机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审要则(20100402.doc

机电类特种设备安装改造维修许可现场鉴定评审要则一、单位有关证明材料1、 企业法人营业执照（或营业执照）原件及其复印件需要提交；2、 税务登记证（国税登记证、地税登记证）原件需要提交；3、 组织机构代码证原件及其复印件需要提交；4、 银行帐户开户证明原件需要提交；5、申请单位所有或租赁固定办公场所（确定地址）、工具配件库房和因申请改造许可所需的场地或厂房的房屋产权证原件、土地使用证原件或租赁协议原件需要提交房屋租赁协议原件（办公场所总建筑面积不小于150平方米；申请改造C级的还要另有80平方米的改造场地或房屋）；6、 单位电话号码及传真号码需要提交固定电话交费单；7、 申请单位基本概况的文字说明（包括成立或接管日期、人员构成、体系运行、施工业绩、遵守法律法规等情况）简单即可。二、人员有关证明材料1、技术负责人和质量保证工程师（等同于管理者代表）的任命文件、聘用合同、工资发放表、相关保险凭证(非必需)、身份证(非必需)、职称资格证书、毕业证书（均为原件）必须聘用六名毕业证书上专业均为机械类专业或电气类专业或机电合一专业的专业技术人员，学历至少为中专以上；六人中至少须有一人具有国家承认的高级工程师职称，三人为工程师或以上职称（改造则需四名工程师，其中两人须为专业均为机械类专业或电气类专业或机电合一专业，余两人可以非专业均为机械类专业或电气类专业或机电合一专业），其余人员可以是中专及以上学历机械类专业或电气类专业或机电合一专业的毕业生；任命其中一名高级工程师为技术负责人；任命其中一名工程师或非工程师的专业技术人员为质量保证工程师，也可以由上述高级工程师兼任质量保证工程师。2、需要提交特种设备作业人员（至少须有30人持有电梯安装维修作业项目）的聘用合同、工资发放表、相关保险凭证(非必需)、身份证(非必需)、特种设备作业人员证（均为原件）；3、不少于三名质量检验人员的任命文件、聘用合同、工资发放表、相关保险凭证(非必需)、身份证(非必需)；三名质量检验人员可以在上述技术人员或持证工人中任命，并最好结合工作需要及其能力。 4、关于聘用合同的说明：以上所有人员的聘用合同是指以上相应人员与申请许可单位法定代表人或负责人签定且经当地区（县）级及以上劳动和社会保障部门签章（该人员未到法定退休年龄时须经其签章，否则无须）全职聘用一年以上的劳动合同原件。现在可以不经劳动和社会保障部门签章。三、施工设备、工具、计量器具和检验检测仪器设备1、 施工设备工具台帐；2、 计量器具和检验检测仪器设备台帐；3、 计量器具和检验检测仪器设备检定校准计划4、 计量器具和检验检测仪器设备检定证书（为强制检定时）或校准记录钳形电流表、万用表、兆欧表、百分表、转速表、声级计、水平尺、测力计、游标卡尺、钢直尺、钢卷尺、角尺、塞尺；5、施工设备工具实物及其状态标识；6、计量器具和检验检测仪器设备实物及其状态标识；7、主要施工设备、工具的状态标识（小标签上有“完好、可以使用、待修理、待报废”字样表示当前状态）与计量器具和检验检测仪器设备的检定或校准标识（小标签上有“检定日期：XXXX年XX月XX日”、“检定结果：合格”即可）四、质量保证体系文件编制1、质量方针和质量目标已制定质量方针和质量目标，并且已将质量目标分解至相关部门，也制定了质量目标的考核办法。2、特种设备质量保证体系文件包括质量保证手册及其相关的程序文件、作业（工艺）文件。又可以分为质量保证手册、相关程序文件（管理规定）、作业指导书和记录。3、 质量保证手册（正式颁布实施）需经编制人、审核人（须为质量保证工程师）、批准人（须为法定代表人）三人本人亲笔签名。4、 相关程序文件应当对以下各体系要素分别编制：（1）管理职责（在手册中必须已经作出规定时无须另行编制）；（2）质量保证体系文件（在手册中必须已经作出规定时无须另行编制）；（3）文件和记录控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（4）合同控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（5）设计控制（须编制对其实施控制的程序文件，未申请改造则无须此要素）；（6）材料、零部件控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（7）作业（工艺）控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（8）检验与试验控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（9）设备和检验试验装置控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（10）不合格品（项）控制（须编制对其实施控制的程序文件）；（11）质量改进与服务（须编制对其实施控制的程序文件）；（12）人员培训、考核及其管理（须编制对其实施控制的程序文件）；（13）执行特种设备许可制度（须编制对其实施控制的程序文件）。注：1、对作业（工艺）控制程序文件应当区分安装或改造或维修这些作业过程可以分别对其编制控制程序文件，或者将它们合并在一起编制一个程序文件，但内容应当包括所申请的安装或改造或维修的控制内容。2、编制以上相关程序文件的依据和要求是特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求中的附件特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要素，并且，应当结合所申请许可项目的特性和本单位的具体情况。5、程序文件须经编制人、审核人（须为质量保证工程师）、批准人（须为法定代表人）三人本人亲笔签名。作业指导书（包括为保证有关程序得以有效实施控制的管理性作业指导书，如必需的施工方案管理制度、安全管理制度；为安装或改造或维修各申请许可种特种设备各作业得以规定实施所编制的技术性作业指导书，或者称之为安装或改造或维修工艺，其须包括有规定的如开箱记录、施工记录、自检报告、交付使用单等）。作业指导书须经编制人、审核人（技术负责人或非技术负责人的技术人员）、批准人（法定代表人或技术负责人）三人本人亲笔签名。6、记录（为各程序文件或作业指导书中所引用的各种可溯源的见证）；记录的样本须经编制人、审核人（须为质量保证工程师）、批准人（须为法定代表人）三人本人亲笔签名。五、质量保证体系运行1、质量目标考核质量目标考核过程及其结果的见证材料。2、文件和记录控制与文件编制、审核、批准、标识、发放、借阅、回收、更新、作废有关已发生的客观证据；已竣工工程的施工记录、检测检验试验报告等技术记录与内部审核、管理评审等其他质量记录。为此，文件控制需要提交质量保证体系文件、安全技术规范、技术标准等与质量工作相关的文件的发放登记（需要发放至公司相关人员），质量保证体系文件包括质量保证手册、程序文件（管理规定）、作业(工艺)文件（如作业指导书、工艺规程等，下同）、记录（表、卡）等；需要提交宣贯学习上述文件的宣贯学习记录。记录控制需要提交已竣工工程的施工记录、检测检验试验报告等技术记录。3、合同控制已发生的标书签署、施工合同的签订及其评审记录；已发生的施工合同的修改、批准、签署）。4、材料、零部件控制（供方评价记录、合格供方名录、采购计划或合同、采购材料的入库检查验收记录、材料领用单）。5、作业（工艺）控制（可以但不限于做以下划分，但至少应包括以下内容）（1）施工组织准备安装、维修作业指导书的发放及其记录、现场使用、实物保存；已发生工程项目的安装施工方案或重大维修施工方案的编制（施工队长或技术人员本人亲笔签名）、审核（技术负责人本人亲笔签名）、批准（法定代表人本人亲笔签名）、发放、执行；施工人员的组织、分工；设备、工具、器具、物资的配备；施工计划及进度安排等；（2）安全管理施工方案中对施工安全员的确定、安全要求的规定、安全要求交底、施工作业中的安全管理措施；施工安全守则及电工、焊工、起重工、高空作业、架子工、安装、维修等各类安全操作规程；安全责任人岗位责任制度；施工场地安全检查制度及相应记录；安装改造维修过程中事故报告、处理制度；劳动保护用品使用规定及相关记录；进场安全交底制度及相应记录；安全考核奖惩制度；施工应急救援制度；事故报告制度；事故处理制度（3）施工作业过程已发生工程的设备开箱清点记录、施工记录、自检记录或报告；对施工合同中的土建、起重、脚手架架设等规定可以专项业务委托其承担并已发生委托的分承包方的评价记录；合格分承包方名录；分承包工程委托协议或合同；分承包工程检测检验报告；分承包工程检查验收记录或报告）。6、检验与试验控制已竣工工程的施工记录及其检测检验试验报告。7、设备和检验试验装置控制现场核查施工设备、工具、计量器具和检验检测仪器设备实物及其检定证书（为强制检定时）或校准记录。8、不合格品（项）控制已发生的不合格施工项目的识别、标识、记录、评价、返工记录、返工复检试验记录或报告、监督检验报告。9、质量改进与服务控制内部审核见证材料、管理评审见证材料、质量会议记录、出现的质量问题记录及其所采取纠正或预防措施的记录、日常维护保养记录、服务用户书面意见反馈、走访用户听取服务反映。10、人员培训、考核及其管理专业技术人员和特种设备作业人员（可含其他相关人员）培训计划、培训考核记录、专业技术人员和特种设备作业人员档案（按照一人一档建立，需各包括目录、专业技术职称资格证书复印件、毕业证书复印件、特种设备作业人员证复印件、培训学习记录等）。11、执行特种设备许可制度许可证保管、使用记录；接受安全监察和监督检查的记录及其见证材料；单位有关情况发生重大变更应当向省、市特种设备安全监察机构报告的见证材料；向相应的特种设备安全监察机构了解以上执行情况。12、施工业绩提交持证至本次换证期间每一年度共计安装电梯台数、维修电梯台数和日常维护保养电梯台次。六、法规、规章、规范、标准1、特种设备安全监察条例2、机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）3、特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求4、现行有效所申请许可的各类电梯的定期检验规则和监督检验规则。5、现行有效所申请许可的各类电梯的主要技术标准(电梯标准法规汇编第二版上下册)七、试安装改造维修设备安全性能抽查通过抽查所申请许可且经同意试安装或试改造或试维修且已竣工的机电类特种设备的部分安全性能，考察其施工能力（其并不代表对被抽查设备的监督检验）。需要提交垂直电梯的试安装和试维修各一台样机的相关材料，以及自动扶梯或自动人行道的试安装和试维修各一台样机的相关材料。相关材料包括安装合同（维修合同）、施工方案（安装或维修）、经受理同意的施工告知书、施工记录及自检报告、当地特检机构验收检验报告，与用户办理的电梯交付使用单。试改造电梯（及今后所有改造电梯）在改造竣工后必须在轿厢内适当位置粘贴硬质板材制作的电梯改造铭牌（详见检验与试验控制程序和执行特种设备许可制度控制程序）。九、相应特种设备施工技术文件及资料2、特种设备施工技术文件及资料一般应包括有合同、合同评审记录（小项目安装、维修工程合同可不要求）；施工方案、改造设计技术文件（当申请改造时）、重大维修技术方案；特种设备安装改造维修告知书；特种设备合格证、产品总图、主要部件图、电气原理图、电器接线图、液压原理图、液压元件连接图、施工相关图样、安装及使用说明书、主要部件与安全部件合格证、型式试验报告副本、调试证书副本等产品出厂随机技术文件；改造（当申请改造时）或维修所用主要部件与安全部件合格证、型式试验报告副本、调试证书副本、安装及使用说明书；施工记录、自检报告、检测检验试验报告；特种设备施工所在地特种设备监督检验机构出具的监督检验（验收检验）报告；特种设备施工竣工交付使用记录、日常维护保养记录、用户书面意见反馈等。十、考评相关人员1、对评审时应到场的法定代表人、质量保证工程师、技术负责人、施工班长（安装队长）、质量检验人员应分别进行考核评价；2、考核评价内容分别如下：（1）法定代表人是否了解与所申请许可特种设备相关的法规、规章和安全技术规范；（2）质量保证工程师是否掌握与所申请许可特种设备相关的法规、规章和安全技术规范；能否对本单位质量保证体系的建立、实施、保持和改进负责；（3）技术负责人是否掌握与所申请许可特种设备相关的法规、规章、安全技术规