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初级审计师票据法和证券法综合分析题 1.甲、乙签订一份购销合同。甲以汇票汇款，并在汇票背书栏记载“若乙不按期履行交货义务，则不享有票据权利”，承兑人为丁公司，付款人为戊公司，保证人为己，汇票到期日为xx年4月30日。xx年4月20日乙又将此汇票背书转让给丙。 (1).下列关于该汇票的表述中，正确的是()。 A.该背书为附条件背书，效力待定 B.乙在未履行交货义务时，不得主张票据权利 C.无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利 D.背书所附条件不产生汇票上的效力，乙无论交货与否均享有票据权利 【答案】：CD无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利;背书所附条件不产生汇票上的效力，乙无论交货与否均享有票据权利。 (2).下列情况发生时，持票人丙可以在汇票到期日前行使追索权的是()。 A.乙公司申请注销法人资格 B.甲公司被宣告破产 C.丁公司被吊销营业执照 D.戊公司违法被责令终止业务活动 【答案】：CD丁公司被吊销营业执照;戊公司违法被责令终止业务活动，持票人丙可以在汇票到期日前行使追索权。 (3).汇票到期被拒绝付款时，持票人丙可以向()行使追索权。 A.前手背书人乙 B.承兑人丁 C.保证人己 D.出票人甲 【答案】：ABCD票到期被拒绝付款时，持票人丙可以向前手背书人乙、承兑人丁、保证人己、出票人甲行使追索权。 2.蓝天股份有限公司是一家以高新产业为主的公司，公司股本总额为人民币5亿元，后申请股票上市。持有蓝天公司2500万元股份的股东刘某将其一部分股票卖出，3个月后，又将其买入，获利500万元。 (1).蓝天公司申请股票上市，应向()提出申请。 A.国务院 B.证券交易所 C.证券监督管理机构 D.国务院授权部门 【答案】：B蓝天公司申请股票上市，应向证券交易所提出申请。 (2).申请股票上市，应报送()。 A.公司章程 B.上市保荐书 C.公司最近三年财务会计报告 D.持公司股份最多前十名股东名单 【答案】：ABC申请股票上市，应报送公司章程、上市保荐书、公司最近三年财务会计报告。 (3).蓝天公司申请股票上市，公开发行的股份应该达到()万元以上。 A.5000 B.2500 C.10000 D.7500 【答案】：A蓝天公司申请股票上市，公开发行的股份应该达到5000万元以上。 (4).对刘某行为的处理方案应当是()。 A.刘某违规操作，所得500万元利润应该归国库所有 B.刘某买卖股票间隔3个月以上，没有违反法律的规定，所得500万元归个人所有 C.刘某可以买卖公司股票，但收益500万元归蓝天公司所有 D
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