时代光华 第二章 证券投资基金概述.doc

课后测试测试成绩：82.5分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题1、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。（2.5 分）A股票筹集资金主要投向实业领域B基金、股票和债券都是直接投资工具C基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D债券筹集资金主要投向实业领域正确答案:B2、下列不属于基金合同当事人的是（）。（2.5 分）A基金份额持有人B基金管理人C基金销售机构D基金托管人正确答案:C3、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。（2.5 分）A公司型基金投资者是基金公司的股东B公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产D公司型基金具有独立法人地位正确答案:B4、关于基金与股票所反映的经济关系，以下表述错误的是（）。（2.5 分）A股票反映的是一种所有权关系B投资者购买基金份额就成为基金的受益人C投资者购买股票后就成为公司的债权人D基金反映的是一种信托关系正确答案:C5、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。（2.5 分）A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金份额登记机构D基金销售支付机构正确答案:D6、目前，我国公募基金销售机构不包括（）。（2.5 分）A信托公司B证券公司C保险公司D农村商业银行正确答案:A7、证券投资基金的运作环节不包括（）。（2.5 分）A证券投资基金的募集和投资管理B证券投资基金的评级研究C证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易，基金的估值D证券投资基金的会计核算和信息披露正确答案:B8、关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（）。（2.5 分）A基金无特定存续期限B基金份额持有人不得随时申请赎回C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易D基金份额在基金合同期限内固定不变正确答案:A9、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。（2.5 分）A对证券市场进行动态跟踪与深入分析B集中资金，有利于发挥资金的规模优势C集中资金投资几种股票，以获得超额收益D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务正确答案:C10、证券投资基金合同当事人不包括（）。（2.5 分）A基金销售机构B基金管理人C基金投资人D基金托管人正确答案:A11、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（）。（2.5 分）A汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境B通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置C储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率D改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性正确答案:A12、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。（2.5 分）A基金投资顾问机构和基金销售机构B基金管理人和基金托管人C基金份额登记机构和基金销售机构D基金投资人和基金托管人正确答案:B13、基金的后台管理运作不包括（）。（2.5 分）A基金份额的销售B基金会计核算和信息披露C基金资产的估值D基金份额的注册登记正确答案:A14、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（）。（2.5 分）A通过发行基金份额向投资人募集资金B基金投资运作与财产保管相互分离C各当事人按投资业绩参与基金收益的分配D基金资产按照规定的投资方向进行投资正确答案:C15、关于证券投资基金的表述，不正确的有（）。（2.5 分）A基金投资者是基金的所有者B基金管理人负责基金财产的保管C基金实行组合投资，以便分散风险D基金管理人负责基金的投资操作正确答案:B16、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。（2.5 分）A是否具有股权性B基金成立是否规定了最低规模C是否被监管部门严格监督D基金规模是否固定正确答案:D17、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（）。（2.5 分）A持仓结构分析B基金份额变动分析C盈利能力分析D投资风格分析正确答案:B18、我国基金监管法律法规体系的核心不包括（）。（2.5 分）A证券投资基金法B证券法C基金运作管理办法D基金管理公司管理办法正确答案:B19、关于公司型基金的说法，错误的是（）。（2.5 分）A基金不具有独立法人地位B基金股东大会是基金的最高权力机构C基金本身是一个具有独立法人地位的公司D基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件正确答案:A20、我国开放式基金的存续期为（）。（2.5 分）A5年B1550年C15年D一般无期限正确答案:D21、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。（2.5 分）A基金是否为独立的法人B基金是否上市交易C基金规模是否变化D基金募集是否为公募正确答案:A22、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。（2.5 分）A基金管理人B基金托管人C基金投资者D证监会正确答案:B23、基金、股票与债券的差异不包括（）。（2.5 分）A投资收益与风险大小不同B信息披露程度不同C所筹资金的投向不同D反映的经济关系不同正确答案:B24、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄风险。（2.5 分）A高于B等于C低于D基本接近正确答案:A25、基金的市场营销主要涉及（）。（2.5 分）A基金份额的注册登记B基金资产的估值C会计核算D基金份额的募集与客户服务正确答案:D26、（）在基金运作中具有核心作用。（2.5 分）A基金管理人B基金份额持有人C基金销售机构D证券交易所正确答案:A27、我国目前只能由（）担任基金管理人。（2.5 分）A基金销售机构B基金托管银行C基金管理公司D基金投资咨询公司正确答案:C28、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。（2.5 分）A基金供销机构B基金代销机构C基金销售机构D基金评级机构正确答案:C29、基金份额登记不包括（）。（2.5 分）A登记过户B会计核算C结算D存管正确答案:B30、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。（2.5 分）A建立并管理投资人的基金账户B基金会计核算C基金交易确认D代理发放红利正确答案:B31、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。（2.5 分）A以利润最大化为目的B不以营利为目的C以收入最大化为目的D以指数最大化为目的正确答案:B32、目前，我国的证券投资基金均为（）。（2.5 分）A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案:A33、契约型基金份额持有人享有（）。（2.5 分）A基金投资决策权B基金资产保管权C基金资产管理权D基金份额所有权正确答案:D34、契约型基金的营运依据是（）。（2.5 分）A基金公司章程B托管协议C基金合同D基金招募说明书正确答案:C35、证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。（2.5 分）A法律形式B运作方式C投资对象D期限正确答案:B36、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。（2.5 分）A封闭式基金B公司型基金C契约型基金D开放式基金正确答案:D37、（）不属于封闭式基金的特点。（2.5 分）A基金份额固定B没有赎回压力C扩展能力较大D资金可用于长期投资正确答案:C38、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（）。（2.5 分）A封闭式基金规模不固定B开放式基金规模固定C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D开放式基金交易在投资者之间完成正确答案:C39、（）不属于我国证券投资基金业发