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第二部分中小企业跨国经营理论 一、中小企业跨国经营的特征分析 跨国经营是企业国际化发展的高级阶段，也是企业国际化发展到一定规模后 的必然趋势。它是指不同国籍的中小企业为了谋求自身利益最大化，跨越国界， 按照国际贸易规则，基于平等互利的原则，国际性地利用生产要素和管理技能， 从事跨越国界的工商活动。包括商品的进出口贸易、技术授权、对外直接投资、 国际工程承包、国际合作、国际劳务输出等。跨国经营长期以来一直被视为跨国 公司的“世袭领地”，是中小企业的“禁区，。但是，近十多年来，特别是邓小平 南巡讲话以后，随着我国对外交流的空前发展，这种状况正在发生变化，许多有实力、有条件的中小企业纷纷走出国门，从事跨国经营活动，甚至到国外进行直接投资，并取得了很大的成绩，从而大大加快了企业的国际化进程。 (一)、中小企业利用外资的特征分析 1、从规模上来看，企业利用外资的规模呈不断增长的趋势。我国政府通过 设立经济特区和沿海经济技术开发区对外商实施一系列优惠政策，为企业利用外资 创造了投资环境，从1 979年第一家外商投资企业在我国设立至今，我国利用外资的 总量规模一直保持良好的增长势头。截止1 998年底，我国引进外资总额己累计达到 1 640多亿美元，连续6年仅次于美国，位居世界各国利用外资总额的第二位，名列发 展中国家榜首。 2、从结构、地区、产业分布上来看，呈现以下特征:第一、从来源结构看，我国企业利用外资的60%二70%来自港澳台地区，近年来，随着我国改革开放步伐的加快，投资环境的大大改善，欧美国家在华投资的力度也不断增强，大有后来居上的势头;从外商投资的内部结构看，中外合资企业无论是在项目、协议金额，还是实际投资规模方面，都居于主体地位。第二、从外资的地区分布看，我国东南沿海地区是外资高度集中的地区，约占外资总额的80%一90%，中西部地区，尤其是西部地区则很少，近年来，外商投资有向内地省份延伸的趋势。第三、从产业分布看，投资的方向大体为第二产业占主体，第三产业其次，第一产业最少。 (二)、中小企业对外直接投资的特征分析 l、从动机上来看，我国大多数中小企业从事对外投资的主要动因有:第一、扩大海外市场。随着经济全球化的深入发展，国际企业间的竞争日趋激烈，在国内市场有效需求不足的情况下，企业必须积极向国际市场进军，扩大海外市场。为此，首先扩大出口市场。大多数企业在出口业务量扩大的情况下，纷纷在海外设立贸易公司，进行直接出口。其次开辟新的国外市场，为国内市场部分趋于饱和的产品寻求出路，通过直接投资为其过剩的生产能力寻找出路。再次一些技术实力强的科技开发公司，迫于科技产品更新换代快的压力，以及国内市场成长慢的现状，将其目光转向国外，转移其技术优势。第二、寻找新的经营机会，追求更高的投资回报。尽管企业缺乏国际市场经营的经验和知识，本身经营规模和技术实力也不是特别突出，但它们却十分积极地寻找新的发展机会，以谋求在国外发展的新机会，特别是一些行政性的外贸公司在进行体制改革之后，利用其拥有大量对外经营经验丰富的专业人员和经营能力的优势，积极寻求到国外的投资机会，追求总体经营效率的提高。例如，许多信托投资公司和制造业公司有较多的资金和利润积累，在国内投资受到体制、政策及项目环境诸多因素的限制，于是就把国外投资作为补充或替代国内投资的重要途径，在更广阔的空间配置和使用经营资源，以实现总体经营效率的提高和效益的最优，第三、积极开发经营资源，充分利用国外资金。在现代经济条f牛下，信息和自然资源是两大经营资源，对企业的发展至关重要。在经济全球化条件下，既要从国内市场又要从国际市场获取资源，为此，一要获得海外市场信息并寻找海外市场的发展机会。对于企业而言，它们的投资在很大程度上具有试探性，要逐步了解国际市场和国际企业的运作方式，获取技术信息及时掌握本行业的市场动态，在此基础上寻找在国外的发展机会。二开发国外资源，保证生产资源的稳定供应。我国的人均资源占有量相对短缺的矛盾日益突出，石油、森林、橡胶、铁等重要资源人均拥有量远远低于世界平均水平。一些具有重要战略意义的资源，以贸易方式进口受到很大限制，还易受到国际市场波动的影响和冲击，在国家政策鼓励一批企业在境外建立战略性资 源开发生产基地，可以保证资源的稳定供应。资金短缺一直是制约我国经济持续 发展的重要因素，因此，利用外资的方式不能仅局限于“请进来”的方式，还要 设法“走出去”，通过将有限的资金投入到其他国家，企业可以吸引更多的资金， 特别是在融资渠道多，贷款条件优惠，服务信用好，国际资本市场发达的国家， 获得资金的机会远比国内多，具体途径有:一是通过与东道国开办合资企业，利 用对方资金:二是利用自己与东道国合作方的信誉，向东道国金融机构贷款筹集 资金;三是通过融资租赁方式进行融资。 2、投资方式以新建合资企业为主。由于海外投资规模小，资金较为缺乏， 并且企业对海外投资的运作方式(兼并、收购等)不熟悉，因此较多地采取传统 的新建方式进入国际市场。目前，这种方式约占海外投资70%以上，采取这种方 式一方面可以解决我国企业外汇不足的矛盾，有利于减少和分散海外投资的风 险;另一力一面，又可以借助于对方的销售网络和生产基地，迅速在当地开展业务。 中小企业由于资金和实力相当有限，而采取独资经营风险又很大，所以，合资经 营是较为适合它们的对外直接投资方式之一。 3、投资领域呈现多样化、交叉化趋势。我国中小企业的投资领域极为广泛， 有林业、渔业、餐饮、服装、旅游、轻工、电子等。自20世纪90年代后期开始， 中小企业的海外投资产业结构与投资主体所在行业之间的相互关系正在发生变 化，出现了“交叉进入”和“跨行业进入”的多样化趋势，这也是国内企业在面 向市场经营过程中拓展经营领域的延伸。 4、投资区域逐步由发展中国家向发达国家延伸。在中小企业直接投资的起步阶段，由于投资主体的限制，其投资区域多局限于原进出口市场集中的地区，从20世纪80年代中期到90年代初期，由于投资主体的多元化，境外中小企业投资的区域进一步扩大，不仅冲出了亚洲，而且走向了世界，足迹遍及世界上120多个国家和地区。这种投资区域的变化，反映了中小企业的一些共同的行为特征:一是避免风险，积累经验;二是寻求有潜力的大容量市场，主要是发达国家的市场:三是利用和发挥历史上形成的经济、技术和文化联系，巩固出口市场。 二、中小企业跨国经营的客观必然性 跨出国门，走向世界，从事跨国经营是中小企业发展到一定阶段的客观需要，是中小企业走向成熟的重要标志，也是中小企业发展的必由之路。 (一)、经济全球化是推动中小企业从事跨国经营的巨大推动力 经济全球化是世界经济发展的客观历史进程，在这一进程中，跨国公司的经营方式出现了一些新的变化，表现在:l、树立了世界中心主义的观念，把母公司与子公司作为一个有机整体，充分尊重子公司的自主权。2、企业决策“多国籍化”，跨国公司广泛吸收外国人参与母公司决策。3、跨国公司的一体化生产体系把产品设计、研究开发、生产、销售配置在效益最佳的地区。4、减少多层次的网络关系，其中包括母公司、子公司以及分包方式、特许权方式或类似的合同性安排方式相联系，使职能责任分散化。这些网络公司具有公司的各种职能，包括研究开发、采购、制造、市场营销、财务、会计及开发人力资源等。5、跨国公司之间结成战略联盟，以合作方式快速有效的发展。这种战略联盟是两个以上国家，两家以上的跨国公司为达到共同和各自的战略目标而形成的，其目的主要是为了实现共同开发，促进技术转移，协调国际纠纷，放弃过度竞争，实现跨行业扩张。 跨国公司的这些新变化，对国际贸易产生了重大影响。第一、使国际分工从贸易、投资、金融深入到技术知识方面。第二、促进以市场经济为主的世界市场的统一;第三、推动了贸易自由化的深入发展，为资本雄厚、拥有众多先进技术的跨国公司的全球化提供了有利的条件和成长空间。跨国公司的这些变化又有利地推动了全球化的进程，为企业的跨国经营提供了更为有利的条件，具体体现在以下几个方面:第一、全球多边贸易沐制的加强，关税与非关税措施的降低与消除，为企业提供了良好的机会。随着全球贸易自由化不断向纵深发展，市场准入条件的降低，一些过去只有跨国公司或大公司才能进入的市场，中小企业也可以进入。第二、电脑与电信科技已成为中小企业与大企业竞争的有利武器。中小企业船小好掉头”的优势，使其调整、创新的速度都快于大企业，在软件开发、生物科技上都屡有突破。第三、金融市场管制的放松与全球化，为中小企业向全120多个国家和地区。这种投资区域的变化，反映了中小企业的一些共同的行为特征:一是避免风险，积累经验;二是寻求有潜力的大容量市场，主要是发达国家的市场:三是利用和发挥历史上形成的经济、技术和文化联系，巩固出口市场。 二、中小企业跨国经营的客观必然性 跨出国门，走向世界，从事跨国经营是中小企业发展到一定阶段的客观需要，是中小企业走向成熟的重要标志，也是中小企业发展的必由之路。 (一)、经济全球化是推动中小企业从事跨国经营的巨大推动力 经济全球化是世界经济发展的客观历史进程，在这一进程中，跨国公司的经营方式出现了一些新的变化，表现在:l、树立了世界中心主义的观念，把母公司与子公司作为一个有机整体，充分尊重子公司的自主权。2、企业决策“多国籍化”，跨国公司广泛吸收外国人参与母公司决策。3、跨国公司的一体化生产体系把产品设计、研究开发、生产、销售配置在效益最佳的地区。4、减少多层次的网络关系，其中包括母公司、子公司以及分包方式、特许权方式或类似的合同性安排方式相联系，使职能责任分散化。这些网络公司具有公司的各种职能，包括研究开发、采购、制造、市场营销、财务、会计及开发人力资源等。5、跨国公司之间结成战略联盟，以合作方式快速有效的发展。这种战略联盟是两个以上国家，两家以上的跨国公司为达到共同和各自的战略目标而形成的，其目的主要是为了实现共同开发，促进技术转移，协调国际纠纷，放弃过度竞争，实现跨行业扩张。 跨国公司的这些新变化，对国际贸易产生了重大影响。第一、使国际分工从贸易、投资、金融深入到技术知识方面。第二、促进以市场经济为主的世界市场的统一;第三、推动了贸易自由化的深入发展，为资本雄厚、拥有众多先进技术的跨国公司的全球化提供了有利的条件和成长空间。跨国公司的这些变化又有利地推动了全球化的进程，为企业的跨国经营提供了更为有利的条件，具体体现在以下几个方面:第一、全球多边贸易沐制的加强，关税与非关税措施的降低与消除，为企业提供了良好的机会。随着全球贸易自由化不断向纵深发展，市场准入条件的降低，一些过去只有跨国公司或大公司才能进入的市场，中小企业也可以进入。第二、电脑与电信科技已成为中小企业与大企业竞争的有利武器。中小企业船小好掉头”的优势，使其调整、创新的速度都快于大企业，在软件开发、生物科技上都屡有突破。第三、金融市场管制的放松与全球化，为中小企业向全 球融资，获取更多的资金提供了机会，第四、网上交易，给消费者提供了愈来愈 多的选择，这种选择加剧了需求多样化的趋势，促进了产品的更新换代，特别是 高品质的商品更是如此，这是市场的发展趋势，这一趋势对中小企业大为有利。 第五、中小企业享有人事上的优势，中小企业组织结构简单，员工工作灵活，富 有挑战性，个人的自主权多，责任感、成就感强，因而员工对企业更具有使命感， 现在，一流人才进入中小企业或自行创业已成为一种潮流。在世界经济进入快车道的时代，惟有中小企业或是具有灵活性组织结构的企业，才能适应世界市场的激烈竞争而不会被淘汰。 (二)、知识经济时代为中小企业跨国经营提供了新的动力 知识经济时代，经济的全球化有了新的内涵，主要是知识产业的崛起，计算 机技术与通信技术的结合，使得世界更加开放，全球竞争日益激烈。一国的国际 竞争主要表现为效率的竞争，质量的竞争，胜败关键取决于智力资源及国家的创 新能力，取决于企业的竞争力，而不在于企业规模的大小。现代社会经济的发展 表明，中小企业由于具有产业规模小、资本和技术构成低、数量众多、分布面广、 经营灵活、形式多样等特点，使它在保护充分竞争、活跃市场、进行技术创新和 企业组织创新，以及就业机会等方面都发挥着大企业所不可替代的作用，是一国 经济增长的重要支持力量。因此，一个国家的中小企业能否健康发展，能否跨国 经营，能否与国际市场保持密切的联系，能否与国内同行进行积极而卓有成效的 合作，决不仅仅是个微观问题，而是直接关系到宏观经济质量及社会稳定的重大 问题。 三、跨国经营的理论意义 (一)、中小企业跨国经营的理论意 从目前中小企业跨国经营的进程来看，中小企业搞跨国经营具有理论上的可 能性，经济全球化的深入发展，国际分工的不断深化，为中小企业参与国际经营 创造了生存空间，中小企业往往可以在某一细分市场上大有作为。经济全球化的 目的在于:在全吐界范围内有效配置资源、利用生产力、增大全球经济利益总量， 使参与者得以利益均沾。中小企业作为经济活动必不可少的主体，需要也应该参 与分享经济全球化带来的利益。具体来讲r其理论意义有:1、 日益成为只有鲜明特色的国际经济的新领域尸. 经济全球化的本质特征就是要求生产资源在全球范围内优化配置。这对于从 事跨国经营的中小企业来说，就是在经济全球化的大背景下，积极参与国际竞争， 在全球范围内寻找生产资源，广泛开展国际合作，尽可能降低生产成本，占领国 际市场。传统理论认为，国际经营和合作是大企业或跨国公司的世袭领地，中小 企业由于受自身规模和经营能力的限制，在跨国经营中是微不足道的。但是，随 着世界性技术创新和信息革命的不断深化，整个世界己经变成了一个小小的“地 球村”，国与国之间的经济联系更为密切，企业与企业之间的经济合作远远超出 了一国的范围。国际之间的合作己经将更多的企业包括进来，中小企业的跨国经 营随着商品、技术、劳务、货币和管理技术的国际化与日俱增。世界各国国际合 作的实践也再一次证明，中小企业在跨国经营方面所发挥的作用并不是无足轻重 的，它不仅仅是大企业之间国际合作的补充，而且逐渐成为具有鲜明特色的国际 经济的新领域。 2、是对传统跨国公司的挑战 跨国经营、对外投资历来是跨国公司的领地，但是自20世纪90年代以来， 在生产跨国化、贸易和投资自由化、商品世界化、资本国际化以及市场全球化的 大背景下，无论是大企业还是中小企业，都以全球战略眼光部署自己的发展，其 中中小企业的发展极为引人注日，与跨国公司相比，中小企业的实力规模虽然很 小，但在数量上却占绝大多数，在国家或地区经济发展中起着稳定器、推进器的 作用中小企业以其独特的作用支撑着国家或地区的繁荣，支撑着世界的繁荣。 特别是近十多年来，伴随着经济全球化的深化，许多发达国家和发展中国家的中 小企业开始挑战跨国公司，纷纷走出国门，实施跨国经营。它们利用自身特有的 优势游刃于国际市场与跨国公司之间，不仅成为推动国家和地区经济发展的一股 强大动力，而且成为一支推动经济个球化发展的不可轻视的力量，中小企业跨国 经营的实践表明:跨国经营再也不是跨国公司的专利。(二)、中小企业跨国经营的实践意义 从实践来看，我国中小企业的跨国经营活动在整个经济活动中有很重要的作用: 1、为国家创造可观的外汇收入，是经济繁荣的重要支柱。在不断扩大的对 外贸易中，充满活力的中小企业的出口增长最快，是我国发展对外贸易和外向型 经济的主力军，成为我国出口迅速增长的主要促进力量。目前，中小企业的出口 占我国出口的比重已由改革初期的不足l/3上升到2/3左右。 2、成为市场经济发展的重要力量。市场经济是以市场机制为基础，自动实 现社会资源配置的一种经济组织形式，在现实生活中，我们看到哪里的市场发育 程度高，哪里的经济发展就快，而哪里的综合经济实力就一定比较强。例如，浙 江省人口占全国总数的3 .6%，自然资源相对贫乏，可是近二十年来，它的经济 增长速度一直较快。1997年，GDP在全国省、市、区的位次，由第12位跃升为 第4位，而人均GDP仅次于京、津、沪三市，己居于全国第四位。究其原因， 最根本的是它们始终坚持公有制为主体，多种经济成分共同发展的经济制度，大 量的中小企业充分调动和发挥了几百万劳动者的积极性和创造性，创造了巨大的 社会财富，为促进经济的发展做出了重要贡献。 3、发展农业和增加地方财政收入的主力军。从我国的实际情况来看，工业 化和现代化的实现还需要一个相当长的过程。农村经济的发展和二元经济结构的 逐渐消除，除了依靠农业自身的发展之外，主要还得依靠以中小企业为主的乡镇 企业的发展和帮助。同时，我国中小企业又是地方工业的重要基础，构成了县域 经济的重要支柱和地方财政的主要来源。县以下地方政府财政收入主要来源于中 小企业上交的税金。尤其是对广大落后地区而言，办好中小企业不仅是发展和繁 发展有力地促进了我国所有制结构的调整。在以公有制为主体，多种所有制经济 共同发展的社会主义市场经济体制下，中小企业是不可缺少、不可替代的组成部唱 分。中小企业发展中所形成和所产生的投资主体多元化格局，为整个市场资源的 合理配置和展开积极的、有益的竞争创造了良好的条件。其次，中小企业改革也 是推动整个国有企业改革取得实质性突破的重要措施。是进行国有经济战略调整 下的重要手段，中小企业发展了，可以形成大、中、小型企业相得益彰、共同发展的新局面，使国民经济更富有效率和活力。最后，中小企业改革有利于从整体上突破改革难点，可以为大型国有企业改革创造良好的条件;中小企业分散的特点使其改革具有风险分散和改革成本低等优点，加之，它又具有产权流动和重组的震荡小，易操作，见效快等优点，有利于在短时期内实现改革措施的突破，符合由小到大，先易后难，外围突破和循序渐进的改革战略安排。 第三部分中小企业跨国经营的实践 一、中小企业开拓国际市场的必要性 各国的实践经验告诉我们，参与国际分工，进行跨国经营是中小企业发展的一条成功之路。通过多年的发展，我国中小企业在跨国经营中也取得了一定的经验和成绩，特别是沿海地区的中小企业，在跨国经营，走向国际市场，积极发展外贸出口方面成绩显著。但同国外相比，还有一定距离。在新的世纪，随着经济全球化步伐的日益加快，企业要想生存和发展，必须行动起来，积极参与国际分工，大力开拓国际市场。 (一)、我国加入世界贸易组织为中小企业开拓国际市场提供了宽松的外部环境和便利的条件 2001年12月11日我国正式成为世界贸易组织的一员，这意味着开放了100多个无条件给予我国最优惠国待遇的国家和地区的市场，对于中小企业开拓国际市场来说，无疑是一个良好的机会，可以使我国中小企业获得公平贸易的机会。目前，我国出口商品中，都或多或少地受到某些国家对我国不正当的反倾销和反补贴的制裁。根据有关资料显示:1991年共有21个价值约为5亿美元的我国出口商品受到了国外反倾销的投诉，其中12种商品被征收了反倾销税，3种商品被限制进口，如美国对我国手工具征收13一54%的反倾销税，对电风扇、汽车螺母等也分别征收217%、4.24%的反倾销税。曦 我国加入世界贸易组织以后，就可以利用总协定的第六条条款征收反倾销和反补贴的具体规定，来反对某些国家对我国实行的反倾销制裁的不公正性和随意性。同时，根据多边贸易体制的市场准入原则，在保障我国产品进入国际市场的心的重要手段，中小企业发展了，可以形成大、中、小型企业相得益彰、共同发展的新局面，使国民经济更富有效率和活力。最后，中小企业改革有利于从整体上突破改革难点，可以为大型国有企业改革创造良好的条件;中小企业分散的特点使其改革具有风险分散和改革成本低等优点，加之，它又具有产权流动和重组的震荡小，易操作，见效快等优点，有利于在短时期内实现改革措施的突破，符合由小到大，先易后难，外围突破和循序渐进的改革战略安排。 第三部分中小企业跨国经营的实践 一、中小企业开拓国际市场的必要性 各国的实践经验告诉我们，参与国际分工，进行跨国经营是中小企业发展的一条成功之路。通过多年的发展，我国中小企业在跨国经营中也取得了一定的经验和成绩，特别是沿海地区的中小企业，在跨国经营，走向国际市场，积极发展外贸出口方面成绩显著。但同国外相比，还有一定距离。在新的世纪，随着经济全球化步伐的日益加快，企业要想生存和发展，必须行动起来，积极参与国际分工，大力开拓国际市场。 (一)、我国加入世界贸易组织为中小企业开拓国际市场提供了宽松的外部环境和便利的条件 2001年12月11日我国正式成为世界贸易组织的一员，这意味着开放了100多个无条件给予我国最优惠国待遇的国家和地区的市场，对于中小企业开拓国际市场来说，无疑是一个良好的机会，可以使我国中小企业获得公平贸易的机会。目前，我国出口商品中，都或多或少地受到某些国家对我国不正当的反倾销和反补贴的制裁。根据有关资料显示:1991年共有21个价值约为5亿美元的我国出口商品受到了国外反倾销的投诉，其中12种商品被征收了反倾销税，3种商品被限制进口，如美国对我国手工具征收13一54%的反倾销税，对电风扇、汽车螺母等也分别征收217%、4.24%的反倾销税。我国加入世界贸易组织以后，就可以利用总协定的第六条条款征收反倾销和反补贴的具体规定，来反对某些国家对我国实行的反倾销制裁的不公正性和随意性。同时，根据多边贸易体制的市场准入原则，在保障我国产品进入国际市场的列限制的取消，国外商品会以较低价格大批涌入我国市场，例如我国各种机器设 备和一些原材料都会下降，这使得中小企业和国外企业的合作机会大大增加，有 利于中小企业引进先进的技术和管理，促进企业技术改造和技术进步，提高企业 的经营管理水平，加快产业结构、产品结构和企业组织结构的调整，从而从整体 上提高中小企业的国际竞争能力。 (二)、国内外市场的内外夹攻使开拓国际市场成为中小企业成长和发展的 一条有效途近年来，随着国有企业改革步伐的加快，大型企业原来僵化的经营机制逐步 得到转换，建立了规范的公司治理结构，在此基础上，大型企业凭借其雄厚的基 础，先进的设备，优秀的人才，在市场竞争中大显身手，而中小企业仅仅凭借其 灵活的机制，已无法取得原有的市场竞争优势。入世以后，国内市场日趋国际化， 外国厂商将与我国企业展开正面竞争，处于劣势的中小企业，面对日益强大的国 内大型企业和入世后蜂拥而至的国外企业的双重压力，为了求得生存和发展，一 方面，中小企业要努力提高企业自身的实力，另一方面要致力于国际市场的开拓， 以寻求更多的市场资源。 (三)、世界经济竞争进入了多品种、小批量生产时代，有利于中小企业开 拓国际市场在工业经济时代，市场竞争主要依靠规模效益，大企业凭借其得天独厚的资 源、技术、资金、人才等条件采用大量生产方式，即生产只有达到一定规模就能 实现最佳效益。从而在国际市场开拓方面比中小企业更具优势。然而，随着信息 时代的到来，随着科技的发展和大众消费水平的不断提高，消费日益趋向于个性 化多样化，产品品种不断增加，产品寿命在缩短，技术更新速度在加快。为了满足小批量、多品种、高质量的市场需求，企业必须具有对市场的快速反映机制，在这一点一匕中小企业的高效率和灵活性是大企业所不具备的，面对市场变化，中小企业可以迅速决策，及时调整经营方向，改变经营策略，以适应变化了的经营环境所以，在国际市场需求多样化的形势下，中小企业如果能及时地把握国际市场动态信息，选好目标市场，采取正确的经营策略，就一定会在夹缝中走出一条新路来。(四)、经济全球一体化使得中小企业开拓国际市场成为必然 随着世界经济一体化的发展，企业竞争己进入无国界时代，国际分工进一步 加深，国际市场和国内市场高度融合，作为世界经济组成的一部分，我国的中小 企业毫无例外也要在某些方面参与国际分工和国际竞争。现在，跨国协作生产已 成为世界经济结合的流行方式，其产品己成为世界产品，许多跨国公司利用我国 的动力成本较低，资源丰富等优势，在我国加工生产其产品，著名的如美国可口 可乐、百事可乐、耐克、摩托罗拉，日本的松夏、日立等等，使我国中小企业有了更多从事跨国经营的机会。与此同时，我国近年来在电子、化工、洗洁剂用品工业的国内市场上正日益受到汹涌而来的跨国公司的冲击，同时传统的陶 瓷、丝绸、甚至中医药也遭受到了舶来品的严峻挑战，在严峻的形势面前，我国 中小企业不能只埋头占领国内市场，况且国内市场也是有限的，许多行业的生产能力己经出现过剩，其中家电行业就是最为突出的典型。所以中小企业也必须大力开拓国际市场，靠国际市场来吞吐国内的产品。 五)、经济的全面发展，综合国力的增强，为我国中小企业开拓国际市场 提供了经济基础自改革开放以来，我国经济有了迅速增长，从1979年至1997年，我国经济 的增长率平均为9%左右，是世界上少数几个保持较高经济增长率的国家和地区 之一从综合国力来看，我国综合国力持续增强。在世界国际竞争力年鉴的评价中，我国国际竞争力综合水平1998年排名世界第24位.从1994年以来逐年分别提高了10位、7位、2位和3位。我国的总体水平一直列为转型国家首位，甚至超过意大利等工业化国家，比具有一定可比性的巴西、印度分别高13、17位次(1998年)。我国的科学技术国际竞争1998年世界排名第13位。 二、中小企业跨国经营已初具规模。 从70年代起，西方工业发达国家开始第一次产业转型，致力于发展技术密 集型产业以后，劳动密集型产业就转到了“亚洲四小龙”。80年代开始，这根接 力棒又逐步转移到了以我国为主体的一些第三世界国家。自s0年代以来，沿海 地区率先大力发展劳动密集型产业，特别是80年代末以来，劳动密集型产品出 口大增，使我国成为鞋帽、箱包、纺织、旅游品的世界第一大生产力与出口大国。 从1975一1997年的19年间，我国对外贸易平均增长率超过16%，大大超过同期 额由206，43亿美元猛增至325住6亿美元，增长了15倍多，在世界贸易中的排名 由第30位跃至第10位。我国出口的产品大多集中于劳动密集型产业，这一产业 是中小企业集中的行业，加工贸易也较适合中小企业，这使得中小企业成为我国 出口创汇中的重要力量。以乡镇企业为例，作为我国中小企业代表的乡镇企业， 也是出口创汇的主体，80年代中期以来，占全国出口总额的10%以上。“八五” 期间乡镇企业出口更是大幅度上升，年均增长率达到63.48%，1995年出口额上 升到5395亿元，占全国出口总额的1/3以上。1995年底，我国乡镇企业中出口 创汇企业发展到11.8万家，比上年增加住71万家，其中有369个企业有出口自 营权。在纺织行业中，我国不仅是世界上最大的纺织品生产国，而且己经跻身于 世界纺织品出口大国行列。1 991年，我国的棉纺锭、棉织机、印染能力等己居 世界第一位，毛纺锭和麻纺锭数居世界第二位，化纤生产能力居世界第三位。轻 工业也是我国中小企业分布较广泛的行业，这一行业也是我国出口的重要行业。 目前我国从事加工贸易的企业有近巧万家，绝大部分是中小企业(包括乡镇企 业、三资企业和国有企业等)，从业人员达3000多万人，约占城乡工业就业总人 数的15%。 三、中小企业跨国经营所采取的主要形式 (一)、非直接投资方式即“三来一补”形式 我国通常将来料加工、来样加工、来件装配和补偿贸易称为“三来一补”。 它是很多中小企业在改革开放初期广为采用的一种形式。我国从1978年7月开 始经营出口加工装配业务，大部分出口加工装配企业都设在经济特区附近，以及 津、沪等地，截止到1992年底，我国与外国企业、公司签订的补偿贸易和加工 装配合同外资金额近40亿美元，为我国对外贸易的发展，为国家出口创汇做出 了重要贡献。近年来，随着改革开放步伐的加快和经济全球化的影响，许多中小 企业正向规模化、规范化的方向发展。 (二)、中外合资经营 中外合资经营是指同国内与国外企业建立共同投资，共同经营，共负盈亏， 共担风险的有限责任公司。国内企业同国外企业合资经营能够弥补自身资金的不 足，引进国外的先进技术，先进的管理模式和管理方法，因而是提高自身竞争力， 发展壮大自己的一种有效的方式。这种方式在我国最为普遍，几乎涉及到每一个 行业。由于中小企业在资金、技术方面的劣势，通过合资经营，效果有时更好。行业。由于中小企业在资金、技术方面的劣势，通过合资经营，效果有时更好。例如浙江省政府为中小企业与外资的合作就创造了各种便利条件，从而使该省成为我国中小企业发展最快的地区之一。使该地区中小企业的竞争力大大增强，不但有利于守住国内市场，而且具有了走出国门，走向国际市场的能力。 (三)、特许经营 特许经营是授权商赋予被许可方某种权力，使被许可方有权使用授权商的名称、机制或者技术，并在组织、营销及总的经营管理方面协助被许可方，以保证被许可方的质量控制和特有知识的有效使用，被许可方按协议支付一定的费用。授权商通过这种方式不需要投入大量的资金，就可以达到扩张的目的，在一个较短的时期内就可以达到一个非常快的增长率，比单靠自己的力量所能达到的要快得多。而被授权方则可利用授权商的品牌、商标、技术和经营方式，迅速扩大影响，开拓市场，而且在创业过程中始终对自己的经营具有控制权。由于特许经营能够达到双赢的目的，在国外被普遍使用。中国最近几年也开始大力发展特许经营，1999年“第二届国际特许经营研讨会暨展览会”在北京、广州、上海巡回举行，报名的企业家多达几百人。近年来，我国一些中小企业也开始关注利用这种经营方式，来发展壮大自己。例如，我国有很多快餐店因为获得“麦当劳”或者“肯德基”的特许可经营权而快速发展，而河南的“红高粱”快餐连锁公司则以挑战“麦当劳”的行动闻名全国。提出“麦当劳”开在哪里，“红高粱”就开在哪里的口号，创业两年后，红高粱就发展到50余家，预计到2000年底达到1000家，这虽然还不及表当劳公司特许经营的一个零头，但他们取得成功的经营方式和挑战的勇气，却值得众多中小企业借鉴。 (四)、虚拟经营 虚拟经营是指企业在组织上突破有形的界限，虽有生产、营销计划，财务等功能，但企业内部却没有完整的执行这些功能的组织。企业仅保留其中最为关键的功能，而将其他的功能虚拟化。通过各种形式借助外力进行整合和弥补，其目的是在竞争中最大限度地利用企业有限的资源。虚拟经营能使企业的管理视野大大拓宽，资源运筹的范围从企业内部延伸到外部，更有利于企业资源得优化配置，将各种优势互相集成，产生出强大的综合优势，促进企业快速发展。 虚拟经营对中小企业来说更为有用，中小企业在人才、资金技术等方面相对较弱，并且一般只在某些功能上具有优势，通过人员虚拟、功能虚拟.甚至企业 货洗染的“龙头”一荣昌皮货洗染连锁企业，就是通过采取多种虚拟形式取得 了跨行业、跨地区和跨所有制的规模经济效益。 (五)、契约式海外经营 中小企业除了积极利用扩大出口的方式进入国际市场之外，还可采取契约式 海外经营即对外特许经营的方式。我国一些有技术创新优势或拥有专利技术或独 特企业文化的中小企业都可以采用这种经营方式展开跨国经营。所谓契约式经营 是以合同安排为基础的一种跨国经营类别，从严格的意义上来讲，它是指企业通 过契约转让一项或几项无形资产而进入目标国，这种方式具有进入快、灵活性高、 风险较低等特点因而为各类企业展开跨国经营时广泛采用。契约式经营包括许多 具体形式，其中主要有对外特许授权、授权专营、技术协议、服务合同、启钥工 程、合同生产、国际分包合同等。其中对外特许授权在契约式海外经营方式中具 有代表性。主要原因在于:第一比较典型地体现了契约式海外经营的一般特征; 第二这种方式涉及到企业的技术决策;第三这种方式常常被结合运用于海外投资 方式中。所谓对外特许授权是指企业(拥有专利、商标、版权、生产工艺以及公司名 字和证章等方面的产权，企业有权让其他企业使用这些权利)作为授权人 (LICENSOR)通过与当地受权人(LICENSEE)，一外国企业签订授权协议 (LICENSING AGREE入IENT)，向后者出售或租赁这些无形资产，后者则就这 些无形资产的使用而向授权人以某种方式支付授权费(ROYALT正S)对外授权的利弊分析，首先对外授权的优点在于:第一、对外授权给企业提供了一种低成本、低风险进入外国市场的形式，它抛开了新投资项目建设和生产准备工作，不需要购买土地与建设厂房设施，不需要招募劳工，因而可以节约投资成本，对于初步涉足跨国经营业务的、拥有自身经营优势的中小企业而言是具有吸引力的。第二、对外授权有利于扩大企业的知识资产开发效益。如果一家企、业开发的新产品多限于资源的关系而无力全部批量生产时，可以将其中某些产品 授权给外国企业生产，以使新产品能尽快进入市场。第三、对外授权为企业家获 得拓展业务所必需的技术提供了一条有效途径。例如一些企业往往利用特许授权 所得到的关键技术和知识，顺利地完成生产效益和产品质量的突破，也有的企业 通过这一途径在新的经营领域完成了经营多样化，像葡萄牙政府拥有的企业魁米 加尔(EUIMIGAIJ)是生产肥料、食油和洗涤剂等产品的企业，它在迈向需要更 多的技术服务的产品市场中，就曾通过向英国的司科特.贝德.钻石.三罗克和 美国雷奇霍尔德等公司分别特许取得POLY卫STER-一R卫SINS、 PoLYU获卫THANES(聚酸)和玻璃纤维技术而完成了经营多样化。第四、对外授权是举办海外企业的有效前奏和重要补充。对外授权通常不需要资本参与，不需要考虑招募合格的劳工，授权方又能很快获得报/酬，使企业能够低成本、低风险地进入目标市场。目前我国的企业可以采取这种方式作为稳妥迈向有控制权的独资经营或合资经营的第一步，迅速进入东道国，熟悉当地的政治、经济、法律、文化与民情，再进一步寻找合适的场合和机会举办企业。这比那些在对当地 环境陌生，缺少当地经营经验的情况下直接展开合资经营或独资经营更容易成 功其次、对外授权的缺点也是显然的，这表现在技术容易泄漏，培植了潜在的 市场竟争对手，授权人的名誉存在风险，对外授权的纯收益有限等。从目前我国中小企业开展跨国经营的总体情况来看，还不具备大规模的对外直接投资的条件，因此，利用对外授权这种方式，接近和了解国外市场，为进一步展开跨国经营积累经验做好准备，同时应把开展国际贸易即扩大出口作为开展跨国经营的重点，但在发展国际贸易时，企业应切忌短期化行为。要不断提高产品质量，认真守信地履行合约。不要葬送了自己的国际生存空间。汲取开拓俄罗斯市场的教训，树立品牌意识，逐步创立名牌产品，稳固地占领并扩大市场，在 出日时不能出现“倾牛宁行为，以避免被进口国的歧视与制裁 (四)、积极加入国际合作新领域，全方位开拓国际市场。 l、积极加入国际合作新领域 中小企业可以以其某一方面的核心竞争力，以最小化的代价加入国合作，这是我国中小企业进行跨国经营的捷径和重要策略。改革开放以来，伴随着经济全球化的深入发展，我国企业充分发挥自己的优势，在原有国际合作的基础卜，积极加入国际合作的新领域，发展了境外直接投资、对外发行债券及股票等新的国际合作方式，同时还积极加入国际分 工网络，一方面利用网络中的资金、技术等各种资源，不断学习先进的管理和技术，使企业迅速发展和壮大起来，使产品或服务迅速达到国际要求，并通过网络销往世界各地，逐步参与国际竞争。另一方面，建立起 2、全方位开拓国际市场。 从我国现有的出口产品的市场分布来看，我国企业产品主要集中在北美、日 本、欧共体等发达国家市场和港澳地区。这种对某个或几个市场依赖程度过高， 出口额过于集中的状况，在国际市场竞争日趋激烈的情况下，对中小企业的跨国 经营是很不利的。从现实情况来看，由于我国产品在国际市场上普遍缺乏竞争力， 在一些地区的市场上正在受到严峻的挑战。为了降低跨国经营的风险，近年来， 我国的一些企业利用独联体、东欧各国纷纷进行体制改革，向全球开放市场，对 轻纺产品、食品、家电产品需求量很大的时机，开始进入这些地区的市场。此外， 非洲是发展中国家较多的地区，对附加值较低的劳动密集型产品有大量需求，而 这些正是我国中小企业的强项产品，所以，非洲对中小企业来说也是一个大有可 为的市场。 五、积极加入电子商务 所谓的电子商务，简单地讲就是指企业在国际互联网上采用数字化电子方式 进