福建省质监系统行政处罚案卷考核标准.doc

福建省质监系统行政处罚案卷考核标准（试行）考核项目考核内容考核标准得分主体合法对象正确（6分）1、行政处罚实施主体是依法具有行政处罚权的行政机关或者法律法规授权的组织，并以本行政机关或者组织的名义作出行政处罚决定及相关文书。(1分)未依法取得行政处罚权或者超越法定职权范围实施处罚的，直接评定为不合格案卷。2、行政处罚实施主体是依法受委托的组织，并以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。(1分)未经依法委托的组织、超越委托的权限范围或者以被委托组织的名义作出行政处罚决定及相关文书的，直接评定为不合格案卷。3、行政处罚实施主体对违法案件具有管辖权。管辖权发生争议的，应当报请共同的上一级质监部门指定管辖。(1分)行政处罚实施主体越权管辖的，直接评定为不合格案卷。4、被处罚对象应当是实施违法行为的当事人（公民应当是具有相应行为能力的，应附有其身份证明；法人或者其他组织应当是依法登记或取得法定资格的，应附有证明其主体资格的材料，并应当使用全称，且前后一致。如无证明主体资格的资料，应当具有其他相关证据能够证明被处罚对象身份）。(3分)1、处罚对象错误的，直接评定为不合格案卷。2、案卷中未附有公民身份证明的材料或法人、其他组织主体资格证明材料又没有相关证据证明被处罚对象身份的；非法定代表人全权处理案件而卷内无授权委托书的，或授权委托书权限、期限不明确的，每发现1处扣2分。3、被处罚当事人的姓名或名称在送达的法定文书中未使用全称的，或当事人名称前后不一致的，扣1分。事实清楚证据确凿（41分）5、现场检查。应由2名以上的行政执法人员进行，应当表明身份，出示行政执法证件，制作现场检查（勘验）笔录（包括被检查人基本情况；实施检查的时间、地点或场所；实施检查的行政执法人员姓名；现场检查情况及采取措施；被检查人对笔录真实性的确认意见、签名；执法人员、记录人员签名或盖章；当事人拒绝签名的，应当注明原因；有其他人在场的，由其他在场人签名等）。（8分）现场检查（勘验）笔录制作不规范的，记录的违法事实不清楚、不完整、不客观的，笔录字迹潦草的，未使用水笔或签字笔的，涂改未经被检查人押指印、盖章或签名确认的，空白处没有划掉的，被检查人未逐页押指印、盖章或签名的，执法人员提取证据材料及现场采取措施等未记录在案的，每发现1 处扣1分。（8分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（8分）：1、现场检查笔录上既没有被检查人的签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名或在现场的其他人签名见证的；2、1人执法或参与执法人员少于2人取得执法证的；3、现场检查未表明身份、出示执法证件并记录在案的。6、抽样取证。需要对产品进行检验、检测、检定或者鉴定的，应当制作相应的抽样执法文书，委托具有法定资质的机构进行，并依法履行检验、检测、检定或者鉴定结果告知手续。法律、法规、规章对复检有规定的，应当同时告知当事人复检权利。（5分）抽样、委托检验、结果告知等执法文书制作不规范的，每发现1处扣1分。（5分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（5分）：1、抽取样品不符合标准等相关规定，无法代表产品整体质量状况的；2、未制作抽样执法文书的或者抽样文书没有被抽样人的签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名或在现场的其他人签名见证的；3、委托不具有法定资质的机构进行检验的；4、未送达检验结果告知法律文书的；5、未告知当事人复检权利的。7、书证。应当收集与案件有关的原件作为证据。收集原件有困难的，可以提取复印件，并由证据提供人标明“经核对与原件无误”。收集、提取的证据应当注明出证日期、证据出处，并由案件承办人员、证据提供人签名或者盖章。（2分）收集、提取的证据每发现1处不规范的扣1分。（2分）有下列情况之一的，扣除该项全部分值（2分）：1、复印件无证据提供人标明“经核对与原件无误”的；2、无案件承办人员、证据提供人签名或者盖章的。8、物证。应当收集与案件有关的原物作为证据。收集原物有困难的，可以提取复印件或证明该物的照片、录像，并由证据提供人标明“经核对与原物无误”。收集、提取的证据应当注明出证日期、证据出处，并由案件承办人员、证据提供人签名或者盖章。（2分）收集、提取的证据每发现1处不规范的扣1分。（2分）有下列情况之一的，扣除该项全部分值（2分）：1、复印件或照片等无证据提供人标明“经核对与原物无误”的；2、无案件承办人员、证据提供人签名或者盖章的。9、视听资料。应当取得有关资料的原始载体或复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人、说明的对象等。（2分）收集、提取的证据每发现1处不规范的扣1分。（2分）10、证人证言。（包括证人姓名、年龄、性别、职业、身份证号码、住址等基本情况，证言的内容，证人的签名，注明出具日期等）（2分）收集、提取的证据每发现1处不规范的扣1分。（2分）11、调查询问。应由2名以上行政执法人员进行，出示行政执法证件，应当对当事人或有关证明人逐个进行调查，收集、核对被调查人身份证明，告知权利义务，并制作调查笔录。（包括调查的起始时间、地点，被调查人的基本情况，调查人、记录人的姓名及出示执法证件，当事人的违法事实，被调查人对调查记录签署意见并逐页签名或盖章，调查人签名或盖章等）。（6分）调查询问笔录制作不规范的，未把主要事实调查清楚的，笔录字迹潦草的，未使用水笔或签字笔的，更正或补充未经被调查人押指印、盖章或签名确认的，空白处没有划掉的，被调查人未逐页押指印、盖章或签名的，每发现1 处扣1分。（6分）有下列情况之一的，扣除该项全部分值（6分）：1、1人调查或参与调查人员少于2人取得执法证的；2、调查笔录未按规定由被调查人签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名的；3、一份调查笔录中被调查对象有2名或2名以上的；4、笔录中未体现出示执法证件或者无执法证件人员在笔录中签字的；5、在调查笔录中出现拟处罚意见的。12、客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点，违法标的物名称、数量、金额以及违法行为的性质。货值金额、违法所得认定不能单凭当事人的陈述，应进行深入调查，可以提取合同、生产记录、出库单据、销售票据、台账等相关资料。相关资料提取不到，可以按照该物被查处时该地区市场零售价的平均单价或该地区物价部门出具的价格证明来认定。(7分)有下列情况之一的，每发现1处扣1分（7分）：1、未认定违法事实发生的时间的；2、未认定违法事实发生的地点的；3、认定的时间、地点模糊不清或前后不一致的；有下列情况之一的，扣除该项全部分值（7分）：1、违法标的物名称、数量、货值金额、违法所得等认定不准确的；2、违法行为性质认定不准确的。13、有合法、充分、全面的证据予以证明认定的违法事实的目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度等。 (7分)1、无认定违法事实的相关证据或者主要证据不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，直接判定为不合格案卷。2、认定违法事实的证据有瑕疵的或单一的，发现1处扣1分。(7分)程序合法（40分）14、案件立案。填写立案审批文书，履行立案审批程序(包括当事人基本情况，案件来源，案件情况，适用的法律依据，立案时间，承办人、承办机构的意见和签名，行政机关部门负责人审批意见等)。(3分)立案审批文书填写不规范的，每发现1 处，扣1分。(3分)有下列情况之一的，扣除该项全部分值（3分）：1、无立案审批文书的；2、无审批人签署意见及签名的；3、未按规定时间组织核查并决定是否立案的。15、登记保存证据。采取登记保存证据时应当填写登记保存证据法定文书。（包括被保存证据当事人的姓名或名称，采取登记保存的理由和依据，包括物品规格、型号、数量的涉案物品清单，登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间擅自转移或销毁证据的法律责任，被保存证据当事人签名或者盖章，行政处罚实施机关公章并注明日期等）。采取登记保存措施应当由行政机关部门负责人签字批准。(1分)登记保存证据文书制作不规范的，每发现1 处扣0.5分。（1分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（1分）：1、未出具登记保存执法文书进行登记保存的；2、未经行政机关部门负责人批准的实施登记保存的；3、将与案件无关联性的物品登记保存的；4、未在法定期限内对登记保存物品作出处理的。16、解除登记保存。采取登记保存措施的，应当在法定7日内作出处理决定，并向被保存证据当事人出具解除登记保存证据法定文书。（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除登记保存的理由、被登记保存物品现状、解除地点、涉案物品清单、行政机关部门负责人签字批准、行政处罚实施机关公章并注明日期）逾期未处理的，先行登记保存措施自动解除。登记保存物品应当归还当事人的，依法履行相关手续，由被保存证据当事人签收。（1分）解除登记保存证据文书制作不规范的，每发现1 处扣0.5分。（1分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（1分）：1、未在法定期限内作出处理决定或者作出处理决定的同时，未出具解除登记保存证据法定文书的；2、对登记保存的物品未进行依法处置的；3、未经行政机关部门负责人签字批准的。17、采取强制措施。采取查封、扣押、封存等行政强制措施的，行政执法人员应当向当事人出具查封（扣押）（封存）决定书。（包括被采取强制措施当事人姓名或名称，采取强制措施的理由、依据、方式、期限、地点，涉案物品清单、被采取强制措施当事人签名或盖章，行政处罚实施机关公章并注明日期等）。采取行政强制措施应当由行政机关部门负责人签字批准。(3分)查封（扣押）（封存）决定书制作不规范的，每发现1 处扣1分。（3分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（3分）：1、采取行政强制措施，未出具查封（扣押）（封存）决定书；2、不符合采取强制措施的法定情形或采取强制措施错误的；3、未经行政机关部门负责人批准的；4、将与案件无关联性的财物或者超范围查封扣押的；5、采取强制措施所引用的法律依据错误的；6、未明确采取何种强制措施的。18、案件调查终结。填写调查终结报告 (包括案由及当事人的基本情况，调查经过及采取强制措施的情况，违法事实的认定及主要证据，当事人提出的申辩事实及理由，违法行为性质及定性依据，拟处理意见及其依据，从轻、减轻或从重处罚等其他需要说明的事项)。(2分)调查终结报告填写不规范的，每发现1 处，扣1分。 (2分)有下列情况的，扣除该项全部分值（2分）：1、调查终结未填写调查终结报告的。19、案件审理。应设立案审委，实行案件集体审理制度。案审委组成应符合规定，应当由取得行政执法证件的人员担任。案审委下设案审办，应当按照查审分离的原则设置。案审办对案件进行初审，应当提出初审意见。案审委应当按照规定程序对案件进行全面审议，并制作案件审理记录。(6分)案审会应按照规定程序召开并如实记录审理过程，审理程序和记录每发现1 处不符合规定的，扣1分（6分）：1、主持人核实参会人员是否符合规定的要求，说明案件数量及审理程序等；2、承办人员应介绍案情及拟处理意见；3、案审办介绍案件的初审意见；4、参会委员对案件的管辖权、违法事实、证据、程序、法律依据、当事人申辩事实及理由等内容进行审议，并发表意见；5、参会委员对拟处理意见的合法性及合理性进行审议，并形成结论性的处理意见；6、主持人宣布案审会议结束；7、参会委员应确认签字，存入案卷。有下列情形之一的，扣除该项全部分值（6分）：1、案件未经集体审理的；2、案件无审理记录的；3、案件承办人员参与案件审理的；4、案件未经案审办初审或没有初审意见的；5、案审会成员未取得执法证的。20、处罚告知。行政处罚实施机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利，听取陈述申辩，出具行政处罚告知书。（包括当事人姓名或名称，作出行政处罚决定的事实、理由及依据，行政处罚的种类、幅度，当事人依法享有的陈述、申辩、听证等权利，行政处罚告知机关名称、印章及告知的时间等）。当事人放弃陈述、申辩权利的，应当签字确认或者以书面形式说明。(3分)行政处罚告知书制作不规范的，每发现1 处扣1分。（3分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（3分）：1、未听取陈述申辩或没有证据证明听取陈述申辩的；2、没有证据证明当事人放弃陈述申辩的；3、对新的申辩事实、理由案审办未进行复核并报请案审委重新审理的；4、符合申请听证条件的，行政机关在告知听证权利后未满3日作出处罚决定的。未依法履行处罚告知义务、在案审会尚未审理前告知或者对符合申请听证条件的行政处罚未告知当事人听证权利的，直接评定为不合格案卷。21、听证。属于听证范围的案件，当事人要求听证的，应当在法定期限内组织听证，制作行政处罚听证通知书。（包括当事人的姓名或名称，举行听证的时间、地点，听证主持人、书记员的姓名和职务，告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，组织听证的行政处罚机关及发出通知的时间等），并将通知书于举行听证的7日前送达当事人。举行听证会应当制作听证笔录。当事人在举行听证之前，提出撤回听证申请的，应当准许，并记录在案。（1分）听证通知书、听证笔录等文书制作不规范的，每发现1处扣0.5分。（1分）。有下列情形之一的，扣除该项全部分值（1分）：1、行政机关未在法定期限内组织听证的；2、行政机关未制作行政处罚听证通知书或者未按照法定期限送达当事人的；3、未制作行政处罚听证笔录的；4、当事人在举行听证之前，提出撤回听证申请的，听证组织者不准许或不记录在案的。当事人要求听证，行政机关无合法理由未举行听证的，直接评定为不合格案卷。22、处罚决定。行政处罚决定书内容：（一）当事人的基本情况；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）作出行政处罚的依据及理由；（四）具体的行政处罚种类、幅度；（五）行政处罚的履行方式和期限；（六）告知不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限，以及逾期不申请行政复议也不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的法律责任；（七）作出行政处罚决定的行政处罚实施机关名称和印章；（八）作出行政处罚决定的日期。（8分）；行政处罚决定书制作不规范或不完整、不正确的，每发现1 处扣1分。（8分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（8分）：1、法律适用未穷尽的；2、改变、增加处罚种类的；3、未经行政机关负责人签字批准的。23、解除强制措施。需解除行政强制措施的，应当向被采取行政强制措施当事人出具解除查封（扣押）（封存）决定书。（包括被采取查封扣押等强制措施当事人的姓名或者名称，解除行政强制措施的理由，对被解除强制措施的物品的处理，行政处罚实施机关公章并注明日期），并依法处置查扣物品。解除行政强制措施应当由行政机关部门负责人签字批准。(1分)解除查封（扣押）（封存）决定书制作不规范的，每发现1 处扣0.5分。（1分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（1分）：1、未制作解除查封（扣押）（封存）决定书的并依法送达的；2、未依法处置查扣物品的；3、解除查封（扣押）（封存）决定书未经行政机关部门负责人批准的。24、报延。行政强制措施期限、案件办理期限需要延长的，及时办理相关手续。（2分）未按规定办理延期报批手续的，扣除该项全部分值（2分）。25、案件审查过程中发现需要追究刑事责任时，及时制作案件移送书。(包括接受移送部门的全称、违法行为人的全称及具体违法行为、需移送的原因、理由及依据的法律法规并附有案件的有关材料)。案件需要有关行政部门进一步处理的，制作执法建议书。(包括行政相对人的主要违法事实、追究违法行为人相应法律责任的法律依据、建议的内容、加盖本部门印章并注明日期，附相关的调查及查处材料)。(2分)文书制作不规范的，每发现1 处扣1分。（2分）需要追究刑事责任的案件没有移送的，直接评定为不合格案卷。有下列情形的，扣除该项全部分值（2分）：1、 应当发出建议书而未发出的；2、未经行政机关负责人签字批准的。26、送达。行政处罚案件送达相关执法文书，应当使用送达回证。主要包括下列内容：送达文书名称及文号、受送达人、送达方式、送达时间和地点、送达人、受送达人签字或盖章。（代收的应当注明代收理由及代收人签名；受送达人拒收的，应由2名行政执法人员注明拒收理由、签名并由见证人签名或盖章）。行政处罚决定书除当场送达外，应当在作出行政处罚决定之日起7日内进行送达。（2分）送达回证内容填写不完整或填写错误的，每发现1处扣1分。（2分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（2分）：1、应当使用送达回证进行送达的法律文书，没有使用送达回证的；2、送达回证上既没有受送达人签名，又没有2名执法人员注明情况并签名及见证人签名或盖章的；3、因行政机关原因，行政处罚决定书未在决定作出之日起7日内送达的；4、留置送达未采用录音、录像等方式记录送达情况的；5、公告送达未在受送达人原住所地张贴公告或未通过报纸、电视、互联网等新闻媒体发布公告的，未在案卷中载明原因和经过的。27、主动执行。行政处罚决定内容应当全部执行，没收财物的应当有没收财物清单及收据，并将没收财物拍卖、销毁等处置情况予以记录（没收财物进行后处理的，有书面情况说明）。（2分）有下列情形之一的，扣除该项全部分值（2分）：1、未按照处罚决定内容执行且无相应批准手续的；2、没收财物无物品清单或者收据的；3、罚没物品去向不明或者擅自处置罚没物品的；4、罚没物品处置没有相应记录或者说明的；5、责令改正未在案卷中体现整改的跟踪和结果的。28、申请强制执行。当事人在法定期限内既不履行处罚决定，又未提出复议或者诉讼的，行政机关应当在法定起诉期限届满之日起180日内申请人民法院强制执行。强制执行申请书内容包括：接受申请的法院名称，行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚机关名称（盖章）和日期等。（2分，此项与27项分数重合）1、申请书制作不规范的，每发现1 处扣1分。（2分）2、对当事人不履行处罚决定的，行政机关未在法定期限内申请强制执行的，扣除该项全部分值（2分）。29、罚缴分离。行政机关实施行政处罚应当出具财政部门统一印制的罚款票据，并实施罚缴分离制度。（1分)未实施罚缴分离的或者未使用合法罚没票据的，直接评定为不合格案卷。卷内无罚没票据（复印件）的，扣除该项全部分值（1分）。30、结案。有下列情形之一的，予以结案：行政处罚决定执行完毕的；经人民法院判决或裁定后，执行完毕的；不予行政处罚的；案件移送有管辖权部门或司法机关的；决定终止调查的；决定终止行政处罚决定执行的。（2分)结案审批表制作不规范的，每发现1处扣1分。有下列情形的，扣除该项全部分值（2分）：1、未经行政机关部门负责人签字批准的。法律适用准确（1