永安期货工作简报.doc

永 安 期 货 工 作 简 报2010年第14期“小金库”专项治理工作简报9月27日下午，公司在十楼会议室再次召开公司“小金库”专项治理工作领导小组以及领导小组办公室全体成员会议。会议根据施建军总经理指示由公司“小金库”专项治理工作领导小组办公室主任叶元祖同志主持。会议首先通报公司开展“小金库”专项治理自查自纠情况，分析并总结了“小金库”专项治理执行部门计划财务总部着手完成的各项工作，同时对中国证监会治理“小金库”工作领导小组办公室、浙江证监局的最新文件和意见进行学习讨论，会议决定在全公司范围内进一步深入开展“小金库”专项治理“回头看”工作。根据中共中央纪委、监察部、财政部、审计署及国务院国资委等部委联合发文的国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作制定实施办法（中纪发201029号）文件精神，进一步强化了开展国有控股企业 “小金库”专项治理工作的重要性和企业责任感。会议认为，开展“小金库”专项治理工作将作为近期工作中的重中之重，要全面拔高对该项工作的政治责任感认识。专项治理领导小组要切实履行职责，加强组织领导、统筹协调、调研督导和综合治理等工作。公司各部门、各营业部要充实调整专项治理领导机构，进一步健全领导体制，按照分级负责、分口把关的要求，切实担负起专项治理工作的组织领导职责，加强督促指导。公司各部门、各营业部由部门负责人、营业部经理统一领导治理工作，财务、稽核、人事、后勤等部门共同参与，加强分工协作，落实工作责任。会议认为“小金库”专项治理工作要作为一项长期的重点工作来抓，坚持如同公司长期秉承的“合法合规、诚信自律”经营理念一样，建立健全长效机制，注重源头治理，形成“标本兼治、纠建并举”的治理工作体系。通过自查自纠和重点巡查，查清并纠正设立“小金库”等资产和资金管理中存在的不规范行为；另一方面要以专项治理工作为契机，通过完善内控体制，强化对重点环节的监察和督导，建立起国有企业防治“小金库”的长效机制。确保公司能长期、有效、持久的开展该项工作，努力成为国内期货行业中开展“小金库”专项治理工作的标杆企业。会议就中国证监会“小金库”治理政策讲解网络视频培训会内容进行学习与研究，并结合公司具体会计实务进行讨论分析，会议强调从严掌握会计实务处理，避免理解误区，继续排查会计事项处理，避免会计处理不规范现象。会议还就贯彻落实关于深入开展“小金库”治理自查自纠工作的通知的进一步工作进行了部署。领导小组成员均表达了自己的意见和建议，认为“公司没有小金库不等于没有不规范的地方；治理就是解决问题，就是更好发展；只要我们端正态度就不必担心任何形式的检查和举报”。会议最后形成如下意见：一、各部门、各营业部负责人要亲自主抓开展“小金库”自查自纠“回头看”工作，通过自查自纠“回头看”工作发现并及时主动上报存在的“小金库”问题，公司将按自查自纠的政策处理。二、要求各部门、各营业部认真整理相关资料，主要包括：公司及部门开展治理“小金库”工作的重要文件、资料，以及内部管理制度、财务账簿等。三、对照公司治理方案，认真总结所在部门“小金库”治理情况，包括治理工作组织领导机构的设立、自查自纠阶段工作安排及充分发挥群众监督力量，做好相关总结工作。四、要求全体财务人员和业务人员在自查自纠“回头看”工作期间，全面排查以下方面是否存在“小金库”嫌疑：1、税务部门返还的代扣代缴个人所得税手续费奖励等；2、通过会议、培训、宣传等费用套取资金向客户送礼等；3、出租、处置固定资产收入；4、通过接受捐赠等形成的帐外资产及形成的收益；5、分支机构“坐支”开户费、补卡费、修改密码费等杂费；6、历史遗留资产及其形成的收益；7、经纪人等营销人员各项费用支出（虚列人头、代扣税款）；8、以办公用品或劳保用品等套取资金、向职工发放购物卡；9、“坐支”财政补贴、专项拨款、奖励资金等收入。五、认真做好举报的受理工作，执行信访工作保密制度，切实保护举报人的合法权益。对举报有功的部门和个人，根据查实的