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合规性检查计划范文 合规性检查计划 一、目的为识别并评价红沿河核电项目建安工程安全生产现状符合有关法律法规情况，AAE制定本合规性检查计划。 本计划全面识别红沿河项目建安阶段相关的国家及地方法律法规关键条款，通过施工单位自检、复验、整改和总结等流程系统全面地检查验证红沿河核电项目建安工程安全生产合规性现状，进一步规范安全管理工作。 二、适用范围本计划适用于红沿河核电项目建安工程各施工单位。 三、检查流程本次安全生产合规性检查共分策划、自查、复验、整改和总结四个阶段（详见图1），各阶段由不同责任主体完成不同任务，并按要求在责任期内提交相关材料。 第一阶段（7月20日-7月31日）策划AAE施工控制办公室识别涉及核电工程建设相关法律法规，从中摘录关键条款，以此编制合规性检查计划。 第二阶段（8月01日-8月10日）自查施工单位按合规性检查计划安排，制定本单位具体的自查计划，明确检查时间、检查人员和检查对象，依据合规性评价表（见附表）对本单位履行有关安全生产法律法规情况进行全面、具体的梳理，结合具体条款要求，简述本单位执行现状，同时对比出执行偏差并制定详细的改进措施，在此基础上编制本单位合规性自查报告，并于自查阶段结束前提交至AAE。 第三阶段（8月11日-8月15日）复验AAE接口专业队办依据施工单位提交合规性自查报告进行抽查验证，确认施工单位提交内容全面程度和真实性，并将复验结果报施工控制办公室。 第四阶段（8月16日-8月25日）整改施工单位根据自查和AAE复验阶段发现的执行偏差，制定对应的改进措施并在本阶段落实整改行动，整改结果按时报AAE备案。 第五阶段（8月26日-8月31日）总结AAE依据施工单位自查报告和专业队复验结果，统一编制红沿河项目建安阶段安全生产合规性总体评价报告。 总体评价红沿河项目建安工程合规性状态，针对检查出问题提出改进建议，并督促有关单位落实改进行动。 合规性评价流程图7.20-7.318.01-8.108.11-8.158.16-8.25AAE施工单位策划自查复验总结整改图1流程图附表合规性评价表序号法律法规名称条款摘要执行现状描述合规性评价（符合/不符合）备注1安全生产法第十六条生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。 第十七条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产负下列职责（一）建立健全本单位安全生产责任制（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。 （三）保证本单位安全生产投入的有效实施（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。 （五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。 （六）及时、如实报告生产安全事故。 第十八条生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。 第十九条矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。 第二十条生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。 第二十一条生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。 未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。 第二十二条生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训第二十三条生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 第三十三条生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施第三十七条生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。 第三十八条产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。 检查及处理情况应当记录在案。 第四十三条生产经营单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。 第十六条生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。 2建设工程安全生产管理条例第二十条施工单位从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等活动，应当具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。 第二十一条施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。 施工单位应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。 第二十一条施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任第二十三条施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。 第二十四条总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务第二十五条特种作业人员需持证上岗第二十六条施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。 第二十七条建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。 第二十八条施工单位应当在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。 安全警示标志必须符合国家标准。 第三十条施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，应当采取专项防护措施。 施工单位应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。 在城市市区内的建设工程，施工单位应当对施工现场实行封闭围挡。 第三十一条施工单位应当在施工现场建立消防安全责任制，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。 第三十四条施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，应当具有生产（制造）许可证、产品合格证，并在进入施工现场前进行查验。 3安全生产许可证条例辽宁省安全生产条例第六条应当具备下列安全生产条件 (一)建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程； (二)安全投入符合安全生产要求； (三)设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员； (四)主要负责人和安全生产管理人员经考核合格； (五)特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； (六)从业人员经安全生产教育和培训合格； (七)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； (八)厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求； (九)有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品； (十)依法进行安全评价； (十一)有重大危险源检测、评估、监控措施和应急预案； (十二)有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备； (十三)法律、法规规定的其他条件。 第七条企业进行生产前，应当依照本条例的规定向安全生产许可证颁发管理机关申请领取安全生产许可证，并提供本条例第六条规定的相关文件、资料。 4建设工程安全生产管理条例第三十六条施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。 5建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法建质 (xx)213号文件第六条 3、1亿以上的工程至少3人，应当设置安全主管，按土建、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。 第八条劳务分包企业建设工程项目施工人员50人以下的，应当设置1名专职安全生产管理人员；50人-200人的，应设2名专职安全生产管理人员；200人以上的，应根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增配，并不少于企业总人数的5。 6建筑法建设工程安全生产管理条例第十四条从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动第四十八条建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费7建筑安全生产监督管理规定第三条凡从事房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设等施工和构配件生产活动的单位及个人，都必须接受建设行政主管部门及其授权的建筑安全生产监督机构的行业监督管理，并依法接受国家安全监察。 8国营建筑企业安全生产第十五条各种机电设备的安全装置和起重设备的限位装置，都要齐全有效，没有的不能使用；要建立定期维修保养工作条例特种设备安全监察条例制度，检修机械设备要同时检修防护装置。 第十六条脚手架、井字架（龙门架）和安全网，搭设完必须经工长验收合格，方能使用；使用期间要指定专人维护保养，发现有变形、倾斜、摇晃等情况，要及时加固。 第五条特种设备生产、使用单位应当建立健全特种设备安全管理制度和岗位安全责任制度。 第二十七条特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。 第三十一条特种设备使用单位应当制定特种设备的事故应急措施和救援预案。 9漏电保护器安全监察规定第十二条建筑施工场所、临时线路的用电设备，必须安装漏电保护器。 10用电安全导则4.7任何电气装置都不应超负荷运行或带故障使用。 5.6电气装置应有专人负责管理、定期进行安全检验或试验，禁止安全性能不合格的电气装置投入使用11刑法第一百三十四条工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。 第一百三十七条建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 12道路交通安全法第十一条驾驶机动车上道路行驶，应当悬挂机动车号牌，放置检验合格标志、保险标志，并随车携带机动车行驶证。 机动车号牌应当按照规定悬挂并保持清晰、完整，不得故意遮挡、污损。 第二十二条机动车驾驶人应当遵守道路交通安全法律、法规的规定，按照操作规范安全驾驶、文明驾驶。 饮酒、服用国家管制的精神药品或者麻醉药品，或者患有妨碍安全驾驶机动车的疾病，或者过度疲劳影响安全驾驶的，不得驾驶机动车。 13消防法第二十条电器产品、燃气用具的质量必须符合国家标准或者行业标准。 电器产品、燃气用具的安装、使用和线路、管路的设计、敷设，必须符合国家有关消防安全技术规定。 14机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定第二十三条单位应当根据消防法规的有关规定，建立专职消防队、义务消防队，配备相应的消防装备、器材，并组织开展消防业务学习和灭火技能训练，提高预防和扑救火灾的能力。 15关于印发建筑工程预防高处坠落事故若干规定和建筑工程预防坍塌事故若干规定的通知第四条施工单位应做好高处作业人员的安全教育及相关的安全预防工作。 （一）所有高处作业人员应接受高处作业安全知识的教育；特种高处作业人员应持证上岗，上岗前应依据有关规定进行专门的安全技术签字交底。 采用新工艺、新技术、新材料和新设备的，应按规定对作业人员进行相关安全技术签字交底。 （二）高处作业人员应经过体检，合格后方可上岗。 施工单位应为作业人员提供合格的安全帽、安全带等必备的安全防护用具，作业人员应按规定正确佩戴和使用。 第五条基坑（槽）、边坡、基础桩、模板和临时建筑作业前，施工单位应按设计单位要求，根据地质情况、施工工艺、作业条件及周边环境编制施工方案，单位分管负责人审批签字，项目分管负责人组织有关部门验收，经验收合格签字后，方可作业。 16职业病防治法第十六条建设项目的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用。 第十九条用人单位应当采取下列职业病防治管理措施（一）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生专业人员，负责本单位的职业病防治工作。 第二十条用人单位必须采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供个人使用的职业病防护用品。 17锅炉压力容器安全监察暂行条例关于加强电梯管理的暂行规定第十条使用锅炉、压力容器的单位，对运行的锅炉、压力容器必须按照有关规定实行定期检验制度。 定期检验工作，可以由使用单位或其主管部门进行，也可以由当地锅炉压力容器安全监察机构或检验所进行。 从事检验工作的人员，须经省、自治区、直辖市锅炉压力容器安全监察机构考核批准。 锅炉、压力容器安全监察机构应对他们的检验工作质量进行抽查。 第十一条修理和改造锅炉、压力容器的单位，必须具备必要的工装设备，技术力量和检验手段，并经当地锅炉压力容器安全监察机构审查批准。 对锅炉、压力容器的受压部件进行重大修理和改造，应符合安全监察规程和有关标准的要求，并将修理和改造方案报当地锅炉压力容器安全监察机构审查同意。 18辽宁省消防条例第十二条机关、团体、企业、事业等单位履行下列消防安全职责（一）落实消防安全责任制，制定本单位的消防安全制度、消防安全操作规程，组织防火安全检查，改善防火条件，及时消除火灾隐患；制定灭火和应急疏散预案，并定期组织有针对性的演练，提高组织疏散逃生的能力；（三）按照国家和行业标准配置消防设施、器材，设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保完好有效；（四）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；（五）保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通，保证防火防烟分区、防火间距符合消防技术标准；（六）组织火灾自救，保护火灾现场，协助调查火灾原因；（七）法律、法规规定的其他消防安全职责。 单位的主要负责人是本单位的消防安全责任人。 第十六条建设工程施工应当符合消防安全规定，其消防安全工作由施工单位负责，建设单位予以协助。 施工单位应当制定并落实消防安全管理制度，指定专人负责施工现场消防工作，配备必要的灭火器具，随施工进度保障充足的消防水源，保证消防通道畅通。 施工现场搭建的员工宿舍应当符合消防安全要求。 禁止在尚未竣工的建筑物内设置员工宿舍。 第二十七条高层建筑内的机关、团体、企业、事业等单位应当至少每季度开展一次防火检查，消防重点单位和人员密集场所应当组织每日防火巡查。 高层建筑管理人应当对消防重点部位每日至少进行一次防火巡查，对高层建筑消防设施每半年至少进行一次全面检测并建立检测档案，对火灾隐患应当及时排除。 第三十六条机关、团体、企业、事业等单位应当每年至少组织一次灭火和应急疏散演练，消防安全重点单位每半年至少组织一次灭火和应急疏散演练。 19中华人民共和国环境保第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，护法中华人民共和国环境噪声污染防治法防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。 第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。 20中华