第15章 产业政策.ppt

第十五章产业政策 BusinessSchoolofLCUniversity Wangbing yi2006 本章主要内容 一 产业政策概述二 产业政策的一般模式和演变规律三 产业政策评估四 产业政策类型 一 产业政策概述 1 产业政策的内涵2 产业政策的起源3 产业政策兴起与存续的依据4 产业政策的作用5 产业政策的局限性 1 产业政策的内涵 对于产业政策 目前国际上尚无统一的定义 概括地讲 产业政策是一个国家的中央或地方政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和 构成要素 对象 目标 手段与措施 政策实施机构 以及政策决策程序与方式等 对其进行分析可考察不同国家产业政策的异同 与其他政策 特别是财政政策和货币政策的关系 2 产业政策的起源 事实上 自从有了国家 就产生了产业政策 只不过 不同时代 不同国家的产业政策内容和作用程度 作用范围有所不同而已 中国的产业政策源远流长 中国三国时期曹魏的 屯田 政策 北魏的 均田 政策 以及以后的 重农抑商 政策 移民垦荒政策等 德国和美国在19世纪开始就对民族产业采取关税保护和扶植政策据说 现代产业政策起源于日本 而其日本是产业政策实践最成功的国家 3 产业政策兴起与存续的依据 产业政策本质上是一种政府行为 是一种非市场性质的经济调控手段和政府管理经济的工具 也是政府经济职能的实现形式 产业政策之所以产生和存续的理论解释有三种 市场失灵说 赶超战略说 国际竞争论 4 产业政策的作用 弥补市场失灵的缺陷实现超常规发展 缩短赶超时间促进产业结构合理化与高度化实现产业资源的优化配置增强产业的国际竞争力在经济全球化过程中趋利避害保障国家的经济安全 5 产业政策的局限性 就促进产业发展的目标而言 产业政策并非对任何产业都具有同等的作用 产业政策本身并非是万能的魔杖 片面夸大产业政策作用是不可取的 产业政策的实施是需要一定的成本和代价的 产业政策作为政府行为 也存在失败的可能性 二 产业政策的一般模式和演变规律 1 产业政策的目标和手段2 产业政策的特征3 产业政策的演变规律4 产业政策趋同的可能性 1 产业政策的目标和手段 目标及其指标体系实现经济振兴和经济赶超 实现产业结构合理化和高度化 增强本国产业的国际竞争力 这是21世纪各国产业政策的总目标 手段 直接干预 包括配额制 许可证制 审批制 直接投资经营干预等 间接诱导 提供行政指导 信息服务 税收减免 融资支持 财政补贴 关税保护 出口退税等 法律规制 指以立法方式来严格规范企业行为 政策执行机构的工作程序 政策目标与措施 2 产业政策的特征 时代性 与时具进 民族性 保护民族利益 与国情结合 政治性 政治程序和政治过程的产物 属于政治范畴 但指向经济领域 体现政治家的意志与愿望 追求国家和国民的全局与长远利益 政策本身是一种政治制度安排 供给指向性 侧重于供给能力的提高与结构的优化 与需求管理不同 市场功能弥补性 弥补市场失灵 3 产业政策的演变规律 政策内容从简单到复杂 从零星分散到系统化规范化 政策对象从局部产业向全体产业发展 政策手段从直接干预为主向间接干预为主转变 政策方式从日常行政为主向法治化方向转变 政策目标从单一性向多元化转变 从局部向全局 从短期向长期 从纯经济领域向综合国力和生活质量领域扩展 决策方式向民主化 科学化发展 4 产业政策趋同的可能性 经济全球化和区域经济一体化趋势的增强将导致各国产业政策趋同 产业政策功能定位的趋同产业政策对象的趋同产业政策目标与手段的趋同产业政策内容的趋同 三 产业政策评估 1 产业政策评估的意义2 产业政策评估的原则和一般标准3 产业政策效果评估体系 1 产业政策评估的意义 产业政策评估是指在全面掌握信息的前提下 依据特定的标准 对某项产业政策实施的影响 效果进行度量 分析和评价 产业政策评估可分为事前评估 事中评估和事后评估 评估的意义 是客观 公正地评价产业政策效果的基本途径 是及时纠正产业政策偏差 合理调整产业政策目标和手段的前提条件 是产业政策走向决策民主化和科学化的必由之路 2 产业政策评估的原则和一般标准 福利经济学原则 是否符合最大多数人的最大福利 生产力标准 否有利于生产力水平的提高 综合效益标准 以最小的投入获得最大的综合收益 或者等量的投入获得更大收益 国际竞争力标准 是否有利于增强本国产业的国际竞争力 3 产业政策效果评估体系 中立的评估主体科学的评估工具完备的信息收集渠道可靠的评估结论 四 产业政策类型 一 产业组织政策 二 产业结构政策 三 产业布局政策 四 产业技术政策 五 综合性产业政策 一 产业组织政策 1 产业组织政策的含义与分类2 产业组织政策的目标与手段3 产业组织政策的核心内容 1 产业组织政策的含义与分类 产业组织政策是政府干预市场结构和市场行为 调节企业间关系的公共政策 从政策取向看 可分为两大类 一类是竞争促进政策 即反垄断 反托拉斯和反不正当竞争行为的政策 着眼于维持正常的市场秩序 另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化政策 它着眼于限制过度竞争的作用 从政策对象看 可分为市场结构控制政策和市场行为控制政策 前者是从市场结构方面禁止或限制垄断的政策 如降低市场进入壁垒 控制市场集中度等 后者是从市场行为角度控制各种妨碍竞争和不公正交易行为的发生 2 产业组织政策的目标与手段 一般目标是促进市场的有效竞争 以提高产业内部的资源配置效率 贝恩曾提出 产业组织政策的具体目标可以细化为六个方面 1 企业应达到并有效地利用规模经济 市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担 企业应有较高的开工率 2 不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况 从较长时间来看 各产业的资本利润率应是比较均等的 3 较快的技术进步 主要指技术和产品开发 革新活动有效且比较充分 4 不存在过多的销售费用 5 产品的质量和服务水平较高 并具有多样性 以适应提高大众福利和消费水平的要求 6 能够有效地利用自然资源 上述六项具体目标可以作为产业组织政策制定和评估的理论依据 产业组织政策手段 3 产业组织政策的核心内容 1 反垄断和反不正当竞争政策 2 产业组织合理化政策 3 直接规制政策 1 反垄断和反不正当竞争政策 分割已经形成的垄断企业 限制企业的横向与纵向合并 以防止生产过度集中而形成新的市场垄断 限制价格共谋行为 鼓励竞争 禁止非法的价格歧视 禁止搭配销售和排他性交易 禁止欺诈行为 如虚假广告 盗用商标名称等 扶持小企业的发展 并为小企业营造公平的竞争环境 例外原则的适用范围 国情的不同 各国反垄断政策的例外条款也各有特色 美国 美国反垄断政策的例外原则适用范围主要包括特殊行业 特殊组织和某些特殊活动 原联邦德国 原联邦德国拥有世界上最完备的反垄断的竞争促进政策法规 卡特尔法 其例外条款集中体现在对各种 合法卡特尔 的界定中 日本 日本反垄断政策的 适用除外 范围主要包括 自然垄断所固有的行为 基于特定事业法令的正当行为 无形财产权的行使行为 依法成立的各种合作社的行为 转销价格的商定和维持行为 不景气卡特尔 合理化卡特尔 2 产业组织合理化政策 产业组织合理化政策旨在促进规模经济形成 改善产业组织结构 建立大批量生产方式和增加产业利润 实现产业振兴 包括优化企业内部治理结构 进行企业生产流程和工艺改造 推动企业资产重组和优化组合 形成大型企业集团和寡头垄断市场等 中国的 十五 规划纲要 中包含的产业合理化政策 即要按照专业化分工协作和规模经济原则 依靠优胜劣汰的市场机制和宏观调控 形成产业内适度集中 企业间充分竞争 大企业为主导 大中小企业协调发展的格局 通过上市 兼并 联合 重组等形式 形成一批拥有著名品牌和自主知识产权 主业突出 核心能力强的大公司和企业集团 提高产业集中度和产品开发能力 实行鼓励中小企业发展的政策 完善中小企业服务体系 促进中小企业向 专 精 特 新 的方向发展 提高与大企业的配套能力 综合运用经济 法律和必要的行政手段 关闭产品质量低劣 浪费资源 污染严重 不具备安全生产条件的厂矿 淘汰落后设备 技术和工艺 压缩部分行业过剩和落后的生产能力 3 直接规制政策 直接规制政策主要内容包括 进入规制数量规制质量规制设备规制价格规制退出规制等 二 产业结构政策 1 产业结构政策的涵义与分类2 主导产业选择政策3 战略产业扶植政策4 传统产业改造和衰退产业调整政策5 幼稚产业保护政策6 中国 十一五 期间 2006 2010 产业结构政策 1 产业结构政策的涵义与分类 产业结构政策 是指一国政府针对产业结构现状与问题 并遵循结构演进一般规律 通过经济 法律和必要的行政手段 对产业结构状态进行调整 以促进其合理化与升级 实现经济可持续发展的一系列政策的总称 从政策目的上 产业结构政策分为 产业调整政策和产业援助政策从具体内容看 产业结构政策通常包括 主导产业选择和战略产业扶持政策传统产业改造和衰退产业调整政策幼稚产业保护政策广义的产业结构政策还包括产业布局政策 2 主导产业选择政策 1 主导产业的含义 是指能够依靠科技进步和创新获得新的生产函数 能够通过快于其他产品的 不合比例增长 的作用 有效地带动其他相关产业乃至所有产业迅速发展的产业或产业群 2 主导产业的特征 应同时具备以下特征 能依靠科技进步或创新引入新的生产函数 能够形成持续高速的增长率 具有较强的扩散效应 对其他产业乃至所有产业具有决定性的影响 3 主导产业的选择基准关联度基准 应当首先选择那些 诱发投资最大化 关联强度比较强的产业作为主导产业 评判指标是产业关联度 即产业的影响力系数与感应度系数之和需求收入弹性基准 需求收入弹性是需求增长率与收入增长率之比 公式是 对某产业产品的需求增长率 国民收入增长率 技术进步和生产率上升基准 短替代弹性基准 增长后劲基准和瓶颈效应基准科学发展基准 4 主导产业选择政策的基本内容第一 形成主导产业发展的良好环境 第二 对主导产业进行扶植和保护 第三 优先发展基础产业 第四 推动主导产业技术创新 3 战略产业的扶植政策 1 战略产业的含义 是指在国民经济中处于战略地位 并在将来对国家与社会经济的发展具有战略意义的产业 战略产业一般包括基础产业和支柱产业以及未来可能成为主导产业的产业 2 战略产业的基本特征 战略性和长远性 基础性和支柱性 关联性和渗透性 非经济目的性 3 战略产业扶持政策的目标 扶持政策必须达到如下目标 一是能够使战略产业迅速有效地吸收创新成果 并获得与新技术相关联的新的生产函数 推动战略产业升级 二是保证战略产业具有巨大的市场潜力 可望获得持续的高速增长 三是强化战略产业同其他产业的关联系关系 消除战略产业发展滞后所带来的瓶颈作用 使其能够带动相关产业的发展 4 战略产业扶持政策的内容 第一 推动农业基础设施建设 加大农业科技及其成果转化 保证粮食稳定增产 有效供给和粮食安全 第二 加大能源 交通通讯等基础工业与基础设施建设的科技与资金投入 促进能源 基础工业和基础设施产业的升级 发挥其经济发展后劲与推动作用 第三 创建国家和区域创新系统 提高战略产业技术创新能力 鼓励企业形成和自主知识产权 并通过各种措施推动高科技产业发展 在高新技术产业发展方面的政策 P364 4 传统产业改造和衰退产业调整政策 传统产业 是指管理方式 生产技术与生产工艺相对比较落后的产业 具有高能耗 高污染 低产出 低效率等特点 一般通过信息化改造 技术创新 资产重组和流程再造 区位重构等措施进行升级换代 衰退产业 是指经历了幼小期 成长期 成熟期之后 进入了产业生命周期的最后一个发展阶段衰退期的产业 其一般特征是 产品需求量和销售量大幅度下降 技术进步率下降且创新无望 而由另一新兴产业提供的替代品却同时出现需求与销售额上升的趋势 一般通过加速设备折旧 市场保护 转产 退出 技术和经营保护 转岗培训等政策退出或转移 5 幼稚产业保护政策 幼稚产业是一国国民经济中所必须的 且在国际竞争中处于弱小地位的产业 1 国际贸易保护政策 关税保护 非关税措施 配额 许可 投资和贸易方面的歧视性要求等 应当特别注意的是防止产业对政策的过度依赖 2 国内生产扶持政策 财政税收扶持政策 金融扶持政策 建立专门开发银行 优惠贷款 外汇管制 提供担保等 技术扶植保护 直接规制扶植保护 常见的有 通过行政和法律的手段干预企业的组织机构 以增强幼小企业的竞争能力 三 产业布局政策 1 产业布局政策的目标2 产业布局政策的特点3 产业布局政策的内容 1 产业布局政策的目标 经济增长目标 一是提高综合国力 二是平衡产业地理分布 三是协调区域间经济利益 社会稳定目标 一是促进民族团结和社会稳定 二是消灭贫困 三是充分就业 四是国防安全 生态平衡目标 一是对自然生态环境的保护 二是对社会聚居环境的改善 2 产业布局政策的特点 科学性和权威性综合性和系统性层次性和针对性动态性 3 产业布局政策的主要内容 中央一级宏观总体布局政策 一是重点区域的选择及其关系的统筹安排与协调 二是区域主导产业选择及区域间产业分工与协作关系的统筹安排与协调 地方中观局部布局政策 1 制订区域产业发展计划 确定具有比较优势和竞争优势的区域产业结构 2 选择适合区域持点的产业结构和产业组织结构 并确定区域不同规模和类型的产业发展基地和城镇体系的布局 3 确定与区域产业布局相适应的产业技术体系和区域环境保护措施 对企业而言的微观个体布局政策 即政府通过对个体厂商的厂址选择 生产布局 服务网络布局的干预 促进个体厂商布局合理化的一种布局政策 其具体任务是 1 统一规划城镇布局和工业基地的筹建和动迁 2 积极引导企业合理选择厂址 及时颁布区域发展的有关信息 以帮助企业确定最佳的建筑地段及生产和服务网络的分布 3 鼓励清洁生产产业 环保产业和高科技产业的发展 并为其个体布局提供方便 附 中国 十一五 期间 2006 2010 的产业结构政策 课本最后一节 优化第一 二 三产业产值和就业比重 第三产业产值和就业比重分别提高3和4个百分点 10 47 43以自主创新提升产业技术水平 加快制造业包括装备制造业发展大力发展高新技术产业促进服务业加快发展 加强基础产业 基础设施建设 四 产业技术政策 1 产业技术政策概述2 产业技术政策的内容和手段3 产业技术政策的发展趋势4 中国 十一五 期间产业技术政策 1 产业技术政策概述 产业技术政策 是指国家对产业技术发展实施指导 选择 促进与控制的政策的总和 是保障产业技术适度和有效发展的重要手段 起源于18世纪的技术革命 产业技术政策的地位 与其他产业政策具有同等甚至更高的地位产业技术政策的重要性与必要性第一 产业技术正在日益高风险化和大规模化 需要政府支持 第二 当今世界技术