海尔集团质量环境手册.doc

第0章 共 9 章第1页，共6页第0次修改生效期：2002.06.01编号：SC000海尔集团公司质量/环境管理手册ISO9001：2000依据 标准ISO14001：1996 发布日期 发 送 副本控制 编 号 海尔集团公司质量/环境管理手册第0 章, 共 9 章第 2 页，共6 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：总则一、批准页： 本手册一经海尔集团公司总裁批准，即成为海尔集团公司质量/环境 管理体系的最低限度要求，其依据是ISO9001：2000质量管理体系标准及ISO14001：1996环境管理体系标准。 本手册的有效性审核、复审和评价由质量检测事业部组织进行。本手册的发放由质量检测事业部控制。手册的文字复印件分“受控”和“不受控”两种形式发放。只有“受控”的复印件在修改时才给予更新；电子版文件的控制方式由质量检测事业部确定。手册现行版本：A现行版本审核日期：2002年6月现行版本制订说明：结合ISO9001：2000标准及ISO14001：1996标准制订质量及环境一体化管理手册，统一两标准的要求，并为集团管理体系整合奠定基础。手册批准：编制：刘建中 日期：2002.05.20审核：梁海山 日期：2002.05.25批准：杨绵绵 日期：2002.05.28 海尔集团公司质量/环境管理手册第 0章 共 9 章第 3 页，共 6页第0次修改生效期：2002.06.01主题：总则授 权 书 根据ISO9001：2000标准及ISO14001：1996标准要求授权集团副总裁 梁海山 代表海尔集团在质量管理体系及环境管理体系方面，作为集团管理者代表行使职权。 海尔集团总裁： 杨绵绵 2002年 05 月 28 日 海尔集团公司质量/环境管理手册第 0章 共 9 章第 4页，共 6页第0次修改生效期：2002.06.01主题：总则授 权 书海尔集团质量检测事业部有权对海尔集团各单位的质量及环境管理体系方面的工作展开审核，并有权调动各单位相关的体系牵头人员。海尔集团各部门要接受他们的审核，配合他们的工作，同时按其要求开展工作。 海尔集团总裁： 杨绵绵 2002 年 05月28 日 海尔集团公司质量/环境管理手册第 0章 共 9 章第 5 页，共 6页第0次修改生效期：2002.06.01主题：总则二、目录章次名称每章页数对应ISO标准要求章节对应ISO14001要素号更改记录123页码内容生效期页码内容生效期页码内容生效期0总则6-1目的14.1-2范围34.1-3术语和定义1334质量/环境管理体系策划45.44.3 4.1总要求64.14.14.2质量/环境管理体系文件总要求14.24.4.4、4.4.5、4.5.34.3质量/环境方针14.2、5.34.25管理职责15-5.1管理承诺15.1、5.2-5.2职责、权限与沟通45.54.4.1、4.4.35.3管理评审15.64.66资源管理16-6.1人力资源16.1、6.24.4.26.2其他资源16.3、6.44.4.17 过程管理17-7.1实现产品的策划17.1-7.2与相关方有关的过程27.24.3.2、4.4.67.3设计和开发27.34.4.67.4采购17.44.4.67.5过程控制和运行控制17.54.4.67.6测量和监控装置的控制17.64.5.17.7应急准备和响应1-4.4.78测量、分析和改进的策划及实施28.14.5.1、4.5.48.1测量和监控184.5.18.2内部体系审核18.2.24.5.48.3不符合及不合格品的控制18.34.5.28.4数据分析18.4-8.5改进18.54.5.49附录：集团程序文件目录1 海尔集团公司质量/环境管理手册第 0 章 共 9 章第 6页，共 6 页第 0 次修改生效期：2002.06.01主题：总则三、前言海尔集团创立于1984年，经过17年的艰苦努力，已发展成为在海内外享有较高美誉的大型国际化企业集团。产品从1984年的单一冰箱发展到拥有白色家电、黑色家电、米色家电在内的86大门类13000多个规格的产品群，并出口到世界160多个国家和地区。2001年，实现全球营业额实现602亿元，实现出口创汇4.2亿美元，同比增长50%。海尔集团总部位于海尔工业园内，集团的质量及环境管理体系，是集团领导下的二级管理体系，即在集团体系之下，各个生产产品的单位（统称为产品部）拥有相对独立的质量及环境管理体系，可以自行获证。目前全国各地已正式生产的各产品部均已通过ISO9000族质量体系认证，部分单位（冰箱系统、家用空调、商用空调、中试、洗衣机、海梅、三菱重工、超市、冷柜、合肥电子）通过ISO14001环境管理体系认证。集团对外地事业部认证机构的选择采取不干涉态度，由各单位根据具体情况选择知名度高、信誉好的认证机构进行体系认证。集团总部及位于青岛地区的产品部（分布在海尔工业园及黄岛工业园）9001认证除中试事业部选择中质协认证、模具事业部选择SGS认证，其他单位均由DNV（挪威船级社）实施认证；14001认证目前由华夏认证中心实施认证。2002年与集团一起实施质量体系认证的单位包括：冰箱、冷柜、家用空调、商用空调、超市、洗衣机、海梅、电子、洗碗机、电热；认证范围为冰箱、冷柜、空调、超市展示柜、洗衣机、彩电、洗碗机、微波炉、热水器、燃气灶的设计与制造，同时由商流品牌运营部牵头，对个人电脑、碟机、家庭影院、燃气热水器、吸排油烟机、吸尘器进行定牌管理，以上产品由海尔选择厂家生产，其销售纳入本次认证范围；与集团一起实施环境管理体系的单位包括：冰箱系统、家用空调、商用空调、中试、洗衣机、海梅、三菱重工、超市、冷柜。 海尔集团公司质量/环境管理手册第 1 章 共 9 章第 1 页，共 1 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：目的海尔集团质量/环境管理手册的建立：一、描述按照ISO9001：2000及ISO14001：1996标准所建立的质量/环境管理体系的各个过程及各核心要素、其相互作用，并提供查询相关文件的途径。二、指导集团各部门按照ISO9001：2000标准建立本部门范围内的质量/环境管理体系，并使之协调一致。三、通过本手册的贯彻执行，向海尔集团的顾客和相关方承诺本集团稳定提供满足顾客要求、满足相关方要求、满足适用法律法规要求产品的能力，同时承诺持续改进，不断增强顾客及相关方满意。 备注:本手册不拟整合认证机构，因此，没有与集团同时进行认证的产品部自行建立相对独立的质量/环境管理体系,集团职能部门建议作为其相关方处理.海尔集团公司质量/环境管理手册第 2 章 共 9 章第 1 页，共 3 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：范围1、本质量/环境管理手册的要求适用于与海尔集团公司统一认证范围内（见前言中说明）各部门有关的质量、环境管理活动，并保证所应用文件的有效性和一致性。海尔集团质量/环境管理手册是统一认证范围内各部门进行所有质量及环境管理活动的纲领性标准和行为准则，同时也是其他部门质量及环境管理活动的纲领性标准和指导性文件2、本手册不对ISO9001标准进行任何删减；部分产品部需对ISO9001：2000质量管理体系要求删减时，应在产品部质量手册中描述删减的细节及合理性；ISO14001：1996中任何一项要求均不得删减。3、各部门职能分配如下：海尔集团公司质量/环境管理手册第 2 章 共 9 章第 2 页，共 3 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：范围：质量职能分配（为主责，为辅责）要素总裁管理者代表各产品部质量检测事业部商流推进本部物流推进本部海外推进本部人力中心设备公司能源公司监理公司规划中心研发推进本部文化中心资金流推进本部安全保卫事业部旅游事业部法律中心党政工团4.14.2.14.2.24.2.3 4.2.4 5.15.25.35.4.15.4.25.5.15.5.25.5.35.66.16.26.36.47.17.2.17.2.27.2.37.3 7.4.17.4.27.4.37.5.1 7.5.27.5.37.5.47.5.57.67.68.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5.18.5.28.5.3海尔集团公司质量/环境管理手册第 2 章 共 9 章第 3页，共 3 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：范围：环境职能分配（为主责，为辅责）要素总裁管理者代表产品部质量检测事业部商流推进本部物流本部海外推进本部人力中心设备公司能源公司监理公司规划中心研发推进本部文化中心法律中心资金流推进本部安全保卫事业部旅游产业事业部党政工团4.1 4.2 4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6 海尔集团公司质量/环境管理手册第3章 共 9 章第 1 页，共 1 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：术语和定义本手册采用ISO9000：2000及ISO14001：1996中给出的术语和定义。手册中所使用的术语“组织”取代ISO9001：1994使用的术语“供方”，术语“供方”取代术语“分承包方”。部分术语及定义如下：1、 产品部：指冰箱、冷柜、空调、洗衣机等（具体见组织机构图）具有独立的产品设计开发或生产制造、功能（三菱重工事业部不具有设计开发职能），为用户提供硬件产品的部门。2、 职能部门：指与上述产品部的质量管理活动有关的质量检测事业部、设备公司、物流本部、海外推进本部、商流本部等部门。3、 相关方：与海尔集团有关或受海尔集团影响的所有个人或团体，包括顾客、员工、经销商、供应商及社会团体等。4、 OEC：O-overall、E-everyone、everyday、everything(每人、每天、每件事)、C-control clear（控制和清理）；OEC管理法的主要目的是“日事日毕、日清日高；人人都经营、事事都创新”，以求达到把问题控制在最小范围、解决在最短时间，把损失降低到最低程度。5、 SST；索酬、索赔、跳闸。6、 市场链：指以海尔文化和OEC管理模式为基础，以定单信息流为中心，带动物流和资金流的运行，实施“三个零”目标的业务流程再造。通过市场链同步流程的速度和SST的强度，以市场链工资激励员工将其价值取向与用户需求相一致，创新并完成有价值的定单，构筑核心竞争力，不断创造需求，创造市场。7、 SBU：战略事业单位，如果不仅每个事业部而且每个人都是一个SBU，那么集团总的战略就会落实到每一个员工，而每一个员工的策略创新又会保证集团战略的实现。8、 三个零目标：质量零缺陷、服务零距离、零运营资本 海尔集团公司质量/环境管理手册第4章 共 9 章第 1 页，共 4 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系策划为实现质量/环境方针及其目标、指标，满足客户及其他相关方的要求，海尔集团公司按照ISO9001：2000及ISO14001：1996标准建立、保持文件化的质量/环境管理体系。质量/环境管理体系持续改进海尔集团公司质量/环境体系的基本框架如图，流程说明见附1。 顾客需求管理职责顾客满意环境绩效法律法规及其他要求环境因素注释； 增值活动 信息流质量/环境管理体系基本框架 产品及服务的实现输出输入质量/环境管理体系运行控制测量分析改进资源管理 海尔集团公司质量/环境管理手册第 4 章 共 9 章第 2 页，共 4 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系策划一、 质量管理体系策划1、质量管理体系（1）质量策划是组织设定质量目标并规定必要的操作过程和相关资源的活动。（2）海尔集团总裁按ISO9001：2000标准的要求进行质量管理体系的策划，指定管理者代表，规定设备公司、质量检测事业部等产品部外职能部门的职责及与产品部的接口关系，授权质量检测事业部牵头制订质量/环境管理手册、集团程序文件等，建立并实施文件化的质量管理体系，并在策划和实施更改时保持质量管理体系的完整性。2、质量目标：（1）为实现质量方针的承诺，建立质量目标，零缺陷是海尔集团永远追求的质量目标。（2）集团管理者代表、质量检测事业部组织各产品部负责人，根据符合方针、总质量目标和满足产品、服务和相关过程的要求的原则及持续改进的原则，建立文件化的年度质量目标。质量目标应符合以下要求：a. 保证满足产品的要求。b. 质量目标应是可量化，且在相关的职能和层次上层层建立。c. 质量目标应与质量方针一致。3、集团管理者代表、质量检测事业部负责人及各产品部负责人组织为确定实现质量目标应采取的措施而进行质量策划。在进行质量策划时，应考虑以下方面： a.对与实现质量目标有关的全部过程加以识别并明确其应用。b.确定这些过程的顺序及相互作用。c.对从事与质量有影响的所有人员按质量大纲要求规定其责任、权限和相应关系，以明确他（她）所负责的岗位职责。d.确定质量管理的过程方法以确保质量体系持续有效运行及质量目标的可实现性。e.为保证从事与质量活动有影响的工作人员有能力适应岗位需求,提供相应的培训和教育，并提供相应的设施，以满足所需的活动。f.对过程的开展进行测量、监控，对过程结果进行分析，并采取措施保证策划结果的实现及持续改进。g.确定对产品符合性产生影响的外包过程，并采取相应措施实施控制。注：当职能部门存在对产品内的符合性产生影响的外包过程时，由该职能部门的负责人对相关外包过程的控制实施策划并组织实施，以确保产品的符合性。 海尔集团公司质量/环境管理手册第 4 章 共 9 章第 3 页，共 4 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系策划二、 环境管理体系策划海尔集团公司的质量/环境环境管理体系为二级管理体系，海尔集团总部作为一级体系，各产品部作为二级体系，海尔集团总部指除产品部以外的职能部门的组合。1、 环境因素 （1）各产品部负责本单位的环境因素识别及评价，能源公司负责组织集团总部的环境因素的识别及评价。以确定活动、产品或服务中能够控制以及可以施加影响的环境因素及对环境具有或可能具有重大影响的环境因素，作为制定环境目标的重要依据。（2）环境因素识别的范围：主要从活动、产品和服务等方面最大限度地识别与本单位相关的环境因素，并及时补充不断产生和未被发现的潜在的环境因素。（3）环境因素的排查考虑应包括：三种状态、三个时态和七种类型。 三种状态：正常、异常和紧急状态。 三个时态：过去、现在和将来。 七种类型：大气排放、水体排放、废物管理、土地污染、对社区的影响、原材料和自然资源的使用、其它地方性环境问题。（4）重大环境因素的评价必须考虑：环境影响的规模和范围、环境影响的程度大小、持续时间。（5）各部门在活动、产品或服务发生较大变化时，应及时对环境影响进行识别和评价，确定重大环境因素有无变化。（6）根据管理评审、情况变化及法律、法规变化每年对环境因素实施重新评价。（7）环境因素评价时要将不符合法律、法规变化的直接列为重要环境因素。（8）环境因素和评价出的重大环境因素形成台帐，并将重要环境因素报质量检测事业部。2、法律及其他要求（1）法律法规的收集：能源公司为环境法律法规收集、传递、评价的主牵头部门，负责组织集团环境法律法规的收集、传递评价；研发推进本部为与产品质量有关的标准、法规的收集、传递部门；各部门根据本部门特点建立收集渠道，收集法律法规并分别与能源公司、研发推进本部交流。（2） 收集范围：国际公约标准、国家的环境法律、法规及标准、地方的法规、标准及其它要求、行业性法律、法规及其它要求 （3）收集途径：能源公司每季度与青岛市环保局有关人员进行一次交流，同时上网查询, 或从订阅有关的报刊、杂志等相应资料中获取、了解国内外法律、法规及其它要求的最新发布情况，获取适用的法律、法规，并负责保持获取渠道；研发推进本部牵头在集团建立标准化体系，建立信息收集渠道，获取国内外先进的及适用的标准。各部门通过与能源公司、研发推进本部交流或其它途径获取适合本单位特点的法律、法规和其它要求。 （4）能源公司及各产品部对获取到适用的法律法规进行宣贯传递，保证及时传递到相关层次和人员。 3、环境目标和指标（1）为实现环境方针的承诺，建立并保持集团的环境目标和指标并形成文件，具体体现环境方针，维护有效的环境管理体系。（2）能源公司负责牵头制定集团总部的环境目标和指标，各产品部负责制定本单位的环境目标和指标，能源公司负责保持其协调一致。 海尔集团公司质量/环境管理手册第 4 章 共 9 章第 4 页，共4页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系策划（3）建立和评审环境目标时，要根据环境方针，并考虑法律法规及其它要求、重大环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。环境目标和指标尽可能量化，明确具体的责任部门及完成期限。（4）每年1月份能源公司牵头各部门制定目标、指标，经管理者代表批准后分解到各部门，各部门的目标指标应在本部门不同层次进行分解。 （5）各部门定期对本部门目标指标实施检查，能源公司定期对集团目标指标完成情况进行检查，发现问题下达纠偏单，跟踪问题至解决。每半年将集团目标和指标的完成情况报质量检测事业部。（6）目标和指标的修订：目标和指标的修订，要经过管理评审，按原审批途径进行审批更改。在下列情况下应对目标和指标进行修订：法律、法规或其它要求发生了变化；实施过程中提出新的要求；管理评审认为必须更改；重大环境因素发生变化。（7）环境目标指标与环境管理方案一起形成文件并予以保持。. 4、环境管理方案 （1）集团的环境管理方案由能源公司牵头制定，经管理者代表批准。各部门负责制定本单位的环境管理方案，并提报能源公司；各部门的环境管理方案必须与集团环境管理方案保持一致。（2）对于所有的环境目标和指标均应制定相应的环境管理方案，环境管理方案包含两个方面的含义：一是规定职责，二是实现的方法和时间。其中包括：职责落实、资源配置落实、资金落实、技术措施落实、完成的具体时间。环境管理方案要具体，有方案的完成时间，具体责任人，用什么方法完成等。（3）环境管理方案是动态的，在以下情况要及时进行修订：活动、产品、服务发生变化； 法律、法规发生变化；目标、指标发生变化；管理评审、审核要求时。（4）集团的环境管理方案的实施，由能源公司负责监控。各部门负责对本单位的环境管理方案的实施进行监控。具体要求见目标及指标一章有关内容。 （5）管理评审时应对环境管理方案进行评审。相关文件：集团程序文件环境因素的识别与评价、法律、法规、标准及其它要求集团目标、指标及环境管理方案保存在能源公司 各产品部目标、指标及环境管理方案保存在各产品部研发推进本部标准化体系管理文件 海尔集团公司质量/环境管理手册第 4.1 章 共 9 章第 1 页，共4页第0次修改生效期：2002.06.01主题：总要求海尔集团按照ISO9001:2000及ISO14001：1996标准的要求, 建立质量/环境管理体系,形成质量/环境管理手册，对质量/环境体系所需的过程进行明确。一、 集团确定产品部与职能部门质量/环境管理过程的运作顺序、责任部门、接口关系和相互作用,规定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法。二、 产品部作为集团整体质量/环境管理体系中的二级管理体系，应确定产品部内质量/环境管理过程的运作顺序、责任部门、接口关系和相互作用, 规定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法。三、 各部门采用一定的渠道，以获得必要的资源和信息，使这些过程能够有效运作。四、 各部门对这些过程进行测量、监控和分析，实施必要的措施，以实现所策划结果和持续改进。五、 各部门要对会影响产品符合性的外包过程实施控制。六、 对以上的要求形成文件,加以实施和保持,并且进行持续改进.说明：支持本章的文件见本章附1 海尔集团质量体系持续改进流程图附2海尔集团质量管理流程说明第 4.1 章 共 9 章第 2 页 共 4 页第 0 次 修 改生效期: 2002.06.01管理职责集团、各产品部（5.1、5.2）质量方针（见手册及各分手册）（5.3）质量目标（5.4.1）见相关文件集团、产品部、质量检测事业部（5.4.2）各部门（5.5）集团、各产品部（5.6）满意要求海尔集团内部质量管理体系的持续改进附1资源管理集团、各产品部（6.1）人力中心、各部门（6.2）、设备公司、监理公司、规划中心、能源公司、 物流、各部门（6.3）各产品部、质量检测事业部、物流（6.4）产品实现各产品部（7.1）海外推、各产品部、商流（7.2）各产品部、研发推进本部（7.3）物流、质量检测事业部、各产品部（7.4）各产品部、物流（7.5）各产品部、质量检测事业部（7.6）输入输出产品测量分析和改进集团各部门（8.1）商流、海外推、各部门（8.2.1、8.2.3、8.2.4）各产品部、质量检测事业部（8.2.2）各产品部、质量检测事业部（8.3）各部门（8.4）各部门（8.5）顾客顾客 海尔集团公司质量/环境管理手册第 4.1章 共 9 章第 3页，共 4 页第 0 次修改生效期：2002.06.01附2、质量管理流程描述：（质量管理流程图说明）1、 集团按9001标准要求确定质量方针，根据质量方针确定总体质量目标，并在集团范围内进行职责分工。明确各部门的职责权限；各产品部负责人作为本部门的最高管理者，在本部门范围内根据集团质量方针、目标，结合自身特点，制订本部门的方针、目标，并围绕方针目标进行职责分配；职能部门负责人根据集团分配的职责权限，在部门内进行职责分工。2、 人力中心负责人力资源开发管理，派驻各部门人力资源管理处负责人力资源的管理，下设海尔大学牵头集团的培训工作，并负责牵头集团的全员SBU建设。3、 设备公司负责按产品部及职能部门的要求进行生产设备的购置、检修、维护等，保证设备满足管理体系正常运行的要求；能源公司负责为各部门提供水、汽、电等生产所需的能源；规划中心负责微机及网络的维护等；监理公司负责为集团提供土建、维修等服务；旅游产业事业部为各部门提供餐饮、废物处理、园区生态建设等服务。4、 各部门负责人负责对本部门与质量有关的工作环境进行管理，及为实现目标提供相应的资源。5、 商流、海外推负责国内外市场营销网络建设，将市场信息转化为产品订单，作为产品部按单生产的输入。（网上B2B、B2C信息由规划中心负责整理传递）对因各种原因不能及时供货的与客户交流，协调解决。6、 产品部按订单及用户需求进行产品开发，向物流下达部件采购计划及传递采购要求。研发推进本部负责对各产品部设计开发活动实施推进和管理。7、 物流确定合格供方，依据产品部的采购计划制订采购订单下达供方。8、 供方按单生产，向质量检测事业部报验；质量检测事业部按标准及技术要求检测后将检验信息传递给供方及物流，合格入库，不合格退货或整改。物流根据质量检测事业部及产品部反馈的质量信息对供方进行选择评价，按照产品部要求对供方进行优化，不断提升零部件质量及供方整体质量水平。 9、 物流按产品部生产计划将合格部件配送上线。10、 产品部组织按单生产及进行质量管理、持续改进，按期将合格产品交付物流。 11、 物流按合同规定将产品运输、配送至国内销售商或用户,并为运输质量负责；出口产品由海外推进本部负责出运并负责运输质量。 12、 产品部顾客服务部按用户需求提供产品的安装、调试、维修等售后服务，保证顾客满意。13、 商流、海外推牵头进行海尔集团产品顾客满意度调查，收集、汇总调查结果作为产品部及相关部门改进的输入。14、 物流负责对供方信息进行调查、分析 海尔集团公司质量/环境管理手册第 4.1章 共 9 章第 4页，共 4 页第 0 次修改生效期：2002.06.0115、 各产品部负责指定专门的部门及人员负责对本产品部的体系进行测量、分析 ，质量检测事业部负责对各产品部的质量状况进行整体监控，并通过质量模式的提炼、推广实施集团整体质量水平的持续改进。同时，质量检测事业部牵头对职能部门、产品部进行内审及过程监控，并将监控情况输入到产品部作为管理评审及体系改进的输入。16、 各产品部负责根据内外部质量信息的测量、分析结果进行产品质量的持续改进。17、 集团及各产品部组织管理评审，对质量管理体系实施改进。 18、 各职能部门定期对产品部进行满意度调查，并对调查结果进行测量、分析，实施持续改进。 海尔集团公司质量/环境管理手册第4.2 章 共 9 章第 1 页，共 4页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系文件总要求一、 总则：海尔集团公司质量管理体系文件包括：集团及各产品部质量/环境方针、目标、集团及各产品部质量/环境管理手册、ISO9001：2000、ISO14001：1996标准中要求的形成文件的程序、为确保体系运行、策划与控制所需要的文件、两标准所要求的记录。体系文件结构见附1；编制各级文件时，应规定出查询相关文件的途径。二、质量/环境管理手册：1、经海尔集团总裁批准的集团质量/环境管理手册是一个计划开展质量/环境管理活动的正式文件，它规定了集团各部门应进行的工作；同时，它是各产品部质量/环境分手册的上级指导性文件。2、制定海尔集团质量/环境管理手册的意图是为各产品部及职能部门的行为能满足法律法规、满足顾客和相关方的要求，持续改进以增强顾客满意度。3、质量/环境管理手册的要求适用于从产品开发、生产制造、售后服务等各个环节。并保证各适用文件的有效性和一致性。4、经各产品部最高管理者批准实施的质量管理分手册是各产品部质量/环境管理体系的纲领性文件，它提出产品部质量/环境方针和目标，并对质量/环境管理体系的构成和各部门、人员承担的义务做了概括的描述。5、质量/环境管理手册的编写和修订：5.1海尔集团质量/环境管理手册由质量检测事业部负责进行编写。5.2各单位的质量/环境管理手册由各单位负责编写，并按本章附1给定的单位编码进行编号控制。5.3无论是编写或修订，均需相应管理者代表审核、最高领导批准后才能生效；各单位手册的编写必须符合集团手册的要求。5.4质量/环境管理手册的解释权归起草部门。5.5海尔集团质量/环境管理手册原文由质量检测事业部负责保存，复印件由质量检测事业部负责发放。5.6质量/环境管理手册若书面发放，则发放分“受控”发放和“不受控”发放，并在封面上加以标记。受控发放的对象是海尔集团各主要领导及各产品部、职能部门，受控发放应有记录，每本有编号，与签收对应；若以电子形式发放，则由质量检测事业部保证其受控。5.7为了保持质量/环境管理手册的适应性，可以根据需要对质量/环境管理手册进行修订，必要时可进行全套换版。修订的部分，应在目录更改记录栏作标记。并对受控发放的质量/环境管理手册实行跟踪，调换更改的章节。5.8质量/环境管理手册的版本规定。新制订的手册，版本为A，全套修订应更改现行版本标记。如第一次全套修订的版本标记为B，第二次为C以此类推。部分更改或补充应在相应条款前作标记：为补充条款；为修改条款。6、质量/环境管理手册至少每两年修订一次。 海尔集团公司质量/环境管理手册第4.2 章 共 9 章第 2 页，共 4 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系文件总要求7、为质量管理体系所建立的形成文件的程序见集团程序文件目录。二、文件的控制：为确保文件的有效性和适应性，对适用于质量/环境体系内的必要文件进行控制。为保证质量/环境体系的有效运行，以下（但不限于）文件为受控文件：质量环境手册质量/环境管理程序文件法律法规、标准、规范及其他作业指导书，如：企业标准、环境管理方案、质量计划、图样、设计文件等与顾客有关的文件如合同、顾客提供的图纸、确认单等。海尔集团内受控文件资料的管理分工为：1.1集团质量/环境管理手册、程序文件的管理由质量检测事业部负责， 各部门手册、一级程序文件由各部门负责，各部门将各自的质量/环境管理手册和程序文件作为受控文件报质量检测事业部。1.2 研发推进本部牵头进行标准化的管理，收集国内外最新及先进质量标准，并将其传递到产品部，各产品部负责指定接口部门和人员，除与质量检测事业部接口外，建立自己的采标渠道，保证及时收集到各类法律法规及相关标准并转化为产品标准，以满足顾客及相关方的要求；能源公司牵头进行环境法律法规的管理，并将收集到的适用法律法规及时传递到集团各相关单位。1.3图纸、工艺文件等各种操作指导书、规程等由各相关单位负责。1.4外来的文件、图样等由接收部门牵头实施控制。1.5与质量管理体系有关的记录作为一种特殊的文件，由各单位制定相应的规程进行控制。2.文件的批准发布和管理：2.1各级文件和资料发布前，编制部门必须按规定履行审批手续，以确保其适用性。审批权限如下： 集团质量/环境管理手册由集团总裁批准，各单位手册及程序文件由各相关单位的最高管理者批准。 技术文件及其他文件按各单位具体规定由相应人员批准。2.2文件的评审、更新和再审批由原文件发布部门组织进行，审批权限同原部门。特殊情况下，指定的审批部门应获得原审批所依据的有关背景资料，文件更改要在文件或相应的控制表上标明更改的性质，在质量/环境管理手册编号的前面应冠以版本号码。2.3文件发放部门对文件进行管理，所有需要对其更改状态进行控制的文件，发放前需有标记，按发放范围发放并作好记录。受控文件严禁非法复印，失效但仍需保存的文件应做好作废标记并隔离存放。 海尔集团公司质量/环境管理手册第4.2章 共 9 章第 3 页，共 4 页第0次修改生效期：2002.06.01主题：质量/环境管理体系文件总要求2.4各部门应对受控文件进行管理，建立文件控制台帐或其他相应功能的格式来识别文件当前的修正状态，防止使用无效或过时的文件。3.各单位应制定和执行文件的接收、审批、使用、发放、评审和更改的程序，以保证：3.1在质量/环境管理体系所有起重要作用的工作岗位及相关场所，能在最短时间内得到相应有效版本的文件。3.2文件应保持清晰及便于识别。3.3与各部门相关的外来文件（包括法律法规等）能够及时被识别、获得，其分发使用得到相