内贸部、上海分公司审核检查表.doc

豪恩电声内部审核检查表7No: 受审核部门内贸部/上海分公司审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90014.2.3 ISO140014.4.5OHSAS180014.4.51 与本部门相关的文件有哪些？2 所提供的文件是否者是有效版本？3 对部门职权范围的外来文件是否予以记录。询问部门经理要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。ISO90014.2.4ISO140014.5.3OHSAS180014.5.31 在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。2 记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。3 记录的标识是否具有唯一性和可追溯性。询问部门体系主管，查询有无记录总清单，是否规定保存期限。根据现场使用的记录，对照程序文件的要求。根据现场审核中提供的记录和追溯情况进行判断。ISO90015.3ISO140014.3.3OHSAS180014.21 本公司质量环境健康安全一体化方针主要包括哪几方面的承诺。2 本部门如何确保组织的质量环境健康安全方针在员工中得以贯彻。询问部门经理询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.31 与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有哪些？是否形成文件2 与本部门相关目标、指标的实现情况。询问部门经理查阅有无文件化的目标指标查询部门目标指标实现情况的统计资料。根据提供的统计资料判断统计的时机是否符合文件规定；实现的指标是否达到策划的要求。ISO90014.2.3 ISO140014.4.5OHSAS180014.4.51 与本部门相关的文件有哪些？询问部门经理所提供的文件是否者是有效版本？要求提供本部门文件清单和文件查询途径。2对部门职权范围的外来文件是否予以记录。观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。ISO90014.2.4ISO140014.5.3OHSAS180014.5.31 体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。询问部门体系主管，查询有无记录总清单，是否规定保存期限。2 记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。根据现场使用的记录，对照程序文件的要求。3 记录的标识是否具有唯一性和可追溯性。根据现场审核中提供的记录和追溯情况进行判断。ISO90015.3ISO140014.3.3OHSAS180014.21 本公司质量环境健康安全一体化方针主要包括哪几方面的承诺。询问部门经理2 本部门如何确保组织的质量环境健康安全方针在员工中得以贯彻。询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。3.本公司质量环境健康安全一体化方针主要包括哪几方面的承诺。询问部门经理4.本部门如何确保组织的质量环境健康安全方针在员工中得以贯彻。询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.31 与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有哪些？是否形成文件询问部门经理查阅有无文件化的目标指标2 与本部门相关目标、指标的实现情况。查询部门目标指标实现情况的统计资料。根据提供的统计资料判断统计的时机是否符合文件规定；实现的指标是否达到策划的要求。ISO90015.5.1ISO140014.4.1OHSAS180014.4.11.本部门的质量、环境、职业健康管理方面的主要职责有哪些?2.对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定?询问部门经理，对照文件规定。查阅部门岗位人员职责的文件。ISO140014.3.1OHSAS180014.3.11.通过识别与评价,本部门环境因素和危险源有哪些?其中重要环境因素和重大危险源有哪些?询问部门经理查有无部门环境因素和危险源清单。2.通过识别和评价，组织共有哪些环境因素和危险源?其中重要环境因素有哪些？重大危险源有哪些?询问部门经理查有无部门环境因素和危险源清单。3.环境因素和危险源的识别是否充分？查有无重要环境因素和重大危险源清单。4.对环境因素和危险源的评价是否合理？根据提供的识别结果和产品、活动和服务的过程，进行分析判断识别是否遗漏。ISO140014.3.1OHSAS180014.3.15.对识别的环境因素和危险源是否制定相应的控制对策。根据提供的评价结果，对照确定的评价方法进行分析判断，评价是否合理。6.对所识别的重要环境因素是重大危险源是否均制定管理目标。根据评价的结果，查询有无相应的控制文件。根据重要环境因素和重大危险源，对照所制定的目标进行判断。ISO140014.3.2 OHSAS180014.3.2ISO140014.3.2 OHSAS180014.3.21 与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求有哪些？询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单2 对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况3 相关法规收集的充分性。根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规收集的充分性4相关法规及其它要求识别。查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录5对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。询问部门主管，为确保政府安全健康法规的贯彻与落实，该部门是如何将政府的相关法规转变为组织内的要求。查阅部门制定的管理文件是否符合政府相关的要求。ISO140014.3.4OHSAS180014.3.41与本部门相关的管理方案有哪些？询问部门经理并查阅管理方案文件。2与本部门相关的管理方案是否按规定的进度与期限予以实施。查阅管理方案的验证记录。根据方案内容到现场进行跟踪验证。ISO90015.5.3ISO140014.4.3OHSAS180014.4.31本部门如何确保与相关部门及与外部质量、环境、职业健康安全信息的沟通。询问部门经理2对信息沟通的内容，过程是否形成记录。查阅部门的信息沟通记录ISO90016.2ISO140014.4.2OHSAS180014.4.21对部门各岗位人员的任职能力与要求是否做出规定？查有无岗位人员任职能力与要求的文件化规定2部门人员是否经质量、环境、职业健康安全相关知识与技能及专业知识技能培训考核查阅本部门人员的培训记录ISO90017.21 订单登记,客户订单的转换是否按照程序进行。1.包括的产品范围,任何产品未包括在内的理由.2.要求提供近一个月客户订单转换的记录。2.相关部门是否参与SO单的评审1.是否在接受订单对订单进行了评审.2.查阅订单评审的内容是否有相关部门签字负责执行。3.当合同发生变更时是否重新评审。1查有无重新评审的记录，是否就SO单变更的信息及时通知相关部门?2.评审的结果是否得到落实,评审是否有效果?3产品要求发生变更时,是否由授权人员修改善工作.4.SO单的保存是否有相应的按顺序存档。1.现场查看SO单的保存是否有相关的记录。5向客户提供样品是否按程序进行。1向部门经理查询提供样品的流程。ISO90017.5.41.本部门负责的顾客财产有哪些？是否予以记录询问部门负责人有无建立顾客财产记录2.顾客财产的保管、使用的控制是否符合程序规定现场观察顾客财产的使用管理情况ISO90017.21.接到客户投诉是否按程序规定来处理。接客户口头投诉是否填写客户口头投诉转换表。查有无客户投诉记录表2.针对客户投诉是否有预防/纠正措施报告查看是否有PCAR记录.3.对所确定的纠正/预防措施的效果是否得以验证查看改进措施记录以及审核评价结果ISO140014.41.本部门的环境因素及危险源是否得以有效控制针对部门的环境因素和危险源，观察现场的控制是否符合和有效2.对本部门的与环境、安全健康有影响的相关方是否施加影响？询问部门负责人，客户是否在环境、安全健康方面施加影响，如何施加影响？ISO90018.41.本部门在体系运行及产品实现过程要求进行数据分析的有哪些？询问部门主管2.是否按照程序规定的分析内容、分析方法和分析周期进行分析根据程序规定的分析内容、方法、周期，查有无数据分析记录ISO90018.5ISO140014.5.2OHSAS180014.5.21.对体系运行中出现的不符合是否采取相应的纠正/预防措施根据运行记录中所出现的不符合，追溯