小企业标准化申报模板(doc 29页)

上海有限公司小企业安全生产标准化申报资料2013年月联系人： 联系电话：上海市小企业安全生产标准化外部评审申请资 料 清 单纸质申请材料（一式三份）（1）上海市小企业安全生产标准化外部评审申请表；（2）上海市小企业安全生产标准化自评报告（包括附件1、附件2和附件3）；（3）法律法规规定必须获得相应许可证的经营项目许可证照（复印件）；（4）厂区平面布置图。上海市小企业安全生产标准化外部评审申 请 表 申请单位： 日 期： 年 月 日上海市小企业安全生产标准化外部评审申请表企业名称（盖章）与工商营业执照上的企业名称相同工商注册登记号注册地址工商营业执照上的地址组织机构代码经营地址实际经营地址邮编法 定代表人电 话电子邮箱联系人手 机企 业 概 况职工人数所有职工人数生产车间数占地面积厂房占地面积生产产品名称及年产量、年营业额主要原材料、辅料名称及年用量 企 业 自 评 情 况自评日期自评得分转换成百分制的分数缺项分不参与评分的项目分自评主要扣分项及整改完成情况（可附页）法定代表人签字申请日期上海市小企业安全生产标准化自 评 报 告 企业名称： 日 期： 年 月 日上海市小企业安全生产标准化自评报告的组成序号标 题 内 容页数备注1上海市小企业安全生产标准化自评报告2附件1: 现场检查情况汇总表3附件2：自评扣分项目整改措施及完成情况汇总表4附件3:其它资料，如：工商营业执照（副本）企业安全生产负责人、安全管理人员名录特种作业人员名录生产设备设施一览表安全生产标准化管理制度目录上海市小企业安全生产标准化自评报告企业名称负责人自评组长成员自评日期 年 月 日 至 年 月 日自评情况概述写什么时候开始自评，并以哪些人成立的自评小组，做了哪些工作。现场检查发现的主要存在问题及整改建议重点写现场检查时发现的问题，如设施设备、现场警示标志张贴等的问题并列出针对这些现场问题的整改建议。可在现场检查情况表中详细说明。自 评 结 论 自评组组长签字： 年 月 日企业主要负责人审批意见： 企业负责人签字： （单位盖章） 年 月 日现场检查情况汇总表序号现场检查项目现场检查发现的问题整改方法1应急照明设备数量少增加数量，应每个安全出口安置一盏2木质配电箱过于简陋每个木质板，都应装配34 注：写现场检查时发现的问题，如设施设备、现场警示标志张贴等的问题并列出针对这些现场问题的整改方法。自评扣分项目整改措施及完成情况汇总表序号自评扣分项目整改措施完成情况12345注：根据自评扣分项目汇总表中的情况列出每项扣分项目的整改措施及完成情况工商营业执照副本（复印件）注：请附上公司营业执照复印件，并加盖公司公章企业安全生产负责人、安全管理人员名录序号姓名工作部门职务参加安全工作时间联系电话12345特种作业人员名录序号姓名特种作业种类证书有效期123456生产设备设施一览表序号设备名称拥有量序号设备名称拥有量1工业气瓶27变配电系统2危险化学品库28低压电气线路（固定线路）3油库油罐29低压电气线路（临时线路）4液化气站30动力（照明）配电箱（柜、板）5煤气站31电网接地系统6制氧站32防雷接地装置7压力容器33电焊机8乙炔发生站34手持电动工具9锅炉与辅机35移动电气装备10空压机36电气试验站（台、室）11工业管道37探伤设备（磁粉探伤）12木料场所38探伤设备（射线探伤）13工厂建筑39探伤设备（着色探伤）14涂装作业场所40探伤设备（超声波探伤）15锻造机械41起重机械16铸造机械42金属切削机床17铸造熔炼炉43冲、剪、压机械18酸碱油槽44木工机械19工业梯台（直梯）45砂轮机20工业梯台（斜梯）46风动工具21工业梯台（活动轻金属梯）47电梯22工业梯台（轮式移动平台）48注塑机23工业梯台（走台、平台）49装配线24工业炉窑50炊事机械25厂内机动车辆51其它机械26运输（输送）机械52职业危害防护设备设施注：以上列出了比较详细的生产设施设备表，企业可以根据自己的实际情况适当增减。安全生产管理制度清单序号文件编号制度清单1安全生产责任制2安全生产检查(隐患排查与治理)制度3安全生产教育培训制度4特种作业人员管理制度5设备设施安全管理制度6生产设备设施验收和报废管理制度7施工、检修和作业安全管理制度8危险物品管理制度9相关方人员管理制度10职业健康管理制度11防护用品管理制度12消防安全管理制度13应急和事故管理制度.注：以上所列13项清单为评定细则中要求的，各企业可以根据自己的实际情况进行适当增减，企业已有的制度与上述制度内容相似即可，不一定要制度名相同。法律法规规定必须获得相应许可证的经营项目许可证照（复印件）注：请附上相应的许可证（如安全生产许可证），并加盖公司公章。如没有相应许可证件的，可以不用提供。厂区平面布置图注：复印件要求清晰可辨识。上海市小企业安全生产标准化评分细则（试行）考 评 说 明1.本评分细则适用于本市从业人员人数，营业收入数额符合工信部联企业2011300号中小企业划型标准规定界定范围的生产加工型和经营服务型小企业，根据上海市小企业安全生产标准化评定标准开展安全生产标准化自评、达标申请、外部评审（对涉及矿山、危化品、建筑、电力、港口等行业领域的小企业的安全生产标准化建设工作，不属于本标准适用范围）。2.本标准共有13项一级要素、32项二级要素。3.小企业及评审组应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。5.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6. 本市小企业安全生产标准化达标标准为大于或等于60分，且该小企业申请评审之日前一年内未发生死亡生产安全事故。7.本市小企业安全生产标准化考评程序、有效期、证书等按照上海市小企业安全生产标准化考评办法的有关要求执行。 上海市小企业安全生产标准化评分表自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方式自评/评审描 述实际得分一、目标1.1目标 制定年度安全生产目标,分解到各部门，并制定考核办法20无年度安全生产目标的，不得分；无考核办法的，不得分； 缺一个部门或岗位目标责任和考核方法的，扣5分 对安全生产目标（计划）和指标实施情况保存有关记录资料10无安全目标实施情况的记录的，不得分；记录资料不齐全的，扣2分得分小计 30二、组织机构和职责2.1组织机构和职责企业主要负责人全面负责安全生产工作，按照相关规定设置安全生产管理机构或配备专、兼职安全管理人员，每半年应至少主持召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题,并履行下列主要职责：（1）组织建立健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故40未设置或配备的，不得分；配备的人员不符合规定的，每人扣5分;未定期召开安全专题会的，不得分；未落实上次会议要求的或无整改措施的，每一项扣5分；主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣5分企业应当建立、健全安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任内容和考核要求20未开展安全责任逐级签约的，或未开展员工安全承诺的，不得分工会组织或员工代表参与安全生产监督管理10工会组织或员工代表未参与安全生产监督管理活动的，不得分；未参加安全生产专题会议的，扣3分 建立针对安全生产责任制落实情况的考核和奖惩办法10无该项制度的，不得分；虽有制度但没有执行的，不得分得分小计80三、安全生产投入3.1安全生产投入保证安全生产所必需的资金投入。投入的主要方面包括：（1）设备安全设施及维修保养；（2）更新国家明令淘汰、禁止使用的危及安全生产的工艺、设备；（3）通风、降噪、防尘、防毒、防暑降温、防寒保暖等；（4）劳动防护用品；（5）重大危险源监控、隐患治理；（6）应急救援器材、应急演练；（7）宣传教育培训；（8）安全标志及标识；（9）开展职业病危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；（10）其他与安全生产直接相关的支出30未按规定投入安全生产资金的，（以上年度实际营业收入为计提依据，不超过1000万元的按照2%、超过1000万元至1亿元的按照1%，平均逐月提取。新建企业和投产不足一年的企业以当年实际营业收入为提取依据，按月计提安全费用）不得分；应该投入资金的项目未投的, 每项扣4分；投入资金不足的，每项扣2分：投入资金未用于该10个方面的,每项扣3分:未建立费用台账的，扣10分按规定缴纳工伤保险费,保障员工工伤时的救治费用10未缴纳的，不得分得分小计 40四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范每年一次识别、获取、更新适用有效的安全生产法律法规、标准规范与其他要求, 将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。30未识别和获取的，不得分；安全生产法律法规与其他要求的清单存在未及时更新的法律法规，每个扣2分；未及时传达给从业人员每缺少一人，扣2分4.2规章制度建立和发布健全的安全生产规章制度，至少应包括以下内容：（1）安全生产责任制；（2）安全生产检查(隐患排查与治理)；（3）安全生产教育培训；（4）特种作业人员管理；（5）设备设施安全管理;(6) 生产设备设施验收和报废管理;(7) 施工、检修和作业安全管理；（8）危险物品管理；(9）相关方人员管理；（10）职业健康管理；（11）防护用品管理；（12）消防安全管理；（13）应急和事故管理30应建的制度每缺一项，扣4分；执行记录每缺一项的，扣2分4.3操作规程建立各岗位安全操作规程，对员工进行培训，对执行情况进行监督 20未建立安全生产操作规程的，不得分；操作规程内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分；未对员工培训的每缺一人扣5分得分小计 80五、教育培训5.1安全生产管理人员、从业人员和特种作业人员教育培训企业主要负责人应当参加安全培训，并经考核合格；安全生产管理人员任职前应当参加安全培训，并经考核合格；对下列人员及时进行安全培训：（1）新进从业人员；（2）离岗六个月以上的或者换岗的从业人员；（3）采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员。企业应当对在岗的从业人员进行定期的安全生产教育和培训；特种作业人员应当按照国家有关规定经专门的安全作业培训，经考核合格取得操作证后，方可上岗作业60主要负责人未持证上岗的，扣10分；安全生产管理人员未持证上岗的，每一人次扣5分；未对新进从业人员进行相关（三级）安全生产教育培训的，每一人次扣4分；未对离岗六个月以上的或者换岗的从业人员进行相关（二级）安全生产教育培训的，每一人次扣4分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每一人次扣2分；无定期的安全生产教育和培训记录的，扣10分；发现无特种作业操作证（含证书过期）人员上岗作业的，本项不得分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣4分；现场检查时当事人未能出示操作证的，每人次扣2分5.2相关方人员教育培训 对相关方人员进入本单位生产现场的，对其进行有针对性的现场作业安全教育10相关方人员未经安全教育培训进入现场（作业）的，每人次扣4分；教育培训告知内容缺少本企业风险特性的，扣4分5.3安全文化建设 采取多种形式的安全生产宣传教育活动，促进安全生产工作10未开展企业安全生产宣传教育活动的，不得分得分小计80六、生产设备设施6.1生产设备设施建设所有设备设施建设应符合有关法律法规、标准规范要求，（包括区域内的建构筑物防雷设施、压力表与安全阀、金属切削设备、冲剪压机械、砂轮机、电焊机、压力容器、锅炉与辅机、起重机械、木工机械、工业气瓶、工业管道、工业梯台、厂（场）内机动车辆、电梯、手持电动工具、移动电气设备、炊事机械、其他机械、动力（照明）配电箱（柜、板）、电源插座安装、低压电气临时线路、低压固定线路等，详细规范要求和评分方式见小企业安全生产标准化评分细则附件1）；变更公共场所内部装修的，其消防措施应当符合国家有关建筑消防技术标准的规定110扣分方式见附件1生产经营单位新建、改建、扩建建设项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算20建设项目的安全设施未实施“三同时”审批，不得分6.2 设备设施运行管理建立设备设施的检修、维护、保养管理制度并有效实施，能提供设备设施台帐安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用。确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原40无管理制度文本，扣10分；无实施记录的扣5分；无设备台帐扣10分；一处不符合要求，扣5分；6.3 设备设施到货验收和报废拆除按规定对设备设施进行到货验收，确保使用质量合格、设计符合要求的设备设施；报废和拆除生产设备设施按规定进行处置，确保安全30发现一台设备无验收手续，扣4分；报废和拆除生产设备设施前，未采取安全措施的，每台套扣5分得分小计200七、作业安全7.1 生产现场管理和生产过程控制对经营场所或生产场所存在的风险和隐患进行辨识，并制定相应的控制措施20未对风险和隐患进行辨识，不得分；无相应控制措施的，每处扣5分建立对“三违”行为的管理制度，明确监管的责任、方法、记录、考核等事项20未建立反“三违”管理制度，不得分；责任、方法、记录、考核等不明确的，一处扣2分车行道、人行道、疏散通道等符合标准，路面平坦，无积油积水，安全标识、安全行为提示明显清晰10发现一处不符合要求，扣2分建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发等： (1) 危险区域动火作业； (2) 有限空间内作业； (3) 临时用电作业；(4) 高处作业； (5) 其他危险作业20未建立危险作业管理制度，扣10分；制度内容不符合规定要求，扣5分；现场发现违反规定实施作业的，一起扣5分7.2 作业行为管理严格执行安全生产规章制度和安全操作规程30 生产现场发现一起不符合规定的，扣5分在有易燃、易爆、有毒等危险物质场所或设施处进行作业时，按有关规定设置监护人、配好特种劳动防护用品10发现一处不按规定执行，扣5分为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或行业标准的劳动防护用品20无发放标准，不得分；未及时发放，不得分；发放标准不符合有关规定的，每项扣5分7.3 警示标志在有较大危险因素的作业场所或有关设备上，设置符合安全标志（GB2894）、安全色（GB2893）等规定的安全警示标志和安全色20一处不符合要求，扣5分在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场和坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置警戒区域和警示标志10一处不符合要求，扣2分7.4 相关方管理根据承包商、供应商等相关方的管理制度，建立合格相关方的名录，不将工程项目发包给不具备相应资质的单位。工程项目承包协议明确规定双方的安全生产责任和义务30未建立管理制度，扣10分；有制度，未有效实施，扣5分；发现工程项目发包给不具备相应资质单位的，不得分；无安全协议，扣10分7.5变更设备设施、人员、工艺、机构、作业环境、作业方式变更时，有相应的安全保证措施10不符合要求的，一处扣2分得分小计 200八、 隐患排查和治理8.1 隐患排查 明确隐患排查治理的责任部门或人员；10未明确责任部门或管理人员的，不得分遇到下列各种情况时应当进行隐患排查，排查前要制定相关方案，根据实际情况进行隐患分析，按照规定分级，并登记建档：(1)生产经营单位生产工艺和技术发生变化的；(2)依据的法律、法规、规章和标准发生变化的20发生相关各种变化后未及时组织隐患排查的，每次扣2分；每漏查一个隐患，扣1分隐患排查的范围应包括所有与生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动等10检查表中隐患排查范围每缺少一类，扣2分定期组织全面的事故隐患排查；根据生产经营特点每月至少一次进行隐患排查工作20未按要求定期组织全面的事故隐患排查、每月至少进行一次安全检查的，不得分；有检查无记录的，不得分8.2 隐患治理对排查出的隐患及时治理，对一时难以治理的隐患，应采取确保安全的措施20对排查出的隐患未及时治理的，不得分；未对一时难以治理的隐患采取确保安全措施的，不得分得分小计80九、危险源监控9.1辨识与登记应根据实际情况对重点部位、重要设备设施进行危险源辨识；对确认的危险源及时登记建档10未进行辨识的，不得分；进行辨识，无台帐登记的不得分；辨识缺项的，每缺一项扣1分9.2监控与管理依法对确认的危险源实施有效监控与管理20无监控措施的，不得分；监控措施和管理措施不全的扣2分得分小计30十、职业健康10.1职业健康管理制度存在职业病危害的企业应根据职业健康管理制度，建立台帐记录（详见附件2）15职业健康管理制度每缺一项的，扣1分；台帐记录每缺少一项的，扣1分10.2职业病危害申报企业应按规定及时、如实向当地安监部门进行职业病危害申报和变更申报（详见附件2）15未申报的，不得分；有变更未变更申报的，扣5分10.3职业病防护设施建设企业建设项目应符合有关法律法规、规章、标准的要求，开展职业卫生“三同时”工作（详见附件2）10未实施职业卫生“三同时”的，不得分；职业卫生“三同时”工作有缺陷的，扣5 分10.4职业病危害检测与评价企业应每年至少进行一次职业病危害因素检测。职业病危害严重的企业，每三年至少进行一次职业病危害现状评价（详见附件2）10未按规定进行检测、评价的，不得分；检测、评价结果未向从业人员公布的，扣2分；未向安全监管部门报告的，扣5分10.5职业病危害告知与健康监护企业应在劳动合同中可补充写明职业病危害、后果和预防方法，并开展经常性的宣传教育和培训企业应安排接触职业危害的从业人员进行上岗前、在岗期间和离岗职业健康检查；建立接触职业病危害的从业人员的一人一档职业健康监护档案（档案的内容详见附件2）20该项内容不完整的，扣2分；无宣传教育和培训的，不得分；从业人员对职业病危害不清楚的，扣1分每缺一项的；扣3分职业健康检查缺一人；扣3分；未建立职业健康监护档案的不得分;职业健康监护档案每缺一人的，扣5分得分小计70十一、应急救援11.1应急机构和人员 指定专人负责安全生产应急管理工作，公布负责人和应急救援人员名单以及联系方式，6未指定专人负责的，不得分；未公布负责人和专兼职应急救援人员名单以及联系方式，不得分；救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用的，每人次扣2分11.2应急预案结合企业实际制定生产安全事故应急预案；凡具有火灾、爆炸和毒物逸散等重大事故风险的应编制专项应急预案6无重点作业岗位应急处置方案或措施的，不得分；应制定未制定专项应急预案的，不得分 根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案6未进行备案的，不得分11.3应急设施装备物资建立应急设施，配备应急装备，储备应急物