平衡表包括经常账户 资本与金融账户 错误与遗漏账户 服务贸易被列入经常账户项下 是指一国居民与非居民之间服务的输出入 居民与非居民的划分不是以国籍为标准 而是以交易者的经济利益中心所在地为依据 即从事生产 消费等经济活动和交易达一年以上的所在地 IMF规定 企业 非营利机构和政府等法人以及自然人 不论其来自何国 只要他们在所在国从事一年以上的经济活动与交易 就是所在国的居民 国际收支手册 将服务贸易分为 运输 旅游 通讯服务 建筑服务 保险服务 金融服务 计算机和信息服务 专有权利使用费和特许费 其它商业服务 个人与文化和娱乐服务 以及别处未提及的政府服务 与GATS的分类不同 BOP包括政府服务 六 GATS定义与BOP定义的联系与区别GATS定义与BOP定义都涵盖了服务贸易几个基本特点 贸易性 服务性和国别性 都是指一国服务提供者与另一国服务消费者之间的服务贸易 但GATS定义与BOP定义在判断服务交易者归属国的标准上是不同的 GATS定义倾向于国民原则 它立足于生产要素所有者的角度来判断服务交易者的归属国 认为国际服务贸易是一经济体拥有所有权的单位与其他经济体的单位之间的交易 BOP定义倾向于国境原则 它立足于服务交易者的常住性来判断服务交易者的归属国 认为国际服务贸易是一经济体的常住单位与非常住单位之间的交易 界定常住性的依据是经济利益中心所在地 而不是交易单位的所有权 两种定义立足点的差异导致了对国际服务贸易范围的界定不同 尤其体现在对以商业存在形式提供的服务的处理方式不同 例如 当A国的服务提供者在B国设立商业机构向B国的消费者提供服务时 在BOP定义下 如果A国的服务提供者在B国从事经济活动在一年以下 则A国的服务提供者是B国的非居民 此笔服务贸易属于国际服务贸易 若在一年以上则不属于国际服务贸易而在GATS定义下 只要A国的服务提供者是设立在B国的商业机构的所有者 此笔服务贸易即属于国际服务贸易 而不论A国的服务提供者在B国从事经济活动的时间长短 这样 服务贸易定义的内涵由BOP的 居民和非居民之间的跨境交易 扩展到GATS东道国居民的 外国商业存在 同东道国其他居民之间的交易 即居民与居民之间的交易 两种定义立足点的差异还反映了其考察国际服务贸易的目的不同 BOP定义偏重考察不同国家服务产品的流向及随后的资金流向 GATS定义偏重考察各国服务业的开放程度 它可以全面反映一国围绕服务交易 通过包括贸易与投资在内的各种途径所获得的全部收益 七 BOP BalanceofPayments 简称BOP 统计方法的缺陷 按照IMF的BPM5的规定 国际收支是指一定时期内一国居民与非居民之间经济交易的系统记录 国际收支平衡表包括经常账户 资本与金融账户 错误与遗漏账户 服务贸易被列入经常账户项下 是指一国居民与非居民之间服务的输出入 居民与非居民的划分不是以国籍为标准 而是以交易者的经济利益中心所在地为依据 即从事生产 消费等经济活动和交易达一年以上的所在地 IMF规定 企业 非营利机构和政府等法人以及自然人 不论其来自何国 只要他们在所在国从事一年以上的经济活动与交易 就是所在国的居民 另外 与GATS的分类不同 BOP包括政府服务此导致了对国际服务贸易范围的界定不同 尤其体现在对以商业存在形式提供的服务的处理方式不同 如果A国的服务提供者在B国从事经济活动 设立商业机构 在一年以上 则不属于国际服务贸易 八 GATS定义对服务贸易统计的影响目前 各国以及国际组织公布的国际服务贸易统计数据基本来源于BOP统计 但是 鉴于GATS是指导和衡量WTO各成员国服务领域开放程度的基本框架 各成员国的服务贸易统计都将逐步过渡到GATS体系 建立在居民与非居民交易基础之上的BOP统计涵盖了跨境交付和境外消费的全部以及商业存在和自然人流动的一部分 但无法反映GATS服务贸易的全貌 为在现行机制内找到基本满足GATS定义的统计途径 以满足各国政府 商贸界和分析研究人员在指导其贸易谈判和监督协议的履行中对服务贸易数据的需求 国际组织和各国的专家们做了大量的工作 BOP统计偏重考察不同国家服务产品的流向及随后的资金流向 不像GATS方法偏重考察各国服务业的开放程度 全面反映一国围绕服务交易 通过包括贸易与投资在内的各种途径所获得的全部收益 二 FAT统计体系 一 FAT统计体系的建立1994年联合国统计委员会批准由来自经合组织 欧共体统计局 国际货币基金组织 联合国统计司 联合国贸发会和世贸组织的专家建立国际服务贸易统计机构间工作组 以加强各国际组织之间的合作 开发国际服务贸易概念 定义和分类 促进服务贸易统计数据的质量 可获性和国际可比性 1996年 工作组开始起草 国际服务贸易统计手册 ManualonStatisticsofInternationalTradeinSer vices 以下简称 手册 力求与现行国际服务贸易统计体制在保持一致的基础上有所创新 手册 尽可能发展现行的统计标准 尤其是IMF1993年 国际收支手册 第五版而不是对其作出修改 同时又特别重视GATS对服务贸易统计数据的要求 于是 手册 对国际服务贸易做了广义的解释 它将居民与非居民之间的传统服务贸易扩展到通过在一国之内设立外国附属机构提供服务 后者正式表述为外国附属机构服务贸易 ForeignAffiliatesTrade 以下简称FAT FAT统计包括外国附属机构在东道国的全部服务交易情况 包括与投资母国之间的交易 与东道国居民之间的交易以及与其他国家之间的交易 但其核心是非跨境交易 即与东道国居民之间的交易 因此 FAT统计可以提供全部的商业存在和一部分自然人流动的统计数据 二 FAT统计和BOP统计之间的关系BOP统计对象是一国居民与非居民之间的服务贸易 它反映国际服务贸易的规模 结 FAT统计对象是外国投资服务企业提供的服务贸易 它反映一国服务业市场的开放程度 这两种统计互为补充 从不同侧面反映国际服务贸易的全貌 但是BOP统计与FAT统计不能简单相加 因为二者有部分内容相重叠 BOP统计涵盖了跨境交付 境外消费方式的全部和商业存在 自然人流动方式的一部分 而FAT统计涵盖了全部的商业存在和一部分的自然人流动 手册 对如何将四种提供方式分配给BOP统计和FAT统计提出了初步的解决方案 二 要素服务贸易 三 非要素服务贸易服务贸易项目 经常性项目 商品贸易项目 单方面转移非要素服务贸易项目 服务贸易项目 要素服务项目 按操作性统计分类 第二节对国际服务贸易分类的评价 一 对国际服务贸易统计分类的评价1优点2 缺点二 对国际服务贸易逻辑分类的评价1优点2 缺点 第三章国际服务贸易理论 第一节服务的可贸易性一 可贸易和不可贸易的服务概念 可贸易性 是指可参与国际贸易的程度二 影响服务可贸易行的因素 服务特点 技术因素 经济因素 制度因素 服务可贸易行性 1 服务自身的特点 无形性 异质性 难以储存性2 技术因素 A信息处理技术 如计算机技术 B信息存储技术 如光盘技术 数据库技术 C信息传输技术 如网络技术 通信技术等3 经济因素 A运输成本 B交易成本 C市场的国际化水平 D企业的经营战略4 制度因素 A双边或多边贸易体制 协议 B国内关于服务贸易的管制 如价格控制 政府垄断及其他贸易壁垒C法律和文化制度的差异 三 信息技术和服务的可贸易性 一 信息及其集中与传递增加了服务的可贸易性 二 信息技术创造了一系列新型服务1 网络技术彻底改变了资本市场 网络技术使外汇交易 国际证券 期货 或其他自电子贸易成为贸易国际化源动力后发展起来的股票交易能够在24小时内进行 2 信息技术导致不同类型服务的全球化集中 三 运输技术与服务的可贸易性 第二节关于比较优势的适用性 就比较优势理论是否适用于服务贸易 罗纳德 谢尔普认为以往的经济理论家没有系统地涉足和研究这一范畴 在有关比较优势的经济文献中找不到讨论服务业的内容 直到20世纪70年代末80年代初期 开始较多地关注服务贸易 产生了三种不同的观点 一 不适用的观点最早深度系统解释服务贸易模式的学者是R 迪克和H 迪克 他对18个经济合作组织国家的各种显示比较优势指标进行了跨越部门回归分析 其结果是 没有有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用 桑普森和斯内普则是从大部分服务贸易中生产要素在国际间流动的特性出发 认为这与比较优势的基本假设 两国生产要素不能流动 相悖 H O理论不足以解释服务贸易 菲克特库等人对此问题的研究是基于服务与商品的不同特性 由于服务的生产和消费多数是同时发生的 提供的劳动活动一般不能储存 国际服务贸易提供的是劳动活动与货币的交换 而不是物与货币的交换 国际服务贸易的统计在各国海关进出口和国际收支表上没有体现 从而得出国际贸易原理不适用于服务贸易的结论 安赫尔曼等认为 目前用于解释货物贸易比较优势的理论 如要素禀赋论 规模经济学说 技术差距与生产周期论等的适用性都有待讨论 美国经济学家格查费科特库蒂对此问题的分析是从服务贸易的特点出发的 服务与商品具有明显地判别比较优势理论不适合于分析服务贸易 费科特库蒂认为 服务贸易产生的四个基本因素分别是劳动力移动 信息交流 资本输出和货物商品贸易 二 适用的观点美国著名的国际经济学家理查德库存伯则明确认为 作为一个简单明了的思想 比较优势普通有效 斯特恩和霍克曼认为 服务流动与要素移动都将依然符合比较优势法则的要求 三 对比较优势说的若干修正应当承认 服务贸易领域同样存在着比较优势的 合理内核 只不过有时因服务贸易自身造成的迷碍而不能给出令人满意的答案罢了 于是就出现了对比较优势说进行的若干修正 迪尔多夫 A Deardorf 1984 从比较优势说用于服务贸易的局限性人手 借助标准的H O模型 通过改变其中的个别约束条件 率先成功地解释了服务贸易是如何遵循比较优势原则的 塔克 A Trcker 和森德伯格M Sundberg 1988 主张 为了克服比较优势理论分析服务贸易的缺陷 需要更多地关注相关的市场结构和需求特征 伯格斯 D Burgess 1990 则指出 如果把H O模型作简单修正 就可得到解释服务贸易的一般模型 四 比较优势的影响及其局限性1988年塔克和森德伯格指出 国际贸易理论 厂商理论和消费者理论均适用于对服务贸易的分析 存在以下局限性 要素禀赋理论主要从供给角度分析国际贸易 但国际贸易依赖于需求要素 而不是生产成本 商品与服务在研究与发展投资和广告效用方面存在差别 导致某些服务流出偶然地具有与服务出口国的国内市场不同的需要特征与规模 许多服务通常作为中间投入 如金融 咨询和电讯服务 出现在贸易与非贸易品的生产过程 因而在生产中会出现服务生产函数和使用服务投入的商品生产函数两个阶段的函数 服务贸易受市场结构和国内管制的影响较大 他们认为 由于存在上述缺陷 传统的比较优势理论不能圆满地解释服务贸易 但是通过分析与服务贸易相关的市场结构和需求特征 可以适当地解释服务贸易比较优势 五 服务贸易对比较优势理论的挑战1 生产要素范围广泛化2 生产要素在国家间的流动3 不完全竞争和规模经济4 供给与需求对服务产品的影响 5 服务贸易自由化对服务贸易的影响6 技术是影响服务贸易竞争力的内生变量7 服务贸易竞争优势依赖于关联产业8 企业组织影响服务竞争力 六 比较优势对服务贸易的适用性1 自然条件和基础实施影响服务贸易的发展2 比较优势决定了服务贸易的格局3 比较优势决定服务贸易价格A 技术条件对服务贸易价格影响B 要素成本对服务产品价格的影响4 服务贸易的比较优势A人力资本状况B 管理与技术C政府管理体制D 行业比较优势E规模经济 不移动 不移动 移动 A国家 B国家 移动 服务要素移动的原因 第三节 跨国公司与国际技术服务贸易 一 技术优势理论 1 技术优势概念 企业独立拥有并在生产过程中直接使用的信息 2 信息产品难以交易和被转售的经济学分析1信息悖论 只有当消费者认定了一条信息的价值后 消费者才会愿意购买信息 然而 一旦消费者掌握了信息内容后 他们就不愿意购买了 造成 市场失灵 2零边际成本 信息生产和销售的成本并不取决于数量 其边际成本为零 在给定的数量Q下 其成本函数为 总成本 F由于F为定值 在信息产品的销售中 利用 边际收益等于比较成本 所确立的价格和数量的原则 无法实现利润最大化 如果这样定价其价格只能为零 3信息产品非竞争性信息被一个消费者使用 这并不影响其他消费者者使用 只要被使用的信息没有失去其价值 就能够被无数个消费者使用 它就可以被再次转售 这样就使得信息供应商无法弥补其生产成本 结果是 信息市场将会崩溃 三 对外直接投资通过内部化 可使技术发挥规模经济效应 第四节配第 克拉克定理与服务业发展一 配第 克拉克定理的形成1940年 克拉克发表了 经济进步的条件 一书 书中搜集整理了20多个国家的各部门的劳动力投入和总产出的时间序列数据 提出了劳动力在三次产业间分布的结构变化理论 克拉克发现 一个国家内从事三个产业的劳动力比重 会随着人均国民收入的提高而变动 随着经济的发展 第一产业国民收入和劳动力的相对比重逐渐下降 第二产业国民收入和劳动力的相对比重上升 经济进一步发展 第三产业国民收入和劳动力的相对比重也开始上升 二 配第 克拉克定理的发展配第 克拉克定理揭示了产业结构变化的基本趋势 但该定理也存在一些不足之处 一是克拉克在论证过程中选用的国家和地区数量还不够多 对数据的处理也比较简单 因而其结论不具有充分的普遍性 二是克拉克在论证中只使用了单一的劳动力指标 不能完全揭示复杂的产业结构变化的总趋势 因此 许多经济学家从理论上对该定理作了进一步的补充和论证 库兹涅茨将国民收入和劳动力在各产业之间的分布结合起来 分析了各产业相对生产率的变动趋势 加深了对国民经济增长与产业结构演变之间互动关系的研究 从而得出结论 随着现代经济增长 即在国民生产总值不断增长和人均国民收入不断提高的情况下 国民经济各产业不论是产值结构 还是劳动力结构都会发生变化 其变动的一般趋势是农业部门的产值份额和劳动力份额都趋于下降 而工业部门和服务业部门的产值份额和劳动力份额都趋于上升 但在这两个部门中 产值份额和劳动力份额的变化趋势略有区别 工业部门在产值份额持续上升的同时 劳动力份额处于大体不变或略有上升 服务业部门在产值份额处于大体不变或略有上升的同时 劳动力份额上升幅度较大 不仅如此 这三大部门各自内部也会发生显著的结构性变动 其变动趋势是 制造业上升幅度最大 大约占工业部门份额上升的2 3 在制造业内部 与现代技术密切联系的新兴部门增长得最快 其在整个制造业总产值和劳动力中占的相对份额都是上升的 相反 一些传统生产部门的产值和劳动力的比重则是下降的 在服务部门内部 教育 科研和政府部门的相对份额趋于上升 四 劳动力产业间转移的分析与解释克拉克 1 农业生产率提高以及对农产品相对需求的下降 是引起农业劳动力向外转移的原因 2 工业劳动生产率提高很快而工业产品的需求增长相对较慢 是工业劳动力向外转移的原因 3 服务业产品需求的增长快于服务业劳动生产率的增长是服务业劳动力比重不断上升的原因 法国学者富拉斯蒂埃认为 1 技术进步一方面提高了生产总量 另一方面改变了生产结构 2 技术进步造成的供给的富足使人类产生了新的需要从而改变消费结构 3 生产结构适应消费结构的变化导致劳动力跨部门的转移 三 服务业发展路径 内在化 向 外在化 的演进及其影响 概述 消费者服务市场化与生产者服务市场化 生产者服务市场化的促进因素监督费用大 降低成本 减少风险 交易费用下降 雇工的非工资费用增加 第五节服务业对外直接投资动因的理论分析 一 服务业对外扩张的所有权优势质量 在服务业中 创造并保持一个成功品牌形象的能力 对在多个地区提供服务质量的监控能力 以及降低购买者交易成本的能力 是保持质量形象的关键 范围经济 零售商提供的商品种类和数量使消费者的交易成本降低 规模经济 规模经济也能降低服务提供商的成本 并能够提高其服务质量 创新 管理方式 服务技术的创新 二 服务业对外扩张的区位优势东道国不可移动的要素禀赋产生的优势 如地理位置方便 人口众多等 积聚效应 竞争者集中的地方会产生新的服务机会 严重依赖专业信息来源和专门技巧的服务商大多