农村人居环境提升PPP项目合同体系.doc

农村人居环境提升PPP项目合同体系 农村人居环境提升P PPP项目合同体系5.1项目合同体系构成在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的基本合同体系。 根据项目的不同特点，相应的合同体系也会不同。 PPP项目的基本合同通常包括PPP项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同以及产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。 其中，PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。 在PPP项目合同体系中，各个合同之间并非完全独立，而是紧密衔接、相互贯通的，合同之间存在着一定的传导关系。 本项目基本合同体系由PPP项目合同、股东协议、融资合同、保险合同、工程承包合同及其他合同构成。 5.1.1P PPP项目合同PPP项目合同是XX住建局局与项目公司签订的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。 其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目合作周期内的顺利实施。 PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。 5.1.2股东协议股东协议由政府方或政府方授权方与中选社会资本方签订，用以在双方之间建立长期的、有约束力的合约关系。 股东协议拟包括以下主要条款前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。 5.1.3融资合同融资合同拟包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。 其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。 项目贷款合同拟包括以下条款陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。 同时，出于贷款安全性的考虑，贷款方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中具体体现。 5.1.4保险合同由于本项目资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。 通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、建筑工程险、针对设计或其它专业服务的专业保障险、针对间接损失的保险、第三人责任险、政治风险保险等。 5.1.5工程承包合同项目公司作为融资主体和项目管理者而存在，本身不一定完全具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。 项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。 承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。 由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。 因此，为了有效转移项目建设期间的风险，拟由项目公司与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。 此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。 5.1.6营运维护合同本项目运营绩效合同，待本PPP项目建成后，为对社会资本方与SPV项目公司对项目运营绩效监管，由XX人民政府授权XX住建局与SPV项目公司签订运营绩效合同，约定运营、维护管理双方权责义务以及绩效考核办法及绩效考核付费。 5.1.7其他合同本项目其他合同可包括（但不限于）原料供应合同、产品或服务购买合同、咨询服务合同等。 5.2交易条件边界项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。 5.2.1权利义务边界 （1）资产权属合作期内，项目公司仅享有本项目及其附属设施的经营权和收益权，本项目形成的各项有形、无形资产属于国有。 （2）社会资本方承担的公共责任财金xx76号文指出，“规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量”；从合作各方的优势互补角度，在PPP项目中，社会资本方要发挥其管理效率、技术创新动力优势，充分参与微观事务的处理；政府方要发挥其发展规划、市场监管、公共服务职能优势，减少对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。 社会资本方在管理效率、技术创新方面具有优势，是项目设计、建设、运营、维护等工作的负责者，本项目的顺利实施关乎XX经济发展、社会繁荣、民生改善等诸多方面，社会资本方有能力也有义务妥善完成本项目的建设、运营工作，应确保高质量地完成项目建设、高质量地提供公共服务产品；本项目实施过程中因社会资本方没有尽到相应义务致使不利后果发生的，由社会资本方承当相应后果。 （3）回收方式本项目采“可行性缺口补助模式”，具体由市财政局依据PPP项目合同约定的补贴计算参数，结合绩效评价结论，向项目公司计付运营补贴。 （4）风险分配结果本项目风险分配遵循以下原则风险分配优化原则风险承担方对特定风险的防控应更有经验，或者能相对更有效率地采取相应措施防控该风险；即风险由最适合承担的一方承担。 风险收益对等原则风险承担方承担的风险和获取的经济利益应成正比。 风险可控原则风险承担方应对该风险具有一定防控能力。 据此，项目设计、建设、运营、维护中的风险由社会资本方承担，法律风险由政府方承担，不可抗力（包括整治不可抗力）、公众风险，因政府方和社会资本方均不能预见、不能避免且不能克服，由双方共同承担。 其中设计各阶段按同期实际委托方承担相应的设计风险。 其他项目实施过程中识别出的风险，依据风险分配基本原则，协商确定承担方。 5.2.2交易条件边界 （1）项目合作期本项目合作期限28年，其中垃圾处理运营期15年，其他项目运营期25年，所有项目建设期3年。 （2）项目回报机制社会资本方通过负责项目运营，令项目公司收取使用者付费及获得可行性缺口补助，满足分红条件后，经项目公司分红取得投资回报，本项目政府股权作为特殊股权，当项目实际收入小于或等于盈亏平衡点时，不参与项目公司利润分配，当项目实际收入高于盈亏平衡点时（当年资金成本+当年运营成本+当年税费当年经营收入），政府不再对项目公司进行可行性缺口补助。 对高于盈亏平衡点以上部分的超额收益，社会资本按照投资加融资占项目总投资的比例分配；政府按照持股加资本公积占项目总投资的比例分配，特许经营期内，若政府方将可收费资源注入项目公司，超额收益执行“同股不同权”的分配方式，具体分配比例另行协商。 （3）产出说明详见方案1.1.4条5.2.3履约保障边界 （1）强制保险方案本项目实施所涉保险，由项目公司作为投保人及受益人，不得存在险种遗漏、保险金额（保额）过低等情况；发生保险事故后，保险金优先用于承担公共损失；因险种遗漏、保险金额（保额）过低等情形致使保险金不足以弥补损失的，由社会资本方负责赔付。 （2）履约保函体系根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，履约保证金的数额不得超过PPP项目初始投资总额或者资产评估值的10%。 合作期内，如果项目公司未能履行PPP合同中规定的义务，XX住建局有权兑取履约保函。 项目公司的履约范围包括项目设计、建设和运营期间以及项目移交等的相关义务的履行。 本项目履约保函内容如下本项目履约保函体系条款建设履约保函运营维护保函移交维修保函提交主体项目公司项目公司项目公司条款建设履约保函运营维护保函移交维修保函提交时间正式签署项目协议的同时项目获得商业运营许可的同时项目移交前一个经营年开始前及最后一个经营年开始前退还时间项目完成竣工验收和环保验收且项目公司递交运营维护保函后第二阶段运营维护保函递交后退还与第一阶段运营维护保函的差额移交保函递交后退还第二阶段运营维护保函对应子项移交完毕且质量保证期满后受益人政府政府政府条款建设履约保函运营维护保函移交维修保函保函金额保函金额，双方协商确定保函金额，双方协商确定保函金额，双方协商确定担保事项项目建设资金到位、开工节点、试运行节点、竣工节点、验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、等项目运营绩效、持续稳定普遍服务义务、服务质量反馈情况、安全保障、移交维修保函提交等项目设施恢复性大修、主要设备移交标准、全套项目文档及知识产权移交、人员培训、项目设施存在隐蔽性缺陷、经证明由于项目公司特许经营期内对设施的运营不善所造成的瑕疵等建设履约保函项目公司应在项目合同全部生效之日起20个工作日内向政府方出具建设履约保函，其格式应为见索即付的银行保函或为政府方接受的其他格式的银行保函，作为其履行建设期义务的保证。 保函按合同约定金额，担保期至缺陷责任期满。 保函金额双方协商确定。 运营维护保函运营维护保函项目公司应在项目商业运营日起20个工作日内向政府方出具运营维护保函，其格式应为见索即付的银行保函或为政府方接受的其他格式的银行保函，作为其履行整个运营期义务的保证。 运营年度的保函按合同约定金额，担保期至项目移交之日。 如果政府方在项目合作期内根据PPP项目合同的有关规定提取运营维护保函项下的款项，项目公司应确保在政府方提取后的20个工作日内，将运营维护保函的数额恢复规定数额，且应向政府方提供运营维护保函已足额恢复的证据。 保函金额双方协商确定。 移交维修保函项目公司在特许经营期移交满终止日12个月之前向政府方出具移交维修保函，其格式应为见索即付的银行保函或为政府方接受的其他格式的银行保函，作为其履行整个移交维修期义务的保证。 移交维修期的保函按合同约定金额，担保期至期满移交后12个月届满。 保函金额双方协商确定。 5.3调整衔接边界5.3.1应急处置项目公司应组织编制项目实施期内的应急预案，充分考虑紧急事件的预防措施、处置方案、减损措施。 应急预案于XX住建局备案，XX住建局可视预案完备程度要求项目公司进行整改，项目公司应于收到整改要求后10日内整改完毕。 5.3.2临时接管项目实施出现异常或有出现异常的可能的，可能影响项目实施或可能影响公共服务质量的，XX住建局发出书面接管通知后可临时接管项目公司，临时接管后15日内应完成对异常情况调查，并视调查结论作出取消接管、延长接管期或提前终止的决定。 5.3.3提前终止XX住建局与项目公司协商一致并经XX政府批准，可提前终止项目合同，但需做好提前移交的相关安排。 项目实施出现异常或有出现异常的可能，继续履行项目合同将造成巨大损失、损害公共利益或产生其他致使项目合同目的不能实现的可能的，可依法提前终止项目合同。 5.3.4合同变更XX住建局与项目公司协商一致并经XX政府批准，可依法变更项目合同，项目合同的变更不得损害公共利益。 5.3.5合同展期合同期满前1年内，XX住建局与项目公司协商一致并经县政府批准，可在同等条件下依法展期。 5.3.6项目新增扩建需求项目存在新增改建扩建需求的，原则上由项目公司负责实施，过程中需保障充分竞争、保证质量。 5.3.7项目移交移交条件成就，项目公司应将项目所涉资产及权益无偿移交给XX政府或其指定部门。 资产移交范围及标准如下资产的移交范围包括本项目所有设施及其全部权利和权益，项目公司取得的相关权利，各类技术图纸、规程、规范、资料、生产运行的有关图纸资料等。 在资产移交范围内的资产不应附带任何其他债务、留置权、质押权、抵押权和其他担保权益及第三方权益。 项目公司应在资产移交前对资产进行大修，政府应在接受资产前对项目资产进行检验，以保证资产移交后整体项目的可持续运行。 项目公司应确保最后一次运维绩效考核指标达到正常使用移交标准。 如发现存在缺陷的，未能达到移交标准的，则项目公司应及时修复。 如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。 5.4合同主要条款5.4.1合作范围在合作期限内，XX政府指定的政府方出资代表将与中选社会资本合资设立项目公司，具体负责本方案XX农村人居环境提升PPP项目主要建设内容的投资、融资、建设及运营维护。 5.4.2合作期限本项目合作期为28年，其中垃圾处理运营期15年，其他项目运营期25年，所有项目建设期3年。 建设期为3年，自PPP项目合同生效日起至全部子项通过竣工验收之日止。 5.4.3资产权属合作期内，政府方通过出让方式向项目公司提供本项目所需建设用地。 征地拆迁工作由政府方负责，产生的相关费用由项目公司承担并计入总投资。 项目公司拥有本项目全部资产所有权。 合作期结束，项目公司将资产无偿移交给政府或政府指定机构。 5.4.4配套安排本项目正常建设、运营所需水、电和道路设施等项目相关的外部配套设施应由政府相关部门负责协调，保障本项目用水、电（包括电量、电压）等配套设施，由此产生的费用计入总投资。 5.4.5股权转让限制项目公司的社会资本方股东应确保在本项目PPP项目合同生效之日起至开始正式运营日之后的五 （5）年之内，不得转让其在项目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求或政府方预先批准。 在开始正式运营日之后的五 （5）年之后，经政府方事先书面同意，项目公司的社会资本方股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足项目合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并已经以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，督促并确保项目公司继续承担本协议项下的义务。 5.4.6运营期可用性、营运维护标准 （1）可用性标准项目设施的工程质量需符合二次供水设施卫生规范（GB17051-1997）、城市给水工程规划规范（GB50282-201）、给水系统主要按照室外给水排水工程设施抗震鉴定标准（GBJ43）、室外给水设计规范(GB50013-xx)（xx年版）、城市污水处理工程项目建设标准、城镇环境卫生设施设置标准（CJJ27-xx）、生活垃圾综合处理工程项目建设标准（建标153-xx）、小城镇生活垃圾处理工程建设标准建标（149-xx，住建部和发改委xx年）、建筑工程施工质量验收同一标准，且满足经批复的可研和设计文件的要求。 政府按照法定程序组织工程竣工验收。 竣工验收通过，视为满足可用性标核心边界条件 （2）自来水厂营运维护绩效标准自来水厂运营绩效主要按照、生活饮用水水源水质标准（CJ3020-93）、镇（乡）村给水工程技术规程（CJJ123-xx），自来水供应需符合生活饮用水卫生标准（GB5749-xx）。 （3）污水厂营运维护绩效标准污水处理厂运营绩效主要按照城镇污水处理厂运行、维护及安全技术规程（CJJ60-xx）、XX城镇污水处理厂运行维护及安全评定标准（J11993-xx）进行考核。 并且污水处理厂出水水质需符合城市污水处理厂污染物排放标准（GB18918-xx）一级A标准。 管网泵站运营维护绩效主要根据城镇排水管渠与泵站维护技术规程（CJJ68-xx）、城镇排水管道维护安全技术规程（CJJ6-xx）和XX城镇排水设施运行维护及安全技术规程（J11991-xx）的规定进行考核。 政府根据上述规定和标准，对项目公司管网及泵站运营维护服务进行评分。 （4）垃圾处理厂营运维护绩效标准垃圾处理厂运营绩效主要参照生活垃圾卫生填埋技术规范（古巴）、生活垃圾填埋污染控制标准（GB16889-xx）、生活垃圾卫生填埋场防渗系统工程技术规范（CJJ113-xx）、生活垃圾卫生填埋场封场技术规程（CJJ112-xx）、生活垃圾转运站技术规范（CJJ47-xx）、生活垃圾焚烧处理工程技术规范(CJJ90-xx)、生活垃圾堆肥处理技术规范（CJJ52-xx）。 （5）公厕营运维护绩效标准公厕运营绩效主要参照XX城市节约用水管理实施办法、恶臭污染物排放标准GB14554-93，城镇环境卫生设施设置标准CJJ27-xx，城市垃圾转运站技术规范（CJJ47-xx）；针对建筑物参考民用建筑电气设计规范JGJ16-xx；低压配电设计规范GB50054-xx。 供配电系统设计规范GB50052-xx建筑照明设计标准GB50034-xx建筑物防雷设计规范GB50057-xx。 5.5可行性缺口补贴方式本项目确定政府补贴的方法是参照政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金xx21号）及云财建xx79号文,并根据项目实际情况，结合项目财务分析模型，以投资人财务内部收益率和政府的物有所值量值为关注目标，计算出最终获得各方均能认可的结果。 计算公式为当年运营补贴支出数额=社会资本年投资成本+年偿还金融机构贷款本息+年度运营成本（1+R合理利润率）+应缴税费-当年使用者付费数额。 式中社会资本年投资成本=社会资本权益投资建设期终值N（1+R合理利润率）(1+折现率）n其中r为社会资本权益投资折现率，本项目取值为6.3%；R合理利润率本项目取值为6%；n代表折现年度。 年偿还金融机构贷款本息=金融机构贷款人行同期五年以上贷款基准利率(1+人行同期五年以上贷款基准利率）n(1+人行同期五年以上贷款基准利率）n-1，n是贷款偿还年限。 经测算政府补助金额为354,574.14万元。 5.6提前终止5.6.1提前终止的情形?法律变更或政府行为导致的提前终止；?不可抗力导致的提前终止；?一方违约导致的提前终止。 5.6.2提前终止的回购方式考虑到本项目涉及到公共利益及公共安全，为保证项目公司的持续稳定运营，在发生上述导致提前终止情形之一的，由政府方代表（具体回购主体由XX政府届时确定）采取股权回购的方式回购社会资本的股份，具体回购比例由政府方和社会资本协商确定。 5.6.3提前终止回购主体提前终止回购主体为届时项目公司政府方股东（各政府方主体之间的回购比例由各方协商确定或由XX政府确定）或者是XX政府届时指定的回购主体。 5.6.4提前终止回购价款的支付考虑到本项目涉及公共利益，为保证项目公司的持续稳定运营，我们建议在发生以下情形需要项目提前终止的，由政府方采取支付提前终止补偿金的方式收回项目公司的经营权。 提前终止情形及补偿方式项次本协议提前终止之情形终止补偿金（万元）一政府方违约事件导致的终止建设期终止A1+B运营期终止A2+B+E二项目公司违约事件导致的终止建设期终止A1-B运营期终止A2-B+E三法律变更或政府行为导致的终止建设期终止A1+30%B运营期终止A2+30%B+E四不可抗力事件导致的终止（A3-C-D）/2其中A1项目公司尚未收回投资额（以审计金额为准）；A2（本项目经审计的总投资可行性缺口补贴的经营期初现值）项目剩余经营年限/不同项目的运营年限。 折现率取值因法律变更和政府方违约导致提前终止，折现率取6.3%；因项目公司违约和不可抗力事件导致提前终止，折现率按项目