17-逾期未年检企业吊销工作规范.doc

逾期未年检企业吊销工作规范为了规范全市企业登记机关对逾期未年检企业的吊销工作，依据国家工商总局企业年度检验办法，制定本操作规范。 一、适用范围 对逾期未年检企业予以吊销，是工商行政管理机关继企业年度检验后进一步依法实施监督管理职能的必须手段。依据国家工商总局企业年度检验办法第十九条的规定，凡在责令的期限内未接受年检的有限责任公司、股份有限公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业及其分支机构，以及其他经营单位（以下统称“企业”），均可依法吊销营业执照。 二、吊销工作程序 依据工商行政管理机关行政处罚程序规定和企业年度检验办法的规定，适用一般程序，按照立案、调查取证、核审、决定的流程实施。 （一）立案。 1.案件来源 依据企业年度检验办法第十九条的规定，对逾期未报送年检资料的企业应下达责令限期接受年度检验通知书。每年年检截止期（6月30日）后的第一周内，市局在晚报发布企业年检催办公告，并同时在“红盾信息网”开辟专栏发布企业年检催办公告和市局逾期未年检企业的名单。各登记机关应及时完成查询，并将未参加年检企业名单在市局公告后2日内挂在市局名单后。市局按属地管理原则及时将未年检企业名单下发各分局，各分局注册分局将市局和分局未年检名单按企业住所移交工商所，工商所接到名单后15日内负责送达责令限期接受年度检验通知书，送达时由当事人在送达回证上签名（或者盖章）并注明收到日期；对无法送达（企业已不在该地址）的，由市局统一组织在晚报上发布责令限期接受年度检验通知公告。各分局在8月初将市局登记企业的直接送达情况及书式材料移交市局注册分局监管科。 2.立案 每年8月7日前，市局将在晚报再次发布企业年检催办公告，并在红盾网公布市局和各分局仍未接受年检企业的名单。自晚报公告发布之日起60日内，企业在限期内仍未提交年检材料接受年检的，各登记机关于10月8日起，由经办人填写立案审批表，附上逾期未年检企业名单，报领导审批，领导批准立案并指派专人为办案人员。完成立案后，由登记部门将拟吊销企业在“综合业务系统”中作“预吊销”处置。以上立案至“预吊销”处置，一周内完成。 （二）调查取证。 办案人员运用查询、核对等方式，依法采集相关证据，以确认当事人的违法事实确凿无误。办案人员对拟吊销企业要在“综合业务系统”中与扫描档案逐户进行核对，发现已补检或不应吊销的企业，报领导批准后应及时在综合业务系统中将其从“预吊销”状态恢复，防止误吊销；经办人负责收集送达回证和相关证据，和立案审批表、年检公告、催办公告、责令限期接受年度检验通知书一起组成案卷。调查取证应于立案之日起一个月内完成，之后办案人员写出调查终结报告，草拟行政处罚建议书，连同案卷送同级法规部门核审。 （三）核审。 1.核审内容 所办案件是否具有管辖权； 当事人的基本情况是否清楚； 案件事实是否清楚、证据是否充分； 定性是否准确； 适用法律、法规、规章是否准确； 处罚是否适当； 程序是否合法。 2.核审程序 核审人员认为本案事实清楚、证据充分、定性准确、处理适当、程序合法，同意办案机构意见并建议报本机关分管注册领导批准。核审人员认为本案事实不清、证据不足，可退回并建议办案机构补正。 （四）决定。 本机关分管注册领导对行政处罚建议批准后，由办案机构以办案机关的名义制作听证告知书，告知当事人拟作出“吊销营业执照”行政处罚的事实、理由及依据，并同时告知其有要求举行听证的权利。 听证告知书按属地由工商所送达，无法直接送达的，市局将统一组织在红盾网上发布吊销听证公告及公告吊销企业名单。 市局同时段（11月中旬以内）在晚报发布“吊销听证公告”，其中将登载拟吊销企业名单的查询网址（红盾信息网）供公众查询。 听证由办案机关的法规部门依照以下程序组织：1.当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出；2.行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点；3.除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行；4.听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；5.当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理；6.举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证；7.听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。 听证结束后，对当事人提出的事实、理由或者证据成立的，办案机关应当采纳，将当事人从拟吊销名单中剔除。办案机关根据作所出的处罚决定,于一周内制作完成行政处罚决定书；行政处罚决定书包括以下内容： 1.当事人的姓名或者名称、地址； 2.违反法律、法规或者规章的事实和证据； 3.行政处罚的种类和依据； 4.行政处罚的履行方式和期限； 5.不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； 6.作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。 行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的工商行政管理机关的印章。 行政处罚决定书制作完成后，应于十五日内送达，方式和要求与责令限期接受年度检验通知书的送达相同。各分局将准确的吊销企业名单以电子版形式报市局注册分局监管科。“吊销听证公告”登载之日起六十日后，市局将在晚报发布“吊销公告”，其中将公布吊销决定和登载吊销企业名单的查询网址（红盾信息网）供公众查询。行政处罚决定书经直接送达及“吊销公告”在报纸公告六十日后，即处罚决定生效后，办案机关应于三日内将行政处罚决定书交由企业登记部门在“综合业务”操作系统中将已作预吊销处置的当事人作吊销处置。并及时将行政处罚决定书归入登记档案。 （五）立卷。 吊销行政处罚决定执行完毕，工商行政管理机关应当按照下列要求及时将案件材料立卷归档。 逾期未年检企业吊销案卷应分为主卷和个卷，采取集中立案、集中分类立卷、集中处罚、分户建档的方式按顺序集中装订；处罚决定书由批量处罚决定和分户个性的处罚决定书组成。 主卷是本次案件的核心材料，由立案审批表、调查终结报告、行政处罚建议书、案件审批表、行政处罚决定书、年检公告、催办公告、限期办理年度检验公告、吊销听证公告、吊销公告、逾期未年检企业名单、责令限期接受年度检验通知书、逾期未年检企业吊销名单等文件组成。 个卷是由主卷派生出并辅以个性材料的被吊销当事人的处罚案卷。由有当事人名称的责令限期接受年度检验通知书及送达回证，吊销听证材料、行政处罚决定书及送达回证等文件组成。案卷由办案人员按有关要求规范整理后归档。（六）有关具体要求。 1.年检吊销工作以各登记机关为主体，在市局的统一指导下各自负责自主登记企业的吊销工作。市局登记企业以属地管辖为依托，吊销企业的调查取证由属地分局配合完成。 2.吊销工