内审检查表8636526828.doc

内审检查表项目要求审核结果合格不合格不适用1. 启动要求合格不合格不适用1.1防止使用童工：应考虑儿童的最大利益。不使用童工，并采取适当措施来确保生产或操作场所及分包商不使用童工。获得合法的文件以证明所有的员工的出生日期。建立并保存记录有这些信息的员工花名册。此外还应符合以下要求：A 建立执行完善的招聘程序/制度/规则，以避免使用童工的风险。B 员工的年龄文件需要准确完整。1.2强迫与束缚用工：不得雇用强迫性劳工，犯人，束缚性劳工或非自愿性劳工。例如：A 不得没收或扣押员工身份证，暂住证，护照及属于员工的其它的私人物品。B 不得向员工收取任何形式的押金（定金，保证金（物），抵押金（物）等）。C 不得启用任何服刑期犯人和启用服兵役人员作为其服务活动的一部分（如使用监狱劳工或者从监狱采购）。D 不得有规律地拖欠员工薪资超过一个月以上。E 不得在非工作时间内限制员工的自由（工作班次结束后，员工应能自由地离开工厂/宿舍）F 合同期间，若员工按照约定的告知时间解除合同，工厂不得采取任何惩罚性措施（扣除工资，保险费，培训费，厂服费等）。G 任何形式的员工在合同期满后，不得强迫员工继续留任。H 如工厂通过劳务中介招聘，工厂不得将应支付的中介费用转嫁给工人，如从工人的工资中扣除。I 工厂给员工的借贷不得超过其三个月的薪资。J 不得存在有其它以暴力，威胁或者非法限制人身自由的手段强迫工人劳动的现象。K 不得为了要求员工工作而采取侮辱，体罚，殴打和拘禁劳动者的行为。1.3严重环境污染：应预防严重的环境污染，即一旦从工作场所向外大面积扩散，造成后果严重且整改困难，费用昂贵的污染。例如：A 从事表面处理，鞣革，印染等工艺：所生产的废水未经处理直接外排，或无法提供环境影响评价报告和合格的环保竣工验收报告。B 对于工业用土的燃煤锅炉及窑炉：废气超标排放，或无法提供环境影响评价报告及合格的环保竣工验收报告。1.4严重安全隐患：防止员工暴露于严重安全隐患下（对员工生命有直接危险或可导致记永久伤害的安全隐患）。例如：A 1988年后竣工的建筑物无合格的消防竣工验收报告或合格的消防竣工检查报告。B 消防器材处于严重不可取用，失效，存在故障的状况。C 面积大于250m2并且使用高度燃易易爆材料的场所，只有一个安全出口。D 宿舍位于使用或存放易燃易爆或高毒性材料的场所。E 高于一层的宿舍只有一个可用的安全出口（法规规定有例外的除外）。F 危险加工场所没有系统性合适的安全防护装置，危险加工如：锯、压、金属表面加工和传送带系统等。1.5工作时间和工资记录：保持开放透明各可靠的工作时间和工资纪录系统。说明：A 不得提供并于工作时间和工资的虚假资料和信息，或故意隐瞒真实情况。B 应建立工资和工时记录的管理系统/制度/规则，记录员工的工作时间和工资。系统应易于核对员工工作时间和工资的每个步骤。C 记录应包括所有员工，并反映工作的完整准确情况。2. 环境合格不合格不适用2.1环境分类、分级，报告和检查:应保证遵守与环境保护有关的法律法规，包括环境功能区域分类，污染排放分级，污染源报告，以及环保部门的检查等检查中提出的整改计划应予以书面纪录，并在规定期限内完成。说明：A 所有对环境有影响的项目(包括新建/扩建/改建项目)均应进行环境影响评价，并获得环境影响评价报告书/环境影响评价报告表/环境影响登记表。(项目环保验收意见中所指的工厂必须与被审核工厂是同一间)项目要求审核结果合格不合格不适用2.1B 环境影响评价报告书或环境影响评价报告表或环境影响登记表需上交环保局市批且最后获得市批意见。C 建设项目竣工后需获得环保局的项目环保竣工验收意见。如果环保部门曾来厂做过例行检查，保留政府部门的检查记录对检查中发现的问题采取纠正措施，并在规定的时间内完成。2.2大气污染:应保证遵守关于大气污染物排放的相关法律法规，如果法律要求(如环保局文件或环保设施工验收报告等），应获取必要的排污许可证和检测报告。此外还应符合以下要求:A 废气经过处理后排放，处理设施应处于正常运行状态。B 如果在审核期间发现有过量排放，如强烈气味或黑烟等，作验证监测。C 存在严重环境污染风险的企业：每12个月需要做一次废气排放监测。2.3噪声污染:应保证遵守关于噪音污染的相关法律法规，如果法律要求(如环保局文件或环保设施竣工验收报告等)，应获取必要的许可证和监测报告。此外还应符合以下要求:监测测报告的结果应与实际情况相符，确定监测报告的真实性，如果在审核期间发现其有高噪声污染，则要求作验证监测。2.4水污染：应保证遵守关于水污染的相关法律法规，如果法律要求,应获取必要的排污许可证和监测报告。有污水处理设施的（ETPs）应确保其正常运行，并进行维护，污水处理设施应与所处理的污水类别相适应。污水处理设施的操作工应具备适当的能力。此外还应符合以下要求：A 废水排放监测结果应与实际情况相符。B 不得有偷排废水的迹象(例如额外布置的排水口溢流/下水道等)。C 污水处理设施的处理能力不应小于工厂所产生的废水总量。D 存在严重环境污染风险的企业：每12个月需要做一次废水排放监测。注：如果废水是被当地工业区收集起来统一处理,工厂应提供管网图/排污费以及其它证据(有必要的话还需联系当地政府) 。2.5土壤污染:遵守有关土壤污染的法律法规。对生产场所过去和现在的活动可能造成的土壤污染风险进行调查和评估。此外还应符合以下要求：A 原（燃）料露天堆场，应有防止雨水冲刷，物料流失而造成污染的措施。B 禁止化学品和废弃物污染土壤和水体。C 可溶性剧毒废渣禁止直接埋入地下或排入地面水体。D 一旦造成大面积的土壤污染，清污工作应由供应商与有关政府机构以及工厂共同协商来决定。2.6降低能源消耗：应测量和记录所有建筑和生产过程中的能源消耗。应每年确定节能指标。此外还应符合以下要求：A填写并保存 (碳排放和能源效率计算工具）。注：降低能源消耗5步骤：1. 识别能源消耗的类别(如:电、柴油机、液化石油器、煤、天然气，木材等）。 2. 获得能源消耗的数据。 3. 运用工厂所提供的“能源转换工具”将能源消耗数据转换成“千瓦小时”。 4. 运用工厂所提供的“能源转换工具”计算出二氧化碳的排放量和碳足迹量。 5. 维护和保留能源消耗的记录，本公司要求时应能提供。2.7减少其他的环境影响:应有正在执行的、切实可行的计划以减少其生产和运作过程的环境影响。此外还应符合以下要求:A 实施步骤的建议:1.识别环境影响因素;2.确定改善因素并做现状分析/评价(可定量或定性);3.制定改善目标;4.制定并实施改善行动计划。B 训划应形成文字，并包括可测量的目标和时间期限。C 训划应反映当前的生产和运作过程的环境影响注:环境影响可包括: 原材料的使用、水的使用、废弃物、化学品的使用等3. 化学品合格不合格不适用化学品是指化学物质和化学产品.，包括但不局限于: 润滑油、柴油、胶、漆、溶剂、颜料、染料、固化剂、着色剂、石蜡、酸、盐、添加剂、汽油等。下列要求适用于生产工厂产品的建筑场所中所有的化学品，也适用于存放在工厂产品生产、操作和维护的区域中所有化学品。3.1 至 3.6 的要求适用于所有生产，操作和维护中的化学品。项目要求审核结果合格不合格不适用3.1法律要求：应保证化学品的采购,储存,管理和使用的相关法律法规。对法规规定限制和控制的化学品，应持有效的许可证并保证遵守许可证的要求。说明：A 使用剧毒化学品目录中任何的化学品和和易制毒化学品，如：氰化物、五氯酚、盐酸、硫酸等，必须提供由公安部门出具的购买凭证或准购证。B 危险化学品应储存在专用仓库、专用场地内，并由专人管理。危险化学品出入库，必须进行核查登记。库存危险化学品应当定期检查。C 剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库内单独存放，实行双人收发、双人保管制度。应当将储存剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门备案。3.2化学品清单及其有效的安全技术说明书(MSDS)：应建立并保持一份持续更新的用于其生产、操作和维护过程中的所有化学品的清单。此外还应符合以下要求：A 实验室里所用到的化学品不在审核范围内。但打样用的化学品在审核范围内。B 化学品清单至少要包括：化学品名称、用途、使用场所和MSDS索引编号。C 化学品应有相应的MSDS，且MSDS应从化学品供应商/生产商处取得。D 但对于纯净化学物质（即有单独CAS号的化学品），MSDS可通过公共资源获取，如可从网络下载取得。E 任何将最终保留在本公司产品上的化学品，必须有由化学品供应商/生产商所提供的MSDS。3.3化学品管理程序: 建立有关化学品采购，储存，管理和使用的书面程序。此外还应符合以下要求：A 明确各个环节的负责人/部门,以及管理要求。B 化学品管理程序需要结合实际情况编制，具有实际可操作性。注：对一些只使用少量低危害风险化学品的操作，给工人提供一份清晰的安全使用说明书可取代书面的化学品管理程序（如：缝纫机油，润滑油、柴油、油脂、白乳胶）。3.4能力与培训:采购,储存,管理和使用化学品的员工,在上岗前受过足够的培训,并具备相应的能力。此外还应符合以下要求：A 所有接触化学品的员工应参加化学品培训。B 入职培训应包括日常工作期间使用的化学品的相关信息，并且应在员工开始作业前完成。C 应有相应的培训材料，编制培训材料时应包括MSDS安全方面的内容，包括化学品的危险性、危险标志、操作使用注意事项（储存、混合、使用等）、安全防护和急救措施等。D 应保存培训记录,记录内容包括参加者姓名,培训日期和培训内容概述。E 跟踪培训的效果，确认员工具备了相关的知识和能力。注：对于一些只涉及用到少量低危害风险化学品的操作，提供工人一份清晰的安全使用说明书可取代化学品培训（如：润滑油、柴油等）。3.5化学品的储存,使用与运输:储存、使用化学品时应采取适当的措施防止其泄露到空气、土壤和水中，以及防止其燃烧/爆炸的风险，确保员工的健康安全。例如：A 危险化学品必须储存在专用仓库内，储存方式、方法与储存数量必须符合国家标准，并由专人管理。B 在化学品的生产和储存区域应张贴有关该化学品的危险及安全（处置）信息。C 安全信息可以是该化学品相应的安全技术说明书（MSDS）或者是安全使用指导说明（摘录于MSDS）。 所有相关信息应以员工能够理解的语言书写。D 液态化学品应加防泄露设施，但防泄露设施应至少能够容纳所储存的最大的储存桶/罐的容量。E 室内和室外化学品储存设施要放在硬化地面上。F 容积等于或大于1.5m3的地上储存罐以及地下储存罐，应由认证的检查机构按照法定的检查程序来检查腐蚀及其它破损情况，或至少每5年一次。对于地上储存罐应进行内部和外部检验。对于地下储存罐应进行压力测试。G 储存、使用化学品时应防止其燃烧/爆炸的风险，确保工人的健康和安全。易燃易爆的化学品仓库内和大量使用场所(如水帘柜和调漆房等)的电气设备(例如开关，照明装置和风扇)必须是防爆的，易燃易的化学品库内不得设有插座。H 存在室外的化学品应避免容器日晒雨淋。I 放置在车间/仓库的挥发性化学品不得无盖敞开。J 互为禁忌的化学品应分开储存，如：压缩气体和液化气体必须与爆炸物品、氧化剂、易燃物品、自燃物品、腐蚀性物品隔离贮存。易燃气体不得与助燃气体同贮；氧气不得与油脂混合贮存等。注1：关于化学品储存的具体要求，请按照常用化学危险品贮存通则GB 15603-1995执行，关于化学品的使用，请按照工作场所安全使用化学品的规定执行。注2：使用单位应通过下列方法，消除、减少和控制工作场所危险化学品产生的危害： (一) 选用无毒或低毒的化学替代品；项目要求审核结果合格不合格不适用3.5(二) 选用可将危害消除或减少到最低程度的技术； (三) 采用能消除或降低危害的工程控制措施(如隔离、密闭等)； (四) 采用能减少或消除危害的作业制度和作业时间；(五) 采取其它的劳动安全卫生措施。3.6化学品标识：应确保所有的化学品容器（包括临时容器）都有相应的危险警示标识和正确的化学品名称标识，以确保有关人员知晓容器内盛装的化学物品的危险性，并把潜在的风险降至最低。此外还应符合以下要求：注：关于危险化学品的分类及标识，请参考常用危险化学品的分类及标志GB 13690-92。4. 有害与无害废弃物合格不合格不适用4.1法律要求：应确保遵守与有害与无害废弃物的使用、储存、运输、回收和处理相关的适用法律法规，并在必要时取得相关的许可证以证明其符合性。此条款只判为OK4.2废弃物清单：应建立和保持其有害和无害废弃物清单，以便于监控生产活动中产生的废弃物的种类和数量。此外还应符合以下要求：A 清单应清楚标明（各种）有害废弃物或无害废弃物，并持续更新。B 工厂通常产生的危险废弃物：废旧有毒化学品容器、废灯管、废油类、废活性碳、纽扣电池、水处理污泥、医疗室所产生的医疗废物、不使用的化学品、空压机所产生的含油冷凝废水等。C 空桶和空容器等如果容器中的残留物已干燥且不含有任何重金属或类似有害物质，若符合化学品安全技术说明书（MSDS）和当地法规的要求，可视为无害废弃物。D 清单中注明的数量可由估算得出，但要能清楚地说明是如何估算的。注：对废弃物进行分类时，应参照国家危险废物名录。4.3废弃物管理程序：应建立包括操作、储存、运输和处理有害废弃物的程序，来防止有害物排放到空气、土壤和水中，以及防止发生燃烧/爆炸的危险，确保工人的健康和安全。此外还应符合以下要求：A 明确收集，转移，储存，处置和培训等各个环节的管理要求和规范。B 明确各个环节的负责人姓名或职位。C 废弃物管理程序需要结合实际情况制订，具有实际可操作性/有效性。4.4能力与培训:应确保负责处置有害废弃物的操作人员具备适当的能力并接受了足够的培训，并保存培训记录。此外还应符合以下要求：A 培训记录应包括培训内容描述、培训日期及参加人员的姓名。B 所有参与废弃物管理各环节的员工均应参加废弃物培训。C 废弃物培训应包括：有害废弃物处置过程中的风险；有害废弃物的处置说明，包括发生事故时的应急措施；MSDS相关信息；危险标识的信息。D 跟踪培训效果，确认受训人员具备了相关知识和能力。注：若工厂只有无害废弃物，或每年只有很少数量的灯管、电池、硒鼓等有害废弃物，简单的操作说明书可取代培训。4.5废弃物的储存、操作与运输:在储存、操作和运输废弃物时应以合适的方式进行，防止其对空气、土壤和水的污染，确保工人的健康与安全，并在可能时实施回收。例如：A. 不同种类的有害废弃物不得混放。有害废弃物、无害废弃物应分开放置。B. 废弃物分类/储存区域应做好标识，且桶/容器贴有合适的标签。C. 废弃物存储区域应给人留下好的印象。任何有害与无害废弃物都不应乱堆乱。D. 妥善的储存方式，防止倾倒、破碎和二次污染等E. 储存在水泥地坪上，露天时有遮雨/阳棚；液体有害废弃物有二次防泄漏措施F. 妥善防止机器漏油，收集漏油以防止废油浸润地面。注：在制定有害废弃物操作规程来处置来源于化学品的有害废物时，应参照MSDS中的安全信息。4.6有资质的承包商：保证负责运输，储存及最终处置有害废弃物的承包商具备适用的法律法规要求的资质。说明：A 所有的有害废弃物应由有资质的承包方处理。B 应保存废弃物承包商的资质证书复印件，需查看资格证书上的经营范围/危废处理种类。处理有害废弃物时，保存所有转移出厂的危险废物转移联单（五联单）。C 属于危险货物的有害废弃物，其转移应由有资质单位进行，并且保存运输车辆的车辆道路运输复印件。项目要求审核结果合格不合格不适用4.6D 如果当地找不到有资质的承包方或最终处置的公司，应妥善储存有害废弃物直至有适当的处置方法为止。E 在处置前妥善收集、储存所有的有害废弃物，避免流失。注1：有害废弃物产生量较少时，可以将废弃物妥善储存至一定量之后再处理。注2：如果工厂将其危险废弃物交付给只有收集资质而没有最终处理资质的公司,也可以接受，且不需要做进一步的追踪来确保废弃物的最终处置。4.7现场焚烧与填埋：有害废弃物不得在现场填埋或焚烧。若在现场焚烧或填埋无害废弃物，应遵守所有相关的法律法规要求。此外还应符合以下要求：不得用焚烧的方法来清除喷粉挂钩上的残留物，有环保认证的焚烧炉除外。5. 消防合格不合格不适用5.1防火等级,报告和检查:应遵守消防安全的所有法律法规.包括防火等级分类,火灾报告制度和政府部门的消防检查等。消防检查中提出的整改措施应有书面记录并应在规定的时间内完成。说明：A1998年之后的建筑物，需要获得当地消防部门出示的消防验收意见书或消防检查报告。消防验收意见书或检查报告需涵盖所有的建筑物（包括厂房、仓库，宿舍等）。1)1998年到2008年的所有建筑：需要获得消防部门的消防验收意见书，若不能取得消防验收意见书，消防部门的消防检查报告也可以接受。厂房与厂房间的搭建物，且没有放置易燃易暴物和其它可燃物品，则不需申请消防验收，但必须确保安全通道畅通，消防器材完好。小于250平方米且没有存储/使用易燃易爆（甲类和乙类）物品的建筑物，可以不提供消防验收报告或消防检查报告。2)2009年之后的所有建筑：需要获得当地消防部门的消防验收意见书。若不能取得消防验收意见书，对于两幢建筑物之间的没有消防隐患的搭建，以及小建筑（例如门卫室）等，消防部门的消防检查报告也可以接受。B如果工厂被当地消防部门分类为消防安全重点单位，那么工厂需要按其消防安全重点单位的相关要求执行。消防重点单位应当：1). 确定消防安全管理人，组织实施本单位的消防安全管理工作。2). 建立消防档案，确定消防安全重点部位，设置防火标志，实行严格管理。3). 实行每日消防巡查，并建立巡查记录。4). 对职工进行岗前消防安全培训，定期组织消防安全培训和消防演练。C木制品、纸制品、纺织品等以及其它储存有大量易燃物品的工厂，在属于公安部消防重点单位鉴定标准范围内的，如果没有填写消防安全重点单位申报登记表到当地消防部门提出申请,则需直接按其消防重点单位的规定执行。D如果有政府部门消防检查，保留政府部门的检查记录；并且对检查中发现的问题采取纠正措施，并在规定的时间内完成。5.2火灾:应记录所有发生过的火灾或可能引起火灾的严重意外事故。此外还应符合以下要求：A. 记录应包括整改和预防措施。B. 如果有法律要求， 火灾纪录应呈报给相关政府部门。5.3能力和培训：应确保每个作业区域、每个班次有足够数量的工人，接受了如何使用消防器材的培训。此外还应符合以下要求：A. 所有工人在上岗之前都应接受入职安全培训，使之具有最基本的安全意识。B. 入职安全培训应至少包括逃生疏散程序、报警按钮的位置和报警方式。C. 应保存培训记录，记录应包括参加人员的姓名、培训日期和培训内容介绍。D. 跟踪培训的效果，确认受训人员具备了相关知识和能力。5.4消防器材:配备适合的消防器材。灭火器的设置点及其最大间距应符合相关法律法规，或得到政府消防部门的特别许可。此外还应符合以下要求：A. 应针对不同状态的物体配有不同型号的灭火器（A用于固体；B用于液体；C用于可燃气；D用于指可燃金属等等）。B. 各场所（包括食堂等处）有足够数量的灭火器。C. 灭火器顶部距地面小于1.5米，底部离地面大于8厘米。D消防器材应保持畅通无阻。E. 如果没有自动的消防水泵，那么手动水泵须在30秒钟内启动。F. 消防器材应易于取用，做好标识，可从远处辨认。项目要求审核结果合格不合格不适用5.4G. 消防器材应做好维护保养，不可上锁，并至少每12个月检查一次。H. 工厂应建立内部的定期检查制度，用书面的保养记录，或在消防器材上张贴标签或挂吊牌等，确保消防器材随时处于可用状态。注：灭火器的设置点及其最大间距应符合相关法律法规，详情请参照建筑灭火器配置设计规范GB50140-2005。5.5疏散路径和紧急出口:所有紧急出口和疏散通道应能使所有工人迅速安全地逃生。此外还应符合以下要求：A. 应在每个工作区域至少设置两个独立的紧急出口。B. 并确保所有紧急出口和疏散通道畅通无阻。C. 紧急出口的门应朝外开启。出现紧急情况时，推拉门应能很方便地开启，否则应在门上加装一个可向外推开的逃生门。D. 所有紧急出口和疏散通道均应配备灯箱或自发光的出口标识，并应在主通道上清晰可见。E. 生产区域的房中房也应有安全出口标识。F. 应有足够的应急灯，以照亮疏散路径。G. 疏散楼梯的栏杆扶手的高度不应小于1.1m, 楼梯的净宽度不应小于0.9m；倾斜角度不应大于45(最低要求）。注：关于安全出口和疏散用门的要求，详情参考建筑设计防火规范GB-50016-2006。5.6疏散警铃：应配备独立的、功能良好的、可持续报警的警铃装置，在出现紧急情况时警示所有工人，并确保他们能从场所迅速安全地撤离。此外还应符合以下要求：A. 启动后能发出持续的信号，铃声有别于上下班铃声。B. 在同一防火分区内的建筑（火灾可在此范围内蔓延）的警铃应联动启动（一个按钮启动多个警铃）C. 警铃装置应能手动启动, 在启动后应自行持续发出警报声。D. 报警按钮应有清晰明确的标识。E. 警铃应当有后背电源，在断电时也能正常工作。F. 在有噪声的环境下，警报的声信号可用光信号辅助。警报信号必须在所有有风险的工作区域都能听到或看到。G. 审核时，应测试警铃的功能是否符合要求。注1:判定疏散警铃是否合适的依据有：行业性质、工作场所的面积、工作场所人员疏散的难易程度，以及火灾是否有可能蔓延到相邻建筑物的风险。注2:关于国家在自动火灾报警系统方面的要求，可参照火灾自动报警系统设计规范GB50116-98。5.7疏散演习: 应至少每12个月进行一次疏散演习。此外还应符合以下要求：A. 员工入职培训应包括疏散演习的内容。B. 在演习中，应指定专人负责清点人数，以确保所有工人都已从现场撤离并到达集合地点。C. 疏散演习应包括所有班次和部门，并要求尽可能多的员工参加。D. 应保存疏散演习的记录。记录内容至少包括：疏散所用时间、演习日期、演习结果和需要。6. 工人健康与安全合格不合格不适用6.1健康与安全危害分级、报告和检查:应确保遵守关于健康与安全的适用法律法规，包括危险和危害分级、作业场所危险分析、报告和相关部门的检查等。检查中提出的整改措施应有书面记录并应在规定的时间内完成。说明：A. 对有职业病危害因素的工作岗位的员工，应提供上岗前，在岗期和转岗的周期体检。B. 岗前体检在3个月之内完成。C. 工厂应依法跟进和落实职业病体检结果及建议，如：换岗；职业病鉴定，医疗；赔偿等。注：关于职业病健康检查的项目和周期请按照职业健康监护管理办法（卫生部令第23号）- 附件 1职业健康检查项目及周期执行。6.2工伤事故和意外事件：应保存有关工伤事故和意外事件及其整改措施的记录。如果法律要求，必须将发生的事故向有关部门报告。此外还应符合以下要求:A. 建立工伤事故和意外事件台帐，详细记录所有发生过的工伤事故和意外事件。B. 建立工伤事故和意外事件报告及处理单，内容至少包括事故发生的情况和医疗处置情况，事故原因分析，纠正/预防措施，纠正/预防措施实施效果的评价及验证， 处理意见/结论等等。C. 员工应享受法律规定的带薪工伤假。注1：急救箱就可以解决（不需就医）的小的工伤，如：割/划破手指等可以不做记录。必须记录的工伤包括需要去医院就医或损失工时超过4小时的工伤。注2：意外事件是指发生在工作场所的可能导致工伤事故的事件。项目要求审核结果合格不合格不适用6.3健康与安全培训:操作机器、设备或从事有潜在危险的作业前，所有工人都必须接受必要的足够的安全培训。此外还应符合以下要求:A. 员工安全培训应包括日常工作中健康与安全的相关信息（机器安全、操作安全、个人防护等）。B. 此类培训应在员工上岗前进行。C. 应保存安全培训的记录，记录应包括参加人员的姓名、培训日期和培训内容。D. 特种作业（电工、叉车工、锅炉工、起重机械工等）人员需持证上岗。E. 应建立特种设备作业人员管理档案，确保特种作业操作证在有效期之内，应定期年审。注1:特种作业操作证应为安监局发放的特种作业操作证或由质监局发放的特种设备作业人员证。注2:托盘式堆垛机也是特种设备，操作工需持证上岗。6.4机器安全防护：为预防工伤事故发生，应确保用于生产的所有机器与设备均安装了必要的以及符合使用要求的安全防护装置。说明：A. 以操作人员的操作位置所在平面为基准，凡高度在2m之内的所有传动带、转轴、传动链、联轴节、带轮、齿轮、飞轮、链轮、电锯等外露危险零部件及危险部位，都必须设置安全防护装置。B. 压延机，冲压机，碾压机，压印机等压力机械的施压部分都应有安全装置(双按钮、红外线、磁吸手、紧急停机按扭等)。注：带有EC标签或类似标识的机器和其它设备，使用时没有作改动或修改，可视为满足对机器安全保护装置的要求6.5安全操作规程：如果作业现场存在安全和健康的危害，应确保在相应的工作区域内、机器设备旁、和使用这些机器设备的工作场所的入口处，张贴清楚易懂的安全操作规程和/或警示标识。此外还应符合以下要求：危险和危害的警示信息既可用图形说明，也可用工作容易读懂的语言以书面安全操作说明或规程的方式表达。6.6安全隐患：在确保工作场所内杜绝出现其它隐患。例如：A 现场的其它职业安全隐患的例子所括但不局限于： 严重损坏的楼梯危险的电气线路或未接地的电器设备地面上的坑洞不安全地储存燃气或其它类似的易燃易爆物品竖直放置未作固定，瓶阀没有安全帽的压缩气体气瓶不安全地储存货物不安全的落地风扇容易令人坠落的池子使用有质量问题的特种设备B 防护栏应有足够的高度（防护栏杆的高度宜为1.05米；在离地高度小于20米的平台，通道及作业场所的防护栏杆高度不得低于1米，在离地高度等于或大于20米高的平台通道及作业场所的防护栏杆不得低于1.2米。）C 一米或以上的出货平台在不使用时需放置可移动的提示标线或者划出警示标线，最好采用荧光或醒目的颜色来标识。D 厂内机动车、电梯及其它特种设备如：起重机械、压力容器、锅炉等定期年审；电梯、厂内机车辆每年需年审，起重机械每两年年审。注：关于特种设备安全检验的要求，执行特种设备安全监察条例以及关于公布特种设备目录的通知。6.7个人防护用品：在任何有危害或潜在风险的工作区域，应免费向所有工人和访客提供合适的个人防护用品（PPE）和特种劳动保护用品。应确保PPE的供应、维护和使用。此外还应符合以下要求：A 头部、眼部、手部、足部、听力、躯体和呼吸系统等都应受到保护。B 需要使用个人防护用品的区域应设置清晰的提示标识（如佩戴耳塞、戴手套、佩戴护目镜、穿防护靴等标识）。注1：有害因工素的浓度低于标准限值的30%，实际空气质量感觉良好的情况下，也应配备呼吸防护用品，但不强制使用。注2：应力求通过减少噪声等级、改进机器安全性、使用安全的工作程序和改进空气质量来减少个人防护用品的使用。项目要求审核结果合格不合格不适用6.8急救设施：急救设施应配备充足，便于所有班次的工人取用。此外还应符合以下要求：A 应至少在每层楼面和每栋建筑的指定位置设置一个急救药箱，并做好标识。B 急救设施应根据工厂规模、作业内容及潜在的伤害类型来配备。C 使用/分装化学物品的场所（且有喷溅可能性）应安装洗眼器。D 洗眼器的水应至少能持续15分钟。注：单口的洗眼器也可以接受（建议改双口洗眼器）。对于目前自制洗眼器如果没有减压装置，建议改进或更换。6.9受过急救培训的人员：应保证每个班次的工作时间内，现场至少有一名受过急救培训的工人。此外还应符合以下要求：A、 保证每个工作场所，每个生产班次至少有一个经急救培训的人员。B、 培训师必须是有执业资格证书的急救培训员、医生或护士。C、 保存培训记录，内容包括参加培训人员的签名，培训内容及培训师执业资质证书的复印件。6.10工作场所空气质量：应遵守所有与工作场所（室内）空气质量（烟雾、溶剂、粉尘和适当的通风）相关的法律法规。说明：A 对工作场所的职业病危害因素应每年做空气质量检测，其检测项目由疾控中心决定。检测结果不超过标准限值。B 如果对室内空气质量和危害有疑问，可要求进行测试。注：监测结果不超过作业场所有害因素职业接触限值的限值。当空气质量不达标时，首选改善空气质量，提供个人防护用品只是次优选择。6.11温度：应遵守所有与工作场所温度相关的法律法规的要求。例如：A. 室内工作地点的温度经常高于摄氏35度的时候，应使用电风扇来通风降热。B. 工厂温度低于摄氏5度的时候，应有取暖设备。6.12工作场所噪声：应遵守所有与工作场所噪声相关的法律法规的要求。说明：A. 工作场所的最大噪声不得超过115dB(A)，否则需工程改造。B. 如果对工作场所的噪声声级和危害有疑问，可要求进行测试。6.13工作场所照明：应遵守所有与工作场所照明相关的法律法规的要求。此外还应符合以下要求：A 工作场所的光线应充足，且不刺目。B 如果对工作场所的照度有疑问，可要求进行测试。注：所需照度应根据现声实际操作情况判断，但工作场所的照度应至少为50Lux。关于国家对于建筑照明方面的要求，可以参考建筑照明设计标准GB50034-2004。6.14饮用水：应免费向工人提供洁净的饮用水。此外还应符合以下要求：A 饮水设施应设置在距离工作区域合理的范围内。B 保持对饮水设施的维护。6.15盥洗设施与厕所应确保设备足够数量的男女盥洗设施与厕所，并保持清洁。此外还应符合以下要求：A 男女厕所应当分开，厕所要有照明设施，附近应当提供洗手水。厕所卫生没有异味（应当有自动或者手动的冲水设施）。注：对厕所及盥洗设施的具体要求依据工业企业设计卫生标准执行。6.16食堂-饮食服务：提供餐饮服务或就餐的区域应符合当地卫生法规的要求。说明：A. 食堂应有卫生许可证。B. 厨房工作人员应有健康证（应为饮食行业的健康证）。C. 食堂设施应保持完好整洁。6.17健康安全委员会：应组建健康安全委员会来减少意外和事故的数量，增加工人对改进工作环境的参与度。此外还应符合以下要求：A. 健康安全委员会的成员应既包括管理层也包括工人，工人至少占参与者的50%。B. 委员会应至少每个委度定期开一次会议。会议决议应做好书面记录并对所有工人公开。C. 会议的内容和决议应体现出“增加工人对改进工作环境的参与度”。D. 对会议的决议/提出的改进措施应进行跟踪，并保存记录。注：健康安全委员会可用其它类似形式取代，但必须确保工人与管理人员之间就改进工作场所的健康安全问题进行对话。项目要求审核结果合格不合格不适用7. 宿舍合格不合格不适用7.1宿舍要求：遵守对宿舍的相关法定要求。应确保合理的居住面积、清洁度、私密性、安静、安全、个人卫生和方便的饮用水。建筑的基础设施应确保居住者的人身安全。、此外还应符合以下要求：A. 2006之前承建的宿舍；如果每层居住人数不超过30人，每层面积不超过300平方米且总楼层不超过9层，那么可以只有一个安全出口（老的有关宿舍的消防规定）。B. 宿舍要配备风扇和取暖设备。C. 每个在宿舍居住的员工都应有独立的床位和卧具。D. 宿舍居室人均居住面积不得小于2.6平方米，2006年2月份以后审批的宿舍，人均居住面积不得小于3平方米且不包括阳台，洗手间。E. 宿舍要有方便使用到的饮用水和热洗澡水，饮用水应免费提供。F. 男女宿舍、厕所和沐浴室应分开。G. 不应限制员工在休息时间内离开其宿舍的权利。H. 建筑的基础设施应确保居住者的人身安全。员工集体宿舍不得设在有车间或者仓库的建筑物内。I. 对宿舍的消防安全要求与本文件第6章的要求相同。注1：对于宿舍的具体要求请参见宿舍建筑设计规范JGJ36-2005.注2：租用居民房的单元房作为宿舍时，至少需要配备灭火器。8. 薪资、福利与工作时间合格不合格不适用8.1劳动合同：应合法雇用员工，并按要求与其签订书面劳动合同。在雇用员工前，应以书面形式告员工工资和雇用条款方面的信息。例如：A. 所有的员工都应与工厂签定书面的劳动合同（包括试用期员工），合同必须在入职后30天内签署。B. 书面劳动合同应至少包括：雇用方名称、工人姓名、职位、薪资、工作时间、加班费、福利和劳动合同终止提前通知时间，以及劳动合同法第17条中规定的其它所应当具备的条款。C. 其中一份合同应由员工自己保留（工厂不可代保存）。D. 违约条款遵守劳动合同法的规定。E. 非全日制用工（以小时计酬为主，劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时，每周工作时间累计不超过十四小时的用工形式），双方当事人可以订立口头协议。非全日制用工双方当事人不得约定试用期。非全日制用工双方当合人任何一方都可以随时通知双方终止用工。终止用工，用人单位不向劳动者支付经济补偿。非全日制用工小时计酬不得低于用人单位所在地人民政府规定的最低小时工资标准。F. 试用期劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。G. 学校实习生的劳动合同按照中等职业学校学生实习管理办法中规定执行。注1:如果2008之前所签署的劳动合同尚未过期，不需因为劳动合同法的生效而重新签署劳动合同。注2:工作时间、加班费、福利和劳动合同终止提前通知时间的信息也可在员工手册或类似文件中说明。8.28.6工资及工作时间记录：应保存所有工人的工资和工作时间记录。此外还应符合以下要求：A 在进行审核时，工厂必须提供工作时间和工资记录。B 工资工时记录包括所有的员工，并且真实准确完整。C 进行有效的监督复核，以确保考勤记录的完整准确。D 现金支付工资由员工签收，并保存员工签字的工资记录。E 工人应收到列有工资构成的工资条（包括加班费、奖金/律贴，任何法定或协议的扣除项，应发工资，实发工资等）。F 考勤记录，工资条，计件工人的计件记录/产量记录及单价表需要保存三年以上。注：工资工时的审核范围不包括分包商在厂内临时从事生产（如返工等）或分包商的员工长期在厂内从事非生产的活动（如：保安；食堂；清洁工等）定期支付工资：工资应依据当地法律法规要求定期按时支付，并与工作绩效相联系。此外还应符合以下要求：A. 应定期支付工资，至少每月一次（最迟在工资结算周期结束后30天内发放上月工资）。B. 工资必须100%以货币的形式发放。C. 不接受从工人工资中扣除其材料费（磨砂纸、纱轮）。不接受任何不合理的扣款及收费，如工人需自己购买厂服，个人防护用品，工具等。D. 非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过十五日。注：可以接受离职员工的工资在下次工资发放日统一发放。项目要求审核结果合格不合格不适用8.9休息：工厂应保证其工人有适当的用餐和休息时间。说明：A. 每天每班次至少有一次不少于30分钟的休息。注:应尽量提供至少30分钟的用餐时间，实在做不到的情况下，工厂必须与员工签署一份书面的协议。8.3工作时间和加班时间：不得要求工作有规律地按生产计划每周工作超出60个小时，其中包括加班时间。工作时间不能超出法律规定。（第二部分）说明：A. 工厂的正常工作时间应为每日8小时，每周40小时。B. 加班时间每日不得超过3分时，每月不超过36小时。C. 周工作时间（每周一至周日）的总工作时间不得超过60小时。D. 实行综合计时工作制的，总工作时间不能超过批文要求，并且每周总的工作时间不得超过60小时。（应对实行综合计划工作制的工人每月进行总工作时间的统计）注：极度的，不可预知的特殊情况下（如：天灾，抢险，救灾等），可以允许超时加班。8.4工资：应遵循法规要求向工人支付工资（第二部分）说明：A所有员工每月（包括试用期）的平均小时工资应能达到当地的最低小时工资。8.5加班费：应依法向员工支付所有的加班费。（第二部分）说明：A 平时加班，支付1.5倍的工资。B 休息日加班，支付2倍的工资。C 法定假日加班，应支付3倍的工资。8.7七天之内休息一天：工人应在七天之内至少休息一天。（第二部分）说明：A 工人应在七天之内至少休息一天，国家调假除外。B 执行综合计时的工厂也应能确保每七天内休一天。注1：七天之内休息一天是指连续地休24小时，不是日历上的一天注2：极度的，不可预知的特殊情况下（如：天灾，抢险，救灾等），可以允许连续工作超过七天。8.8休假：工人应享受法律、当地传统和标准规定的假期（如：病假、带薪年假、产假、国家公休假等）。（第二部分）说明：A 休假制度必须与员工沟通；休假记录需保留。B 具体的休假制度参加附件“假期汇总”。8.10福利：工厂应向工人提供法律法规所赋予的所有福利。（第二部分）说明：A. 全体员工都应依法参加社会保险（包括试用期员工：新员工在入职一个月之内参加保险）。B. 需按当地要求购买所需购买的所有险种（养老、医疗、工伤、失业、生育）。C. 学校实习生的保险按照中等职业学校学生实习管理办法中的规定执行。9禁止使用童工合格不合格不适用9.1禁止使用童工：不得雇用童工，应考虑儿童的最大利益，并采取适当的措施确保在自己的生产场所、操作场所、或下级工厂的生产或操作场所都没有童工。应获得合法的文以证实所有的员工的出生日期。此外还应符合以下要求：A 应建立完善的招聘流程避免使用童工。B 应查验工作申请者的身份证原件，保存所有员工的身份证复印件。C 建立劳动用工登记档案，至少包括每个员工的出生日期、进厂日期，部门/岗位等。D 建立员工花名册，信息至少包括每个员工姓名，出生日期，进厂日期，部门，身份证号码等。E 员工花名册需要及时更新。F 如果在任何生产或操作场所发现童