专利转化难在那里.doc

专利转化难在那里1、专利转化难本身有认识上的误区。并不是每个专利都是为了转化的。国内的企业或个人申请专利很多是为了申请专利而申请，大部分专利都是单个申请的，几乎没有策略上的安排和规划考虑。而成熟的专利申请会有很多策略上的考量，其中有些专利不是为了对该技术进行保护，而是为了防备他人起诉侵权而申请的。有些专利是组合申请的，其目的只是为了保护某个核心的专利技术，就像商标有联合商标和防御注册一个道理，真正使用的只有一个核心的专利技术。那么为了防备他人起诉侵权而申请的专利，以及“众星捧月”的“星”这些专利都不是为了实施而申请的，因而这些专利是不需要转化的。2、专利转化难，难在专利先天不具有可转化性。永动机这种违背自然规律的发明引得无数英雄尽折腰，黄维在淮海战役被俘，经特赦后就醉心于永动机的发明，南街村为永动机的发明也投入了大量资金。理论上有关永动机的发明不能获得专利，如果因为其他原因侥幸获得专利，那么这样的专利是不可以转化的。因为实用新型专利不进行实质审查，致使很多实用新型专利其实是在低层面的重复别人的技术，某专利权人拥有一件实用新型专利，该专利是在圆珠笔上附加一个涂改液装置，他坚信自己的专利技术具有非常大的市场前景，具有很高的价值。其实相同的专利在专利数据库中可以检索到很多，而且现在圆珠笔的使用率已经非常的低，这样的专利也不具有转化的价值。技术人员自我陶醉在技术的创新的标新立异中，不考虑是否适合消费者的使用，不考虑价格是否适应市场的销售，实用性极差或者不符合市场要求，这类专利技术因为没有市场价值必然是转化困难。 3、专利转化难，因为有些专利转化风险太大。专利也有各种不同的种类，比如非职务发明，这些发明人发明的创意大多来自生活实践，其发明具有很强的实用性，这样的专利可以直接用于现实生活，转化相对比较容易。有些职务发明直接是为了改进生产工艺，改进现有产品，这样的专利也容易转化。但是科研院所前瞻性的发明，比如施乐公司的帕洛阿尔托研究中心发明大量的非常先进的技术，但是始终找不到市场方向而不能转化。我国在1958年就提出了无线通讯技术（手机通讯技术的前身），但是我们手机相关技术却靠引进。帕洛阿尔托研究中心的高新技术孵化了苹果、微软、3com这样著名的公司，但是该研究中心并没有自己进行转化，因为该技术过于前沿，该技术可以生产什么样的产品？该技术是不是可以直接生产出产品？从技术到产品还要多少技术配套等等都是未知和不确定的，因而从商业角度而言转化的风险极大。如何破解转化难题1、建交易平台破解专利转化难，政府做了很多工作，为此各地都在建立产权交易中心或交易平台，其目的在于在专利权人和专利使用人建立桥梁，让需要专利的人找到专利权人，让专利权人的专利找到买家。但是成效并不大，专利数据库是公开的人，任何人都可以进行查询，专利权人的信息在专利库也是公开的，需要专利的人很容易在数据库中检索到需要的专利，也很容易找到专利权人的信息和专利权人直接联系，而专利权人同样可以通过网络找到潜在需求方直接和需求方联系，花费大量资金建立的交易平台其实在网络上可以免费实现。因而笔者认为破解专利转化困难不在于买方和卖方的信息沟通，因而解决专利转化困难并不能依赖简单建立交易的平台。2、扶持专业辅助中介机构去年世界金融危机波及到南方沿海省份，大量的农民工只有返回家乡，这些农民工有一些资金积累，有一定的见识面，他们不再安分种地的生活。如何让这些反乡的农民工留下来也是地方政府需要考虑的事情，有的地方提出让这些人创业，而本地的产业基本处于饱和状态，于是想到了专利，让这些返乡农民工用专利技术创造新的产业，这是相当不错的想法。但是购买专利不像买机器设备那么简单，这个专利值多少钱？无论是卖方还是买方都不清楚，在实践中专利权人总认为专利至少可以卖几百万以上，这个价格当然没有人买。那么应当引进独立的评估机构对专利的价值进行评估，目前知识产权价值评估还比较空白。购买专利还需要知道专利的技术含量，那些技术适合农民工的购买使用，投资比较少，生产工艺相当比较简单，返乡农民工当然无法评估这些，那么还需要一批懂技术的人员对这些专利技术进行遴选。专利转化过程中含有大量的法律问题，需要专业的律师来把关。如果没有这些专业的辅助机构，则有平台也无法运转，因而在转化平台上必须引进专业的中介服务机构。3、对发明人进行指导以上我们分析了专利转化难，难在专利本身先天的问题造成转化困难。因为专利本身实用性差，没有市场价值，因而注定该专利的转化困难。实用性差和市场价值低不等于没有技术含量，这样的专利可以通过改造而使其具有市场价值。笔者曾经接待一个专利权人，他的发明点很好，可以有效解决了新鲜水果的就地加工问题，使水果保持极高的新鲜度。但是该技术却无法推广，笔者帮其分析原因，该技术需要投入100万元以上的设备，因而该专利的潜在的消费者中，具有加工能力的工厂不需要，因为工厂本身有设备，而水果销售商也不会买，这个价格难以承受。笔者询问这个产品是不是可以将价格降低，发明人说很简单啊，完全可以降到10万元以下，这个价格农户也可以购买。同一个技术改变一下消费者的定位，立刻显现市场的价值。我们可以通过各种资讯通道对发明人进行恰当的指导，使其发明更加贴近实际需求，更加具有使用价值，那么专利转化也就要容易得多。4、引进技术风险投资帕洛阿尔托研究中心拥有当时世界最领先的技术以及一大堆专利，但是这些技术并没有为中心的投资方施乐公司带来实际的经济效益，但是却被从该研究中西分离出去的企业发挥得淋漓尽致，培养出了诸如苹果、微软这样的世界著名的公司，这种墙里开花墙外香的现象，值得我们深思。为什么施乐公司不自己使用这些专利技术？非常现实的原因，这些专利技术太前沿，施乐公司不知道市场在那里，应该用什么商业模式去发展，巨大的不确定性包含的是巨大的商业风险，作为以盈利为目的的企业当然不会冒这种商业风险。该中心的科研人员从施乐公司购买了这些专利技术的许可后，为什么就成功转化呢？因为这些人背后是强大的风险投资机构，他们认为这种专利技术具有很好的市场前景，愿意投资对该专利技术进行产品改造，对于原来的科研人员来讲，巨大的商业风险已经被风险投资机构承担，又有资金对专利技术进行产品化改进，于是技术与风险资本的结合就成就了这些专利技术的成功转化。我国也有风险投资机构，但是风险投资机构一般只对成长性好的公司感兴趣，在公司成长的关键时期，给予一定的资金支持，而后在该公司上市后，从股市中套取几倍、几十倍的回报。其实风险投资也可以直接从技术投资开始，这样风险大，时间长，但是回报更高、投资却非常的少。可能只有区区几百万元甚至更少都可以做到。技术创投在我国有成功的案例，清华同方对清华大学的一个即将解散的课题组的一项技术进行投资，目前这项技术生产的产品占有世界70%的份额，年赢利高达几个亿，这个产品在机场、车站都可以看到，就是检查包裹的机器，这就是同方威视。目前我国的政策支持直接用专利出资成立公司，有的高新开发区给予一定的孵化资金，由政府进行第一笔的技术创投的天使基金。光靠政府的力量是不够，应当鼓励民间资本进入技术创投才能将整个技术孵化市场做起来。综上，专利转化困难是世界的难题，解决这个难题需要理性的头脑进行分析，找到原因，有针对性去解决。目前我国已成为专利拥有量大国，但专利转化率还很低。针对如何提高专利转化率，现提出如下建议：一是明确规定专利转化率指标，对于没有专利的生产企业，也可规定使用率，增强企业使用专利的积极性。二是降低专利使用门槛，对处于一定睡眠期（如申请之日起已超过5年者）的职务发明专利，经协商可免费使用，或向专利权人支付少量使用费，但对发明人应给予合理报酬，以利于解决在使用中遇到的技术问题。三是对生产专利产品的企业予以一定的激励。如在贷款、税收等方面给予优惠，必要时也可拨款支持。建议优化布局技工教育办学规模与结构，不断提升校企合作和国际合作办学的水平与质量，打造技工教育名校；在强化管理上下功夫，严格规范现代职业技能教育的办学准入条件，合理设置招生专业，加快培养产业技术工人劳动大军,加快建设适应现代职业技能教育发展的“双师型”教师人才队伍。经过十几年科技体制改革，我国的科技成果大幅上升，随之专利申请量也大幅攀升。然而形成鲜明对照的是，专利成果的转化率十几年来却变化不大。取得科技成果、专利成果的目的是为了转化，而非为摆设，为什么专利成果的转化率并没有随专利成果量的上升而同步上升？因此，人们自然发出疑问：阻碍专利成果转化的症结何在？ 有关专家近日应本报记者之邀聚谈了这一话题。 国外“跑马圈地”我国“基本为实施”专利成果转化率是高还是低？主持人：社会上一直存在“我国的专利成果转化率很低”这样的认识。现在，学术界持“专利成果转化率并不低”这种看法的也不在少数。那么，究竟如何认识我国的专利成果转化现状呢？ 张勤：如果按照社会普遍认为的，我国专利成果转化率在1020之间，与国际上相比，这一比率也不算低，甚至还略高一点。但从实际情况来看，我国的专利成果转化率确实很低，这需要具体分析。国际上的大公司申请专利有不同目的，有些是为了实施，而有些并不为实施，犹如“跑马圈地”，申请专利的目的仅是为阻止别人涉足某一领域，这部分专利被称为“休眠”专利，这在国际大公司的专利中，是一个很大的比例。而我国还处于申请专利基本为实施的阶段，因此，我们的专利转化率低是实实在在的低。 杨起全：说到专利成果转化，首先，我想纠正一个认识误区。这便是我国从来没有对专利成果的转化率问题进行过量化的研究，我也看到过社会上关于专利成果转化率只有10或别的数字的报道，但这个数字并不是建立在严格的科学测定基础上的，而多是互相引用而形成的一种看法。其次，依据这一转化率数字来判断转化率是高了还是低了也没有太多的意义。因为，如果以每一件专利的成果转化作为统计单位，其专利间转化的价值是无法相比的，一个小产品的外观设计专利的转化，和一项高科技核心技术专利成果的转化，其价值不可同日而语。再加上我国科技成果分属于各级各部门，这给分析统计带来了困难，如果以省部级以上的专利成果转化作为分析依据，可能会得出一个转化率数据，如果再加上难以统计的省级以下企事业科研单位等的专利成果转化，可能又会得出另一个转化率数字，因此，仅以转化率的高低说明一个国家专利转化的能力是不够科学的。 齐建国：专利成果转化率低，是我国的客观现实。这与我国仍是发展中国家的地位是一致的，当今世界科技前沿技术的80为发达国家所掌握。在实行改革开放的前20年，我国的高新技术基本上是走引进消化吸收的创新之路，在拿来中消化，不断提升自己的科技水平，逐渐开发具有自主知识产权的新产品，因此，回头来看前20年的专利成果转化，不仅转化率不高，而且从专利成果来看，也是非核心技术专利多，专利的质量还有待提高。 “瓶塞”与“暖瓶”“资金”与“项目”专利成果转化率低的原因何在？主持人：现在社会上有一种“有的人有钱没地方投，有的项目又没人投钱”的现象，怎样让这两方面实现对接？ 张勤：对于这一问题，我想首先全社会要有取得专利成果只是“万里长征第一步”的意识。现在，人们对科技成果拥有者的利益比较重视，但对投资者的风险收益重视不够，致使一些专利成果因认识误差过大而无法转化。 齐建国：国外专利的申请者和实施者主要是企业，因此，专利成果与企业的生产密切相关，实施转化渠道畅通。而我国虽经科技体制改革与经济体制改革，科技与经济脱节问题大为改观，但纵观总体情况，产业部门与研究部门的信息沟通仍存在较大问题，科技立项仍以研究机构为主，到头来，不仅专利成果离市场较远，而且许多专利是孤立存在的，如一个新颖的暖瓶瓶塞的专利与整个暖瓶产品并不配套，造成专利成果无法转化，现实中这类情况比比皆是。 张勤：对于实施专利制度时间还不长的我国来说，专利质量差，应该是导致专利转化率低的最重要原因。无庸讳言，我国的专利近几年虽然数量大幅上升，但发明专利不多，而在发明专利中，又多是某个方面的创新专利，或是外围专利，因此一旦转化这类专利成果，不是有许多困难无法克服，就是有可能侵犯到别人的核心专利。其次，还有专利转化过程中的资金障碍，也是专利成果难于转化的又一大因素。 信息平台企业实施外部环境怎样提高专利成果转化率？主持人：“巧妇难为无米之炊”，在专利制度实行的初期阶段，首先要提高专利成果的申请数量，这是必然的。数量是质量的基础，但到了今天，专利申请量已突破百万件，提高专利成果的质量，提高专利成果的转化率，已经成为摆在我们面前的重要任务，那么，为了提高专利成果转化率，我们可以采取哪些实际步骤？ 张勤：今天，知识产权的概念已经开始为人们所熟知，知识产权与核心竞争力的关系，也开始为政府和企业所重视。对于我们来说，加入世贸组织后，一个显著的不同便是知识产权的位置凸显出来了。过去的一二十年里，我国在跟踪国际前沿领域的最新科技进展方面，不断引进消化吸收国外先进技术，使我国的综合创新能力大大增强，可以说，过去的二十年，我们的创新之路是将别人已有的，而我们过去没有的，经过努力变为我们自己的创新性成果。但今后，面对全球化浪潮和加入世贸组织的新环境，我国的创新之路将面临新的机遇和挑战，今后二十年，我们所要做的是别人也还没有的，今后的竞争，说到底是创新能力的竞争，而专利转化的能力就是创新能力最直接的表现。因此，国家知识产权局正在大力推动实施我国的专利战略，从加强知识产权知识的普及，建立知识产权信息平台的基础入手，推动全社会专利意识的提高。 齐建国：专利成果转化的重点，是激发企业实施专利成果转化的热情。现在，我国的企业一方面是知识产权的意识还不强，缺乏对知识产权的保护意识，有些成果即使转化了也没申请专利。另一方面，由于专利的成熟度和组装配套程度不够，为企业实现专利成果转化带来了困难。因此，为企业创造更好的条件，增强其取得专利和实施专利的能力，是提高我国综合创新能力的重要保证。 杨起全：专利成果转化问题，实际上是一个科技如何更好地与经济相结合的问题。我认为，不同时期对智力价值的评价会发生一定变化，我们说从成果到产业的投入的比例大致为110100，实现专利成果转化，不仅要靠研究人员创造专利成果，更要靠风险资金的支持，才能实现专利成果的转化。因此，从科技界来说，现在需要转变观念，重新定位自己的利润空间，为风险资金留出足够的利润空间，这样才会有更多的风险资金参与专利转化，也才能大幅提高专利成果转化率。 另外，我国在各级科技计划中，已开始重视知识产权，在国家863计划中，已对科技成果的知识产权化提出了定量的要求，但现在还缺乏对转化环节的要求，一些专利成果实际上只是科技成果的延伸，很难实施转化。要从根本上解决这一问题，还在于提高企业的专利成果转化能力，要把专利战略的重心放到企业，只有企业能够做到将各种资源进行重新配置，具有把实施专利的各项技术、工艺组装配套，结合市场需求开发出具有竞争力的产品的能力。因此，为企业创造技术创新的外部环境，应是当前我国管理部门需着力解决的问题。 1、促进专利转化的市场机制缺失。我市目前企业建立了许多研发机构，但成果交易过于分散，导致拥有成果的一方找不到市场，投资者也很难找到所需要的技术，市场信息严重不对称。研究单位由于体制问题而缺少激励机制，没有动力去实施专利技术。而且，专利项目鱼目混珠，企业分不清哪些是有用的、哪些是不可以实施的。这些因素是制约科技成果转化和交易的根本原因。我们在实践中一般把专利申请人分为企业、非企业和个人3种类型。作为企业来说，申请专利的目的和方向比较明确，是以市场需求为导向的，基本上以技术的保护和市场的占有为目的的(另有目的的除外)，这是由企业的性质所决定的。由于很多企业知识产权意识不是很强，对科研的投入很少，没有形成产品可持续发展的氛围，专利的申请量不 是很多。而大部分的专利申请是由非企业和个人提出的，正是这部分专利更需要产业化。高校专利在申请时并没有很强的转化动力，主要是因为，原来的体制是：写论文、出专利、拿大奖、进抽屉，对教师的考核是以专利的申请量和论文的多少为指标的，那么老师就拼命地做课题，而不管市场需求如何。这样导致专利申请量上去了，产业化却跟不上。此外，尽管大多数个人申请在构思时，想到了市场，但由于受到资金、环境及个人技术水平的影响，最终技术离产业化的距离还是很远。专利的价值在于应用，一个专利是否有市场，不在于是发明专利、实用新型专利还是外设计专利，而在于发明的成果在市场中的定位是否准确-定位决定成败。如果投入大于产出，这个定位是失败的，如果投入小于产出，就要看产出投入的比例，比例越小，风险越大，比例越大，风险越小。当你决定发明创造时，应该先审视该产品的市场需求， 作一个市场调查，内容包括：技术背景、市场需求、同类产品、市场分布、市场预期等等，然后进行专利检索，在这个基础上再进行发明创造。这样的专利项目进入市场的可能性就比较大。而许多发明人往往对自己的发明专利情有独钟，以点看面，夸大自己产品的市场前景，其结果是，看得人多，实施的人少，这样的专利是很难进入市场的。市场需要专利，专利也需要市场，只有当专利和市场结合起来，专利才有价值。2、过度依赖财政扶持多年来，由于在科技市场培育方面的缺陷和认识上的误差，专利技术转化长期保持在一个较低的水平。尽管科研经费的投入每年都在提高，但科研机构仍希望政府能够加大扶持力度。一些企业代表和专家谈到科技成果转化难时，总是伸手向政府要钱、要政策。时下，国家有关部门对企业的扶持方式将从原来直接的财力支持，逐步调整为强调营造更加客观公平和有利的竞争环境，强调企业的自主创新能力和自我发展能力。作为市场经济主体，企业应当从原来主要依赖政府支持转向更加自主、能动地寻求市场的帮助。只有开拓能力强的企业，其市场实践能力才会更强。那种“扶贫”式的帮助对于企业并非是件好事。享受了优惠政策的企业在一段时间内受到扶持，但只要优惠政策一停，企业可能会在短时间内死亡。这就是说政府在“扶贫”的同时，应该转变企业的观念，使企业的市场竞争能力真正得到提高，而不是做一些表面文章。一、不确定性使交易潜藏风险专利技术要完成整个交易过程，让购买方最终完成产品上市，涉及到多个环节。这些环节包括专利技术的真伪识别、技术比较、市场分析、投资分析、风险分析等。然后再进行实质性的技术交易谈判。任何一个环节出现问题，交易的双方都将前功尽弃。科技成果转化的这一不确定性给交易的双方带来了风险。这种风险是个人无法承担的，而科研单位 因惧怕风险，不愿交易，常常把科技成果“束之高阁”。二、对策和建设：为推动全市知识产权工作，市政府修订出台了关于加强知识产权工作的实施意见和常熟市专利专项资金管理暂行办法,2008年又增加了知识产权专项资金投入，用于知识产权宣传、培训、保护、执法以及开展专利申请资助、授权发明专利奖励，优秀专利奖励、专利信息平台建设、培育拥有自主知识产权的企业，进行知识产权战略研究、创建各级知识产权试点示范等。同时各镇场、开发区根据实际情况，安排了一定的资金配套，08年专利专项资金资助839.1万元。为进一步加快我市专利产业化建设步伐，提出以下建议：1、进一步完善专利工作体系，建立政府、中介、企业合理分工的工作格局，树立发展和依靠专利中介服务机构发展壮大专利事业的理念进一步推进政府专利管理职能转变这一关键环节，明确企业是专利申请的主体，中介服务机构是面向市场的专利服务的主体，政府是提供公共服务和市场管理的主体，避免各主体缺位，相互越位。要大力发展和繁荣专利服务市场这一根本途径。必须改善推动专利申请的工作模式，从机制入手，保证持续发展。从以政府为主、行政层层推动的模式；向以中介为主，直接面向企业，政府为辅，营造氛围，维护秩序方向转变。2、建立激励机制。进一步增强企业专利申请能力和申请意识。鼓励全社会发明创造，表彰优秀专利成果及优秀专利发明人、设计人和管理人员。落实专利技术作为生产要素参与分配的政策，采用和创立 灵活多样的分配方式，例如期权、技术入股、优先购股权试点等等。大力开展专利示范乡镇、专利示范企业试点工作。积极推进重点企业的知识产权战略计划。通过建立重点企业联系制度，推进知识产权示范企业建设发挥模范引导作用，加大力度拓展申请企业，鼓励更多的企业参与专利申请，3、加强知识产权中介服务机构建设，扩展已有知识产权信息平台功能，完善常熟专利、商标、版权等知识产权信息发布和交易平台。引导常熟理工学院设置知识产权课程，培养一批复合型人才。增加专利事务所的数量，引进专业代理人才，增加专利专业人才的配置，由政府牵扯头，营造专利市场的服务平台，同时采用请进来走出去的方法开展行业自律和业务交流活动，不断提高知识产权中介服务机构业务水平。促进中介机构在为广大企事业单位服务好的基础上，自身做精做强。4、积极培育创新主体，提高专利实施转化率。促进专利技术转化为现实生产力，是建立专利制度的根本目的。要进一步引导企业将专利管理贯穿于技术创新全过程，迅速地、大幅度地提 高企业运用专利制度的能力和专利保护的水平。使企业成为技术创新决策、投入、承担风险和获得收益的主体。5、完善风险机制。目前专利转让和许可的信息成本与交易成本较高，加之信息的不对称，导致许多潜在的投资者缺乏对专利技术投资的能力和机会，阻碍了社会资本流向最有价值的地方，也阻碍了资本增值的最大化。必须拓展新的 融资途径，大力发展风险投资，分散和降低专利技术产业化的风险。6、优化交易环境。要进一步改变科技人员重成果、轻专利意识，改善我市专利产业化环境。优良的交易环境由三个方面组成：一是法制环境。要加强保护知识产权的执法力度，用巨额赔偿打击专利侵权行为，有力维护专利权人的利益。二是舆论环境。营造尊重知识产权、保护知识产权的舆论环境，提高全社会的专利意识。三是服务环境。通过为创业初期的科研开发人员提供多方面的综合性服务，促进科技成果迅速转化为商品并形成产业。7、培植实施载体。一是以大学、科研院所和大企业的实验室和研究开发中心 为依托，建设源头创新载体。二是完善创业中心体系的建设，推进专利成果的 转化，强化专利技术的成果孵化载体。三是依托国家高新技术产业园区和产业化基地，强化RD活动的专利知识产权产业化载体。四是集中力量提高产品技术含量，铸就一批拥有自主知识产权、达到国际先进和国内领先水平的产品， 强化专利产品载体。 目前我市的非共识项目资助政策是一种科技资助政策的创新探索，因此面临的环境比较复杂，在政策的配套体系上仍然有许多不完善的地方。下面列举一些：、资金监管难度大资助资金一般都是直接发放到项目申报人帐户，完全由申报人自行使用，尤其是对自然人申报的项