基金多选题1.doc

多选题 101: 买入与卖出封闭式基金份额的申报数量应当满足（ ）。 A.申报数量应当为100份或其整数倍 B.申报数量应当为1000份或其整数倍 C.单笔最大数量应低于100万份 D.单笔最大数量应低于200万份 考生答案： AC 回答正确 正确答案： AC 试题分数:1得分:1 102: 通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员要向中国证券业协会申请执业证书，应符合的条件有（ ） A.已被机构聘用 B.最近两年未受过刑事处罚 C.未被中国证监会认定为市场禁入者，或者已过禁入期 D.品行端正，具有良好的职业道德 考生答案： ABD 回答错误 正确答案： ACD 试题分数:1得分:0 103: 代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办下列业务（ ）。 A.建立并管理投资者基金份额账户，负责基金份额登记 B.确认基金交易，代理发放红利 C.建立并保管基金投资者名册 D.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责 考生答案： ABCD 回答正确 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:1 104: 申购（认购）、赎回资金清算中，申购（认购）、赎回资金从投资者资金账户出发，需经过（ ）等账户。 A.代销机构网点资金清算 B.代销机构资金清算总账 C.登记机构资金清算账户 D.基金账户 考生答案： AD 回答错误 正确答案： ABC 试题分数:1得分:0 105: 以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。 A.开放式基金的认购采取金额认购的方式 B.后端收费，是指在基金募集成立时在收取认购费用的付费模式 C.在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式 D.前端收费模式是指在认购基金份额时，就支付认购费用的付费模式 考生答案： ACD 回答正确 正确答案： ACD 试题分数:1得分:1 106: 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有（ ）A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为200份或其整数倍 D.单笔最大数量应低于100万份 考生答案： AD 回答错误 正确答案： ABD 试题分数:1得分:0 107: 基金信息披露的禁止行为包括（ ）。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.违规承诺收益或承担损失 D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 考生答案： ABCD 回答正确 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:1 108: 基金定期报告是指（ ）。 A.基金净值公告 B.基金年度报告 C.基金半年报告 D.基金季度报告 考生答案： ABD 回答错误 正确答案： BCD 试题分数:1得分:0 109: 货币基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，在中国证监会指定的报刊或基金管理人网站上披露（ ）。 A.截止前一日的资产净值 B.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净值收益 C.前一日的7日年化收益率 D.开放日的7日年化收益率 考生答案： BD 回答错误 正确答案： ABC 试题分数:1得分:0 110: 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金管理人应当事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告，至少披露（ ）。 A.发生日 B.偏离度 C.原因 D.处理方法 考生答案： CD 回答错误 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:0 111: 证券投资基金销售管理办法对基金管理人的规定，主要包括下列那些方面（） A.报告义务 B.诚信义务 C.配合检查义务 D.审慎核查义务 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： AC 试题分数:1得分:0 112: 证券法有关“证券服务机构”的章节规定了（）。 A.证券服务机构的类型 B.证券服务从业人员的任职要求 C.证券服务服务费收取原则 D.证券服务机构及其从业人员的行为操守和禁止性行为 考生答案： ABCD 回答正确 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:1 113: 属于证券投资基金销售适用性指导意见范围的是 A.基金产品风险评价 B.基金销售适用性的指导原则和管理制度 C.基金投资人风险承受能力调查和评价 D.基金销售适用性的实施保障 考生答案： ABC 回答错误 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:0 114: 基金的监管机构对以下（ ）进行监督管理。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.从事基金活动的服务机构 考生答案： AB 回答错误 正确答案： ABD 试题分数:1得分:0 115: 下面哪些属于“证券投资基金”的描述内容（ ） A.通过发售基金份额、将众多投资者的资金集中起来所形成的独立财产 B.由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合方式进行证券投资 C.一种利益共享、风险共担的组合投资方式 D.是由基金自律组织发起设立的 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： AB 试题分数:1得分:0 116: 下列关于我国基金业特点的说法，正确的是（）。 A.基金品种不断创新 B.证券公司为基金销售的主要渠道 C.基金规模不断扩大，成为证券市场重要参与力量 D.基金投资者迅速增长，管理人、托管人队伍也渐渐扩大 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： ACD 试题分数:1得分:0 117: 在我国现阶段，主要承担基金份额注册登记工作的有（ ）。 A.基金管理人 B.基金代销机构 C.基金托管人 D.中国证券登记结算公司 考生答案： ABD 回答错误 正确答案： AD 试题分数:1得分:0 118: 下边关于券商集合计划说法正确的有（）。 A.集合计划主要分为限定型产品和非限定型产品 B.限定型产品的风险收益水平与混合型、股票型基金类似 C.非限定型产品的风险收益水平与股票型基金类似 D.集合计划在产品设计和运作方式方面与基金有很多相似之处 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： AD 试题分数:1得分:0 119: 基金与信托产品的区别有以下哪几条（ ）。 A.基金与信托业务范围不同 B.资金运用形式不同 C.投资流动性不同 D.资金募集要求不同，信托的认购点一般不低于3万元。 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： ABC 试题分数:1得分:0 120: 根据投资目标的不同，基金可以分（ ）。 A.成长型基金 B.收入型基金 C.混合型基金 D.平衡型基金 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： ABD 试题分数:1得分:0 121: 根据募集方式的不同，基金可以分为（ ）。 A.公募基金 B.私募基金 C.场外募集 D.场内募集 考生答案： AB 回答正确 正确答案： AB 试题分数:1得分:1 122: 通常情况下，根据资产配置不同，混合基金分类包括以下哪几种（）。 A.配置型基金 B.灵活组合型基金 C.偏股型股票 D.其他基金 考生答案： AC 回答错误 正确答案： ABD 试题分数:1得分:0 123: 基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）。 A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的有限责任 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 考生答案： ABC 回答错误 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:0 124: 基金托管人资产要安全保管的内容包括()等。 A.基金印章 B.账户印鉴 C.证券账户卡 D.账户原始资料 考生答案： AD 回答错误 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:0 125: 不同基金之间在()等方面应完全独立。 A.持有人名册登记 B.账户设置 C.资金划拨 D.基金托管人 考生答案： BC 回答错误 正确答案： ABC 试题分数:1得分:0 126: 在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为（ ）三大类。 A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.监管和自律组织 D.基金公司 考生答案： ABD 回答错误 正确答案： ABC 试题分数:1得分:0 127: 基金管理公司内部控制应当遵循（ ） A.健全性原则和有效性原则 B.整体控制原则 C.相互制约原则 D.成本效益原则 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： ACD 试题分数:1得分:0 128: 基金管理公司风险控制制度体系由（ ）等构成。 A.公司章程 B. 业务操作流程 C. 部门规章制度 D. 内部控制大纲 考生答案： ABD 回答错误 正确答案： ACD 试题分数:1得分:0 129: 由基金资产承担，直接从基金资产中列支的费用包括（ ）。 A.基金募集时的信息披露费 B. 基金管理费 C. 基金托管费 D. 以上都不对 考生答案： BC 回答正确 正确答案： BC 试题分数:1得分:1 130: 基金的信息披露主要包括（ ）。 A.募集信息披露 B. 运作信息披露 C. 临时信息披露 D. 违法信息披露 考生答案： ABC 回答正确 正确答案： ABC 试题分数:1得分:1 131: 基金与保险投资产品的不相同之处是（ ）。 A.两者的投资目标不同 B.基金的预期风险和收益水平要高于保险 C.流动性和灵活性不同 D.保险产品需要与保险公司签订购买合同，基金产品不需要与基金公司签订购买合同 考生答案： ABC 回答错误 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:0 132: 金融衍生工具的基本功能有（ ）。 A.套期保值 B.价格发现 C.投机 D.套利 考生答案： ABCD 回答正确 正确答案： ABCD 试题分数:1得分:1 133: 从公司层面而言，以下哪些是影响股票市场价格的因素（ ）。 A.公司资产负债率 B.公司的经营业绩和盈利水平 C.国家经济运行态势 D.政治、社会、经济等外部因素 考生答案： AB 回答正确 正确答案： AB 试题分数:1得分:1 134: 关于机构投资者买卖基金的收入，以下说法正确的是（ ）。 A.对机构投资者从证券投资基金分配中获得的收入征收企业所得税 B. 对非金融机构投资者买卖基金的差价收入征收营业税 C. 对机构投资者买卖封闭式基金目前暂免征收印花税 D. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： CD 试题分数:1得分:0 135: 以下关于证券市场从无到主要归因的说法正确的是（ ）。 A.信用制度的发展使证券市场的产生成为必然。 B.股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生和发展提供了现实基础和主观要求。 C.证券市场的形成得益于股份制的发展。 D.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 考生答案： ABCD 回答错误 正确答案： ACD 试题分数:1得分:0 136: 政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ）。 A.协调财政资金长期周转 B.弥补财政赤字 C.兴建政府投资的大型基础性建设项目 D.弥补战争费用的开支。 考生答案： ACD 回答错误 正确答案： BCD 试题分数:1得分:0 137: 在营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素有（ ）。 A.公司本身的情况 B.上市公司的经营情况 C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的监管 考生答案： ABC 回答错误 正确答案： ACD 试题分数:1得分:0 138: 下列关于国际上基金销售渠道的说法，正确的是（ ）。 A.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式 B.直销是不通过服务机构，而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式 C.通过直销渠道，基金管理公司对投资者财务状况更了解 D.通过代销渠道，可以有广泛的投资者基础，对投资者的控制