申报注意事项.doc

申请科技型中小企业技术创新基金的注意事项 一、 申请前的准备工作1、认真学习创新基金文件：科技型中小企业技术创新基金项目申请须知（以下简称“申请须知”）和本年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南（以下简称“指南”），确认申请企业符合创新基金申报条件：（1）具备独立企业法人资格。（2）主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务。申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的主营范围内。（3）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。（4）职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。（5）有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制。（6） 有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。（7）企业不是上市的公司或上市企业占有50%以上股份的企业。（8） 企业不是外商独资企业或中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（海外留学人员创办的企业除外）。（9）企业不属于非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。确认申请创新基金支持的项目符合以下条件：（1）符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，技术处于国内领先水平。（2）必须是以生产、销售和盈利为目的，产品有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。（3）申请项目的技术领域必须列入申报指南，对于列入指南的项目，创新基金将给予支持；创新基金一般不支持未列入指南的项目。2、在确认了企业及申报项目属于创新基金支持的范围，要为申报项目取一个合适的名称，由于创新基金的支持对象是产品、技术及工艺等，因此，申请创新基金项目名称应该文字要简练，能准确、如实的反映项目的内涵。3、在确定了申报项目名称后，委托科技情报所做科技查新，这对于判断项目可否申报创新基金有很大帮助。由于创新基金对申报项目的技术创新性要求较高，查新的结果特别是关键技术上一般要求国内还没有开发的先例，如果项目的关键技术国内已有人开发，那么该项目申报创新基金成功的机会就很小。4、确认申报的支持方式。创新基金的支持方式有无偿资助，贷款贴息和资本金投入三种，使用最多的是无偿资助和贷款贴息：（1）贷款贴息： 主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目。2004年度贷款贴息项目的贷款有效期（以贷款合同签订日期为准）自2003年3月1日起至项目计划完成时间止。 项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为一年以上（执行期从项目申报之日起），三年以内。 贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算；贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。 企业经科技担保机构进行担保所获得的贷款，项目符合条件时，创新基金重点进行贴息支持。 （2）无偿资助： 主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。 企业注册资本最低不得少于30万元。 申请无偿资助的项目，原则上目前尚未有销售。 无偿资助支持的项目执行期为两年（生物医药类的药品项目可以放宽至三年），项目计划实现的技术、经济指标原则上应按满两年进行测算；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入（药品项目除外，但必须有明确的、可以考核的指标。如：获得临床批文，获得新药证书，获得生产批文，等等）。创新基金不支持实施期不满两年的项目，也不支持项目完成时仍无法实现销售的项目。 项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。 在项目计划新增投资中，企业需有与申请创新基金数额等额以上的自有资金匹配。一般情况下，企业申请资助数额不应大于企业的净资产数额。 为了达到共同支持创新项目的目的，地方政府部门对项目应有不低于创新基金支持数额50%的支持资金（西部地区可以少于50%）；同等条件下，地方政府部门支持多的项目，创新基金将重点支持。 地方政府的支持资金应为项目申请创新基金当年或创新基金支持之后地方政府部门对该项目的资助；地方政府所承诺的支持资金必须在创新基金正式立项之后的半年内下达给企业50%以上，并在项目完成验收之前全部下达企业。 创新基金资助数额一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。为保证项目资金的落实，对申请数额超过100万元的项目，当申请额与拟支持数额差距大于50万元时，企业需重新提供资金筹措方案及相应的证明，审核合格后才确定是否支持。 企业应拥有申请项目的知识产权。企业在申请创新基金时应注意：（1）申请项目处于研发阶段或中试阶段的，可以申请无偿资助方式；对于处于中试阶段，但可以申请到银行贷款的企业，创新基金鼓励其申请贷款贴息方式。（2）申请项目处于批量生产阶段的，仅可以申请贷款贴息方式，不可以申请无偿资助方式。（3）对于未按照规定支持方式申请创新基金的企业，创新基金管理中心将作为形式审查不合格，按不受理处理。 （4）由于资本金投入方式目前尚未正式启动，因此，创新基金管理中心暂不受理该种支持方式的申请。（5）从2003年起，创新基金增加了小额资助和“贷、保、贴”的支持方式，小额资助依托在高新技术开发区（如厦门火炬开发区内企业可以向厦门高新技术创业中心申请），单个项目的资助额度在30万元以内；“贷、保、贴”是指担保公司为企业贷款提供担保，企业向创新基金申请贴息的项目，创新基金鼓励企业申请“贷、保、贴”，对有担保机构担保的申请贷款贴息项目，将简化了申报材料和评审程序。二、 申报材料准备阶段企业在确认了符合创新基金申报的要求后，进入申报材料的准备阶段，由于创新基金的评审以申报材料为主，评审过程非常严格，申报材料组织的好坏，直接影响项目能否得到立项。1.成立申报项目工作组申报的项目要获得成功，涉及到项目筛选、项目申报材料的编写，项目申报材料包括企业的管理情况，技术开发情况，财务情况及财务分析，市场状况等方面的内容，申报材料的组织是一个系统的工程，对此工程具体办事人员的专业性、责任心、敬业精神和文字表达能力要求十分高，不是说凑几个人给他们时间全力去做就行了。为提高工作成效，成立由懂具体细则、知方法、明内情、有经验的高级人才所构成的申报项目工作组，专职编写项目申报材料。人才可来自申报单位、项目技术方和外聘的专业人才（外脑），必要时可请专业的中介机构协助。2、高度重视申报材料编写在项目申报实际过程中，尽管申报单位的负责人对项目申报非常着急，而且也在思想上也非常重视，但有许多项目因申报材料在受理、审理和专家评审过程中，由于不符合要求而被淘汰，一方面给申报单位本身造成损失，另一方面也增加了国家的专项计划/基金/工程管理人员与专家的评审的工作量。申报失败原因多种多样，主要有；l 项目涉及到的关键技术或产品的重要性程度一般或较差，不符合国家重大需求或支持指南，市场应用前景不明朗。l 技术方案的创新性与特色不够，优势不明显。l 知识产权不明晰。l 与同类技术或产品的比较优势叙述不清。l 研究目标不明确，项目成熟度差。l 项目实施风险因素分析及其规避表述含糊、浅薄或实施风险较大。l 申报单位技术实力、经营业绩及信誉情况没有反映出真实水平或不符合申报条件。l 产业化后的市场竞争力分析和所产生较大的经济、社会效益不符合立项要求。l 因申报单位财务制度和对项目本身市场预测存在问题，使得一些申报单位在财务审计方面存在不足，财务报表的虚假和对项目经济指标的盲目扩大，影响了专家对项目的判断。由于上述原因，造成申报的项目综合竞争力不强，最后未能获得立项支持。在准备申报材料时，一定要按照可行性报告编制提纲的要求，有问必答，对涉及项目产品的技术创新点及市场、投资分析等内容，要认真作答，着重论述，不可轻描淡写或一笔带过，使得专家无法判断，造成申报失败。项目可行性报告、申报单位情况和附件的准备整理，每一部分都要求认真精心准备达到要求。在编写申报材料时，要注意：（1）在编写申报材料之前，一定要认真阅读对申报材料的要求与申报条件，以及重点支持的领域，如果所申报的项目属于已经明确表示不支持的项目，切不可强行申报。（2）项目可行性报告一定要论述准确，真实可靠，全面反映申报项目的基本情况。有的申报单位把编写项目申报材料任务都交给项目研发人员，是因为尽管项目研发人员对本项目的技术情况了如指掌.但实际上有很多的研发人员，由于无暇熟悉申报材料编写要求，加之忙于技术研究开发，时间有限，因而就需要专业人员对项目研发人员提供的项目技术原始资料进行整理、编辑和加工，并且需要补充时及时与研发人员沟通补充和完善，这样既节省了项目研发人员的时间与精力，又丰富了项目可行性报告的内容，大大提供了工作效率。（3）项目可行性报告中，项目技术含量和先进程度的论述需要给出专家鉴定结论或查新报告，尽量提供权威机构或国家和国际的技术标准，比较国内外同类研究或产品的主要技术指标。（4）项目的工艺流程要有一定的合理分析，在不泄密的情况下对关键的技术环节要予以阐述。（5）项目的技术创新点要写的简明、集中，明确指出是全新的产品，还是全新的原理，或是工艺的重大改进，以及在技术性能指标方面有什么具体的突破，对于原创性的技术一定要予以着重论述。（6）项目的技术成熟度，项目的现在进展，项目的技术风险，一定要明确地予以有理有据的确凿分析，如对关键工艺的掌握和应用熟练程度、是否有产品或样机、产品结果与性能、用户的反馈意见、是小试还是中试、技术风险存在的根据和予以规避的条件方法等。（7）项目的市场分析切记要注意避免笼统的分析或者按比例放大，一定要在分析市场空间、行情现状和发展趋势的基础上，论述项目产品的性能价格比和可以被用户接受的根据，注重用户使用情况反馈，以及是否有具有代表性的产品定单来说明。（8）项目的效益分析，就社会效益而言，要充分突出在行业的地位和对产业化的引导和带动作用，是否能加速对传统行业的改造，是否在产业结构调整中有积极作用，以及在增收创汇、创造就业机会、替代进口方面有和作为等；经济效益分析勿要盲目扩大，对能够实现的目标客观地进行科学分析，要用已经现成的较为完善的分析方法去分析。（9）申报单位情况，要反映申报单位的是否有较高现代管理水平，尽量体现出申报单位的特色和实力，反映出良好的人才结构和较高的素质，论述出所取得的业绩和资信程度。表现出主营业务突出，是否具备实施本项目的软硬件环境和条件，财务状况要予以充分展示，财务指标清楚。申报单位的制度要健全并在申报材料中予以阐述，如科研管理制度、财务管理制度、资产管理制度和会计核算制度等。（10）附件的准备整理要仔细，要全面，要有针对性，要与项目可行性报告和申报单位的内容相符并给予证实。联合申报的单位，附件内容要有联合申报手续和有关的协议。对于项目知识产权不明的，或者是转让，或者是技术入股，或者是联合，要有相应的知识产权协议；对于专利项目，有授权使用的，附件要包括发明者的授权书。3、专家论证意见创新基金管理中心要求项目申报单位要组织专家对申报项目进行专家论证，并按照要求出具专家论证意见。在申报材料准备过程中，申报单位要重视做好专家论证工作，一般情况下，请3名本行业的技术专家，1名管理专家和1名财务专家对项目申报材料，对申报单位来讲，专家论证不只是给申报项目写专家意见，重要的是让专家指出申报材料中不足或错误，以便对申报材料进行修改。在实际操作中，发现有些申报单位认为专家论证意见是一种形式，只要按照要求写好话就可以了，这是错误的，对申报单位也不负责任。三、 申报材料的装订创新基金管理中心在收到申报材料后，第一关就是对申报材料进行形式审查，形式审查的目的是检查申报材料是否按照要求装订，因此申报材料的装订工作是很重要，材料装订是要注意：1、材料的封面要采用当年的封面，创新基金材料的封面每年的颜色都不一样，企业不要贪图省事，采用其它封皮或文件夹包装。2、申请表按要求，用创新基金系统光盘规定格式打印，不得擅自更改、制作，不得手写。3、附件的原件要装订在同一本上，并在该本的封面标记“原件”字样。4、要按照要求的顺序装订材料，装订材料的顺序是：申请书、可行性研究报告、合同草本、推荐意见及相关附件材料（应加目录）等顺序集中装订成一册。装订时，必须将申请书放在上方，可以从封皮镂空口处看到申报单位信息。在材料脊背上要写明项目名称。5、采用A4纸张统一印刷。6、申报材料要求一式五份，项目概要四份单独装订、软盘两张。 四、 其它应注意事项1、企业财务报表：（1）成立两年以上的企业，应报送申报当年前两个年度的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注）和审计报告以及申请前一个月的财务报表（要有申报单位财务部门的印章）。经审计的财务报表各页须加盖审计机构和申报企业财务部门的印章 （2）成立不足一年的企业，应报送注册验资报告、最近一个月的财务报表（不要求审计），财务报表各页须加盖申请企业财务部门的印章。 （3）企业报送的财务报表和审计报告，要求五份中最少有一份原件，其它可以是复印件。审计报告和财务报表印鉴要清晰。 （4）企业在报送的财务报表上不得做任何涂改，如发现有涂改问题，将视该报表无效。2、“项目起始时间”、“项目计划完成时间”、“执行期内计划投资额”和“项目执行期内计划完成指标”的填写：（1