证券交易A2009-2010（2）.doc

院（系）： 班级： 姓名： 学号： - 密 - 封- 线-重庆工商大学派斯学院试卷考试科目： 证券交易 试卷适用专业（班）：08证券交易3、4班考核方式：开卷（ ） 闭卷（） 20092010 学年度 2 学期 套 别： A套（） B套（ ）题号一二三四五六七八总计分值40302010100得分阅卷人请考生把答案做在答题卷上一、单项选择题（每题0.5分，共30分）1对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A15天 B30天 C45天 D60天2开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。 A100元 B1元 C1000元 D10000元3按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（ ）。 A结算保证金账户 B结算利息账户 C结算抵押款账户 D结算风险金账户4T日（交易日），投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自（ ）始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。 AT日 BT+1日 CT+2日 DT+3日5证券公司应当将集合资产管理计划设定为（ ）。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。A递增份额 B递减份额C均等份额 D任意数量份额6采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A1个交易日 B2个交易日 C3个交易日 D5个交易日7代办股份转让时，投资者委托指令以（ ）方式成交。A集合竞价 B撮合方式定价 C连续竞价 D交易所定价 8下面的（ ）不属于证券交易特征。 A安全性 B流动性 C收益性 D风险性9在开放式基金（ ）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。 A资产净值 B资产总值 C负债净值 D负债总值10清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用（ ）解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用11申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（ ）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。A2年 B3年 C4年 D5年12证券清算和交收两个过程统称为证券（ ）。 A收付 B过户 C结算 D登记13上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（ ）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。A1个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D10个工作日14在净额清算中，清算证券时，（ ）。 A只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 C在不同清算期内的同种证券才能合并计算D在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算15中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后（ ）交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80个 B100个 C120个 D150个16根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（ ）的应收或应付金额。 AT-1日 BT日 CT+1日 DT+2日17资产管理业务是指（ ）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作， 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A商业银行 B投资管理公司C证券公司 D基金管理公司18证券的涨跌幅价格与下列（ ）因素无关。A1+涨跌幅比例 B1涨跌幅比例 C前日收盘价 D当日价格 19在回购交易中，标准品种是指只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格20按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日（ ）前向相关参与人发送交收通知书。 A15时 B18时 C22时 D24时21以下选项中，（ ）不符合证券自营业务的操作管理要求。 A自营业务通过专用的自营席位进行 B自营账户不得借给他人使用 C应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算 D公司业务所用的现金应从自营账户中提取22按照标准券折算率管理办法，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以（ ）再除以100。 A90% B93% C95% D97%23下列的（ ）具有债权和期权的双重特性。A开放式基金 B封闭式基金 C可转换债券 D认股权证24按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。 A证券交易委托规则 B网上买卖规则C证券交易委托代理协议 D证券全权买卖协议书25证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A1年 B2年 C3年 D5年26（ ）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 AT-1 BT CT+1 DT+327证券经纪业务的具体对象是（ ）。A证券账户 B特殊证券 C特定价格的证券 D证券的价格 28集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。A“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B“集合资产管理计划名称资产托管机构名称证券公司名称”C“资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称”D“集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称”29投资者进行证券交易的先决条件是（ ）。 A开立保证金账户 B银行担保 C开立证券账户 D获得合法证明 30.（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A客户信用交易担保证券账户 B融券专用证券账户C融资专用资金账户 D信用交易证券交收账户31证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务32证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但按中国证监会另有规定的除外。A5% B8% C10% D15%33一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。 A一次 B三次 C四次 D二次34在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（ ）。A登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权B客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权C客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权D证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权35回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（ ）电脑系统自动产生一条反向成交记录。 A证券公司 B证券登记结算公司 C交易所 D债券发行者36证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。A5年 B10年 C20年 D30年37证券登记按性质划分，可以分为初始登记、（ ）、退出登记等。 A证券法人登记 B投资者登记 C变更登记 D进入登记38证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（ ）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。A当日 B次日 C第三日 D当月末39按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（ ）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。A证券交易所 B证券公司 C登记结算公司 D存管银行40根据上海证券交易所交易规则的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（ ）。A1万股（份） B10万股（份）C100万股（份） D1000万股（份）41融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（ ）。A1个月 B3个月 C6个月 D1年42在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权43在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（ ）的。 A合一 B相同 C联动 D分解44投资者进行网上委托时，（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。A身份证号码 B数字证书或网上委托通讯密码C证券账户密码 D资金账户密码45在时间优先原则中，先后顺序按（ ）确定。A证券交易所交易电脑主机接受申报的时间 B交易员受托时间C客户输入委托申报的时间 D委托指令的有效期46全国银行间债券回购期限最长为（ ）。A180天 B360天 C365天 D90天47在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（ ）。 A成交面额的1% B成交面额的2% C成交面额的3% D免收48根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（ ）。A不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币B不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币C不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币D不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币49固定收益证券综合电子平台的交易时间为（ ）。A9:30至11:30、13:00至15:00 B9:30至11:30、13:00至14:00C9:30至10:30、13:00至14:00 D9:30至11:30、13:00至15:3050全国银行间债券市场的主管部门是（ ）。A财政部 B中国人民银行 C证券登记结算公司 D证监会51根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是（ ）。 A如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单 B在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限 C客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除 D传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）52以下的（ ）不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。A从业人员具有证券从业资格 B主要股东的净资产不低于人民币1亿元C有完善的风险管理与内部控制制度 D有合格的经营场所和业务设施53许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。 A证券公司 B证券交易所 C证券登记结算公司 D证券业协会54在我国，绝大多数股票发行利用了（ ）。 A网上定价发行 B网上竞价发行 C网下定向发行 D网下竞价发行55根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。 A999.9万股 B9999.9万股 C99999.9万股 D100000万股56证券市场（ ）包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。 A安全性 B有效性 C流动性 D稳定性57上海证券交易所和（ ）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A上海证监局 B中国结算上海分公司 C中国结算深圳分公司 D中国证监会58（ ）不属于特别会员享有的权利。 A列席证券交易所会员大会 B向证券交易所提出相关建议 C接受证券交易所提供的相关服务 D按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用59根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为（ ）。 AT+2日 BT+3日 CT+4日 DT+5日60在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向（ ）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 A中国证监会 B中国结算公司深圳分公司 C深圳证券交易所 D交易主机程序设计者二、多项选择题（每题1分，共40分）1可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括（ ）。A符合交易所规定的股票 B证券投资基金C债券 D票据2关于金融期权，（ ）是正确的。A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买入的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买入者需支付期权费3证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。A充当证券买卖的媒介 B制定证券买卖的交易规则C提供咨询服务 D提供交易的场所4深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（ ）。A1天 B3天 C7天 D14天5为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。A集合性 B证券公司与客户必须是“一对一”C具体投资方向应在资产管理合同中约定 D必须在单一客户的账户中经营运作6办理委托手续包括（ ）。A投资者受理委托 B投资者填写委托单或自助委托C证券经纪商受理委托 D证券经纪商填写委托单7在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密。保密的资料包括（ ）。A客户开户的基本情况 B客户委托的有关事项C客户股东账户中的库存证券种类和数量 D客户进行交易的场所8以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（ ）。 A已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金B申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理C申购日后的第二个交易日（T+2日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签9下面关于分红派息的说法正确的是（ ）。 A分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B分红派息的形式主要有现金股利和股票股利 C分红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费 D目前，领取红利挂牌时间统一规定为10个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃10证券的柜台自营买卖（ ）。 A比较集中 B通常交易量较小 C交易手续复杂 D费时较少11关于深圳证券交易所B股的清算与交收，以下说法（ ）是正确的。 A深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任 C一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令D一类指令无需确认12证券公司自营业务的内部控制要重点防范（ ）变相自营、操纵市场、内幕交易等的风险。A规模失控 B决策失误 C超越授权 D账内自营13根据有关规定，（ ）属于内幕信息的知情人。 A发行人的董事 B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D为发行人进行审计的注册会计师14关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有（ ）。A投票代码为“36+原证券代码的后四位”B买卖方向为买入C在“委托价格”项填报股东大会议案序号D对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数15境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收。与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（ ）。A法郎账户 B美元账户 C港币账户 D英镑账户16根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供（ ）等一系列相关材料。A基金登记申请 B基金合同C中国证监会关于基金募集的核准文件 D担保协议17投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）等。A投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管C每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因18在我国，强调证券交易公开原则有许多内容，其中包括（ ）。A对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布D股份公司其职工学历组成必须公布19证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。A办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产C设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元D设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元20关于融资融券业务的含义，以下选项正确的是（ ）。A是在证券交易中的经营活动 B是证券公司向客户出借资金或出借证券C由客户交存相应担保物 D只能在证券交易所进行21清算是交收的（ ）。 A基础 B保证 C后续 D完成22目前我国开展证券回购业务的主要场所为（ ）。A商业银行柜台 B上海证券交易所 C全国银行间同业拆借中心 D深圳证券交易所 23按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及（ ）等项目。 A上月证券买入金额 B上月证券卖出金额 C上月交易天数 D最低结算备付金比例24关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有（ ）。 A买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 B深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行 C在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收 DT日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回25下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（ ）。 A可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元 B可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额 C上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票 D在“债转股”的转换日，可转债的交易停止26下面（ ）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。A通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量27在证券交易所市场，ETF的认购方式可分（ ）。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网上组合证券认购 D网下组合证券认购28在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。 A客户优先原则 B做市商优先原则 C经纪商优先原则 D发行人优先原则29机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括（ ）等。A公司章程 B法人代表授权书C法人代表证明书 D法人代表身份证明及经办人身份证明30对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：（ ）。A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的10031定向资产管理业务的投资范围包括：（ ）。A现金 B股票 C债券 D证券投资基金32限价申报指令应当包括（ ）买卖方向、数量、价格等内容。A申报类型 B证券账号 C证券代码 D席位代码33集合资产管理计划说明书的风险揭示的内容有（ ）等。A市场风险 B管理风险 C政策风险 D流动性风险34在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是（ ）。A回购交易数额最大为债券面额1000万元 B回购交易数额最小为债券面额10万元C交易单位为债券面额1万元 D交易单位为债券面额10万元35关于申报时间，下列说法正确的有（ ）。A上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:209:25、9:3011:30、13:0015:00 B每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00D每个交易日9:259:30，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理36在债券交易中，对于佣金收费标准，目前上海证券交易所实行不超过成交金额的1（起点5元）的品种有（ ）。 A国债交易 B可转换公司债券交易C债券质押式回购 D债券买断式回购37上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。A证券交易席位 B最新成交价格C当日最高成交价格 D当日最低成交价格38经国务院证券监督管理机构批准，我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务：（ ）。A证券投资咨询 B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C证券资产管理 D股票发行的保荐39在我国银行间债券市场上，债券询价交易方式包括（ ）等步骤。A自主报价 B格式化询价 C确认成交 D实物券交割40证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括（ ）。 A办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训D协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等三、判断题（每题0.5分，共30分）1在实际操作中，电话转委托与电话自动委托都属于电话委托。2结算备付金利息每半年结息一次。3在我国，目前已经从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。4证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金。5在债券质押式回购交易报价时，可以直接输入资金年收益率的数值，不可省略“%”。6金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。7在我国目前的证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。8境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立B股资金账户。9作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。10上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。11证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。12买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。13确认成交的“对话报价确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。14如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。15证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。16证券公司监督管理条例规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。17证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。18在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。19证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。20禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。21证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。22钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。23按照合格境外机构投资者的结算办法，托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议。24在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100元+成交年收益率100元回购天数/365。25根据标准券折算率管理办法规定，星期五收市后计算并发布下星期适用的标准券折算率。26应加强自营账户的管理和访问权限控制，自营账户应由自营业务部门分散管理，建立自营账户审批和稽核制度。27根据深圳证券交易所交易证券的托管制度的规定，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。28限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。29上海证券交易所买断式回购挂牌品种只在竞价交易系统进行交易。30证券公司办理集合资产管理业务，应根据客户的要求，自主选择是否将客户资产交由资产托管机