关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行方案(文广局)1.docVIP

婺文广党2012 号关于印发婺源县文广局加强风险岗位廉能管理规范和监督权力运行实施方案的通知各党支部、局机关各股室：现将婺源县文广局加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案印发给你们，请结合实际组织实施，抓好贯彻落实。附件：婺源县文广局加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案二一二年四月二十五日主题词：廉政建设 风险防范 廉能管理 工作方案 通知抄 报：县纪委廉政室 婺源县文化广播电影电视局办公室 2012年4月25日印发 共印 份婺源县文广局加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案为全面推进惩治和预防腐败体系建设，强化对权力运行的监督和制约，促进依法行政和依法理财，根据县纪委关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案（婺纪发201211号）要求，结合我局实际，制定如下实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，进一步加大风险岗位廉能管理工作力度，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责明晰、流程规范、风险明确、防控有效的风险岗位廉能管理工作机制，不断提高党风廉政建设和反腐败的科学化、制度化、规范化水平。二、管理范围风险岗位廉能管理的范围包括局机关、局属各单位所有工作岗位。三、步骤和方法（一）清理职权1、根据法定职责和“三定”方案规定，全面摸清本单位对管理或服务对象行使的各类职权。2、根据“三定”方案和单位的内部分工，结合各个工作岗位的职权，摸清岗位职权底数。3、根据清理的股室、单位职权和工作岗位职权，确定职权名称、内容、行使主体（岗位）、法律依据、办理条件，编制本职权目录（附件1）。4、根据职权目录，优化权力运行流程，逐一绘制各项职权的运行流程图（附件2）。（二）查找风险根据清理职权的情况，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险。查找风险采取各岗位工作人员自己找、干部职工评议、征求群众意见、工作人员分析论证和局党组审定等方式进行，并填写查找岗位廉能风险情况表（附件3）。（三）评定等级针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。等级评定首先由各股室、各单位自评，最后由局党组审定。（四）防控风险1、优化权力结构。分析研究本单位及内设机构权力配置和权重配置情况，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对于存在岗位廉能风险的权力、权重进行调整、分解或增设监督制约环节，明确各个工作岗位的党风廉政责任和业务工作责任，逐一制定本股室、本单位各个岗位的工作职责（附件4）。2、建立健全制度。按照有关法律法规、政策规定、党纪条规的规定，针对单位职权和各工作岗位职权的情况，建立健全各类制度。重点建立以下制度：“三重一大”决策制度。明确规定局重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用的具体内容、决策人员、决策程序和监督办法。裁量权基准制度。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批等方面的裁量权基准制度、重点抓好行政处罚裁量权的规范，对行政处罚权进行全面梳理，对处罚种类、处罚幅度、处罚程序作出明确规定。内部管理制度。围绕人、财、物管理，建立健全党员干部的政治业务学习教育、年度考核考评制度，以及行政支出预决算、财务报销、政府采购、资产管理的制度。以上制度应编辑成风险岗位廉能管理制度汇编，供各岗位工作人员学习、使用。3、推进权力公开透明。明确党务公开、政务公开的具体内容、形式、方法、时限和程序，制定本单位各项公开办法。通过政府网站、公报、公开栏、办事指南等途径，依法向社会公开行使职权的法规政策依据、职权目录、职权流程图、裁量权基准。与此同时，通过单位内部公开栏、内部资料等途径，公开内部管理制度，公开干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等情况。4、加强科技防控。积极运用电子设施，依托科技手段防控廉能风险。建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，依据职权运行流程图，将业务流程程序化、标准化和规范化，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉能风险防控。5、实施预警处置。制定风险岗位廉能预警处置办法，明确各岗位廉能风险的情形、预警处置的方法和预警处置的责任人员。对各个工作岗位的风险进行评估，对可能引发腐败或失职、渎职的苗头性、倾向性问题采取措施，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令说明、责令纠错等方式予以处置，并填写风险岗位廉能预警处置记录（附件5）。6、坚持动态管理。以职权目录、职权运行流程图、查找岗位廉能风险情况表、岗位工作职责、风险岗位廉能预警处置记录、风险岗位廉能管理制度汇编以及各类公开办法、风险岗位廉能预警处置办法等材料为基础，建立风险岗位廉能管理档案资料台帐，以年度为周期或依托项目管理，进行分析、研判，并根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉能风险内容、等级和防控措施，加强对廉能风险的动态监控。四、组织领导为确保我局风险岗位廉能管理工作顺利开展，经研究成立县文广局风险岗位廉能管理工作领导小组，人员如下。组 长：江进民副组长：王群英 程阳春 王 卫 江永红成 员：程国华 洪忠佩 查志鹏 叶晓芹 游树林 施杰平领导小组下设办公室，设在局办公室，施杰平兼任办公室主任。五、工作要求1、统一思想，提高认识。开展风险岗位廉能管理工作是落实惩防体系建设、从源头上预防腐败的重要措施，各单位、各股室要从贯彻落实科学发展观、加强党的执政能力建设的高度，进一步提高对开展风险岗位廉能管理工作重要性和必要性的认识，广泛宣传廉政风险防范管理工作的重要意义，使广大干部职工牢固树立廉能风险意识，自觉参与到防范工作中来，形成廉能风险防范管理工作的良好氛围。2、加强领导，落实责任。各单位、各部门要加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。按照风险岗位廉能管理工作项目推进表（附件8）的安排，确保廉能管理各项任务落到实处。党组成员、局属各单位负责人及股室负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉能风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉能风险防范管理工作（责任分解见附件7）。领导小组办公室要加强监督检查，认真做好组织协调、推进廉能风险防范管理工作的稳步深入开展。3、突出重点，务求实效。防范廉能风险，要突出抓好领导班子和中层干部，关键岗位和重点人员，重点环节以及社会、群众关注的热点问题为重点，达到以廉促政的联动效果。同时，各单位、各股室要在局党组的统一领导下，坚持长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合、贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合。通过开展风险岗位廉能防范管理，增强党员干部的廉洁自律意识、风险防范意识、遵纪守法意识，有效预防和避免违纪违法行为的发生，确保廉能风险防范管理工作取得实效。附件1：（单位）职权目录序号职权名称职权内容行使主体（岗位）法律依据办理条件职权名称应尽可能使用法定名称或法定词汇组成的简称，无法定名称的，使用相应的规定词汇组成简称职权内容应以各单位机构“三定”方案为主要依据岗位名称应以各单位机构“三定”方案为主要依据，并标明内设机构名称职权的法定依据，应写明具体条款及内容。对于同一事项有不同位阶依据的，从高到低依次排列。办理条件应写明办理的对象条件、材料条件、时间条件等内容附件2：职权运行流程图绘制说明职权运行流程图按照各单位业务工作程序制定，包括流程图和岗位说明两个部分。流程图应采用简单规范的符号，有开始和结束的标示。椭圆形表示开始或结束；方框表示一个处理步骤；菱形框表示一个逻辑条件；箭头表示控制流向。1、流程图范例2、岗位说明范例序号岗位名称岗位职能办理人员办理地点和时间承诺办结期限投诉举报电话和地址1受理岗审查申请材料完整性、准确性，根据行政许可受理程序的相关规定，作出受理决定XXX2审核岗审查申请材料的合理性，提出是否准予许可的意见XXX15工作日3审批岗决定是否准予许可XXX10工作日4制证岗登记许可结果，并根据结果制作证书，送达申请人XXX2工作日附件3：查找岗位廉能风险情况表岗位名称风险等级本岗位工作人员查找的风险年 月 日干部职工评议的风险年 月 日专家、学者、群众建议的风险年 月 日工作人员分析的风险年 月 日正面组织审定的风险权力行使制度机制业务能力思想道德外部环境组织审定负责人： 组织审定时间 （盖章）反面附件4：岗位工作职责（之一）岗位名称主管本岗位的上级岗位名称监督部门名称工作职责说明：1、本表应与附件1填写的内容相协调。2、工作职责应包括党风廉政建设责任和业务工作责任。3、同一岗位有多名负责人或工作人员的，如副厅长、副局长岗位，应分别填写本表，并以（之一）（之N）形式注明。附件5：风险岗位廉能预警处置记录会议名称风险岗位预警分析会记录会议时间、地点参会人员主持人记录人会议内容：正面风险岗位名称风险岗位人员姓名、职务处置人姓名、职务（需二人以上）风险基本情况风险处置情况反面17附件6：风险岗位廉能管理基本情况统计表填表单位：（章） 填表日期： 年 月 日内容单位开展风险岗位廉能管理的部门或单位情况内设机构情况工作岗位情况确定岗位风险等级本单位职权数（项）查找风险数（项）已制定工作岗位