风险评价管理制度.doc

风险评价程序DETY-AQB/G-024第一章 总 则第一条 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，规范企业风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务、活动过程中存在潜在的危险、有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产决策提供可靠依据，根据职业健康安全管理体系 规范（GB/T28001-2001）、危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008），结合公司实际，制定本制度。第二条 本制度主要从风险管理的范围与评价方法、风险评价、风险控制、隐患治理和风险信息更新等环节进行规定。第三条 重大危险源的辨识、申报登记、监测、评估、监控管理，执行企业重大危险源管理制度。第四条 引用和支持性文件（1）安全标志及其使用导则(GB2894-2008)（2）常用危险化学品的分类及标志 GB 13690-92（3）安全标志使用导则 GB 161791996（4）工业企业设计卫生标准 GBZ 1-2002（5）工作场所有害因素职业接触限值GBZ2.1-2007和GBZ2.2-2007（6）化学品安全标签编写规定GB15258-1999（7）化学品安全技术说明书编写规定GB16483-2000（8）中华人民共和国交通部令2005年第9号 （9）劳动防护用品管理规定(1996年4月23日劳动部发布)（10）劳动防护用品选用规则GB11651-89（11）山东省安全生产监督管理局文件 鲁安监发200581号（12）企业职工伤亡事故分类标准GB6441（13）生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 13861-92（14）特种劳动防护用品 2005149（15）危险化学品安全管理条例 国务院第344号令（16）危险化学品登记管理办法 （国家经济贸易委员会令第35号）（17）危险货物包装标志 GB190-90（18）危险货物分类与品名编号 GB6944-2005（19）职业病目录（20）职业病危害项目申报管理办法 卫生部第21号令（21）职业性接触毒物危害程度分级 GB 5044-85（22）中华人民共和国安全生产法（23）中华人民共和国国家标准重大危险源辨识 GB 18218-2009 （24）重点监控安全检查2005108第二章 目的、范围与评价方法第五条 风险评价的目的：识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。第六条 风险评价的范围包括：1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和非常规活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所人员的活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用 品；7、人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、企业周围环境；10、气候、地震及其他自然灾害。第七条：各部门的职责1、安监部负责组织各部门对危险与有害因素的辨识、判定，并对危险与有害因素控制执行情况进行监督检查。2、技术部根据本程序的规定，识别、评价本项目能够控制和可能施加影响的危险与有害因素；对识别出的所有危险与有害因素制订控制措施。第六条 各单位应根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有：1、工作危害分析（JHA）；2、安全检查表分析（SCL）；3、预危险性分析（PHA）；4、危险与可操作性分析（HAZOP）；5、失效模式与影响分析（FMEA）；6、故障树分析（FTA）；7、事件树分析（ETA）；8、作业条件危险性分析（LEC）等方法。第七条 企业依据以下内容制定风险评价准则：1、有关安全生产法律、法规；2、设计规范、技术标准；3、企业的安全管理标准、技术标准；4、企业的安全生产方针和目标等。第八条 危险与有害因素辨识1、安监部组成公司危险与有害因素辨识评价工作小组，小组成员由安全、消防、交通、工会人员、技术人员及相关工作人员组成。2、危险与有害因素辨识评价工作小组对公司范围内的危险与有害因素进行辨识。3、主要辨识与评价成员必须接受过危险与有害因素辨识风险评价知识的培训。第九条 危险与有害因素辨识程序1、危险与有害因素辨识由部门领导组织本部门员工对危险信息进行识别，并填写危险与有害因素识别登记表。2、新项目承接后，技术部组织危险与有害因素辨识评价小组对已辨识的通用危险与有害因素进行确认，对本项目特殊的危险与有害因素进行评价，填写危险预知卡，提出消除或控制危险的措施。第十条 风险评价准则：作业条件危险性评价法（LEC法）。采用风险度（D）=可能性（L）暴露频率（E）后果严重性（C）具体如下：表1 危险与有害因素事件发生的可能性（L）判断准则分数值标准10完全可以预料在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，危险源事件的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件6相当可能危险源事件的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危险源事件常发生或在预期情况下发生3可能，但不经常没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险源事件的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生，或在异常情况下发生类似事故或事件1可能性小，完全意外危险源事件一旦发生较能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能比较有效地执行，或过去偶尔发生危险事故或事件0.5很不可能，可以设想危险源事件一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去还未发生危险事故或事件0.2极不可能有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件0.1实际不可能2、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）判别准则 分 数 值频 率累计暴露时间t备注10连续暴露t5小时一个工作日内6每天工作时间内暴露2小时t5小时3每周一次，或偶然暴露1小时t2小时2每月一次0.5小时t1小时1每年几次暴露10分钟t0.5小时0.5非常罕见地暴露t10分钟注: 危险性检修作业按“累计暴露时间t”标准选取对应的分数值，其它按“频率”标准选取对应的分数值。3、事件后果（C）判别准则分数法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失、设备设施毁坏环境破坏形象受损程度100严重违反法律、法规和标准大灾难，许多人死亡一次事故直接经济损失在100万元及以上大面积环境破坏重大国际或国内影响40违反法律、法规和标准灾难，数人死亡一次事故直接经济损失在50万元及以上，100万元以下企业及周边环境破坏全市、同行业影响15潜在违反法规和标准非常严重，一人死亡一次事故直接经济损失在25万元及以上，50万元以下企业范围内环境破坏化医集团影响7不符合上级的方针、制度严重，重伤、严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，25万元以下车间范围内受影响本企业3不符合企业规章制度重大，轻（微）伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下设备、设施周围受影响本车间、部门1不利于基本的安全卫生要求引人注目，一般无损伤一次事故直接经济损失1万元以下基本无影响本岗位或作业点危险与有害因素分级：根据经验，危险性分数在70以下的因素被认为是低危险性的，一般说来可以被人们所接受，定为1、2级。危险性分数为70以上，定为3、4、5级是不可容许的风险。危险性程度分级分数如表4所示。4、风险值（D）及风险等级的确定（D）分数值危险程度风险等级等级320极其危险，不能继续作业不可接受风险5160-320高度危险，要立即整改470-160显著危险，需要整改重大风险320-70一般危险，需要注意一般风险220稍有危险，可以接受1风险评价的准则：是依据D值的大小进行危险性程度的判定，判定的标准如上表所示。第三章 风险评价第十一条 各单位应依据企业风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。填写风险评价报告、风险清单及评估表，并做好评价会议记录。第十二条 风险评价小组对危险与有害因素进行判定后，填写危险与有害因素登记台帐，对于危险性程度分值大于70的危险与有害因素填写重大风险清单。对小于70的危险与有害因素填写一般风险清单，发放到各相关部门。第十三条安监部对各单位的危险与有害因素辨识和评价结果进行确认、汇总成公司危险与有害因素清单。第十四条 各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。第四章 风险控制第十五条 各单位应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，按规定程序审批，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大及以上风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措施时：1、考虑：可行性；安全性；可靠性；2、包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。第十六条 各单位应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。第五章 隐患治理第十七条 针对风险评价组织评价出的隐患项目，下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。应建立隐患治理台帐。第十八条 企业对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。第十九条 企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。第二十条 企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。第六章 风险信息更新第二十一条 企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。第二十二条 企业应每年至少一次评审或检查风险评价结果和风险控制效果。第二十三条 企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1、新的或变更的法律法规或其他要求；2、操作条件变化或工艺改变；3、技术改造项目；4、有对事件、事故或其他信息的新认识；5、组织机构发生大的调整。第二十四条 风险评价程序图新的或变更的法律法规或其他要求组织机构发生大的调整操作条件或工艺改变纳入现有管理制度进行控制资金保证对事件、事故或其他信息的新认识制定管理方案进行