合同风险审核重点.doc

合同风险审核重点 类别主类别序号风险点控制点1合同的执行早于公司内部的价格审批表；但如在价格审批表签订完成以后再执行合同，满足不了客户交货期及时提前价格审批表的审核，做到在签订合同前已经完成价格审批表2对方主体资格审核、履约能力的考察在合作前，必须要求对方提供经年审过的营业执照、组织机构代码、税务登记证，工商部门提供的企业基本信息。 在正式合作之前，实地考察。 采购合同尽量选择生产商，少选择贸易商。 新能源客车销售合同需要同时关注对方的营运资质、能力和背景资料。 若为非国有或较远地区的大规模的销售合同还需对客户相关经济背景、信用状况（含法人代表、主要股东、实际控制人的背景情况）进行详细调查。 3全年合作金额较大的采购合同，未能合理的使用招投标根据不同的类别，建立不同基数的招投标发起原则，导入招投标方式，降低风险和节约成本。 1合同文本及形式的风险 1、绝对不允许出现口头合同，一律使用书面的合同； 2、尽量使用公司已有格式合同文本； 3、如必须对格式合同做修改，不得违反主要风险责任和改变必要的违约责任条款 4、如为非格式合同，必须提交法务人员提前做文本审核，并尽量按照修改的法律条款与对方确定合同文本；2未提供产品的质量标准，导致无法按照我司确认的质量标准验货合同签订的同时，必须将双方确认的质量标准作为附件，或者办理封样手续。 设备采购合同应提供技术条款作为合同附件。 注意核对附件的质量标准是否与确认的质量标准一致，是否被更换。 3合同签订敲章的时候，合同文本或内容被掉包 1、要求加盖骑缝章； 2、所有多页合同，都必须角签； 3、尽量要求对方先于盖章，我司再盖章；对方的印章，仅限于公司公章或合同专用章；不得接受其他章； 4、未经我司同意就对合同加以修改的，一律不予认可；一般不接受手写的合同文本。 4所有各类采购类合同应有完整的合同内容，包括当事人、标的、数量、质量、价格、履行期限、地点、方式、验收、异议、违约责任、争议解决等条款 1、我公司格式合同中都全面的包含这些必要条款，且相对已比较全面； 2、但业务员在填写的过程中应注意明确的质量标准、交货期限、付款（结算）方式等； 3、对于非格式合同，法务人员会根据实际情况对各类条款予以调整，以满足需求； 4、违约责任条款越详细越好，尽量做到有公式可循。 1合同文本原件的保留 1、所有合同必须归档，必须为原件； 2、所有合同存档时间不得少于2年，当然存档时间越长越好。 特殊的合同根据需要延长存档时间； 3、安排专门的档案室，用于存放归档的合同。 2违反合同条款，未按照合同期限、数量、质量交货； 1、按照合同的约定督促对方或我司业务部门按期交货； 2、对方交付的货物应及时安排检验（验收），同理我司交付客户的车辆亦应敦促客户及时予以验收，有问题的应及时向对方提出书面的异议，并要求有对方书面的确认回复；或者利用EMS等有签收记录的快递发出。 （现在的操作模式是以电话、邮件或者传真的方式提出异议，并要求对方回复。 以电话模式沟通的，也在后续以邮件方式予以确认。 ） 3、设备验收所需要准备的资料包括 （1）盖有卖方印章的经我方签收的送货单； （2）设备的技术资料，说明书等； （3）经双方书面确认的安装调试记录； （4）经双方书面确认设备调试过程中存在的问题，解决方案及解决后的运行状态； （5）设备经调试后供方自行提供的运行报告； （6）设备验收申请单； （7）质保函； （8）设备使用部门使用证明或确认。 3发票的提供及付款 1、在付款之前，必须要先收到对方开具的正式发票； 2、特殊情况下，必须明确发票开具的时间； 3、在收到发票后安排付款，非必要情况下，不使用现金结账，如必须现金结账的，签收人必须有对方的授权委托书； 4、如为支票或者承兑付款的，必须要求对方来公司取支票或者承兑时提供收据（签收单）； 5、其他银行转账的，也尽量要求对方提供收款收据。 4未按照合同的约定支付货款，可能会造成违约金（利息）、诉讼费的额外支出以及不必要的影响。 1、即使不付款，也应该及时对账； 2、在资金允许的情况下，尽量按照合同付款； 3、无法付款时必须与供应商沟通好。 51、业务员签收文件中过于笼统的风险； 2、日常沟通中涉及到责任、费用问题的尽量不要用邮件回复 1、业务员在签收任何往来文件过程中要根据实际的情况分清类别注明，严格禁止只签字而没有任何说明的行为； 2、在邮件中非经公司确认，不要做出任何承诺；6合同履行中的来往信函、文书、通知等文件应及时、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。 1、对外联系的往来函件，应提前与法务人员沟通，并根据实际需要做相应的修改； 2、往来函件、文书尽量得到对方的书面回复或确认，或者通过EMS等有签收确认的快递寄送； 3、所有函件、文书、通知及寄送的快递单、邮件都应留存，以备查，如有对方原件回复的，必须保存原件；合同订立前合同风险审核重点合同订立过程中合同履行中采购、销售类7在履行合同过程中，本方经办人员若发现并有确切证据证明对方有下列情况之一的，应立即中止履行 1、经营状况严重恶化； 2、转移财产，抽逃资金，以逃避债务； 3、丧失商业信誉； 4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。 1、及时将此类情况反馈部门负责人及法务人员； 2、及时收集与对方履行合同中所有的资料，往来函件，对账单等； 3、如为先付款后交货的，暂停付款，并提供确实可靠的证据材料，提出不安抗辩。 1诉讼地的提前确定 1、在合同的签订过程中，严格控制诉讼地的选择，非特殊情况，必须选择我司所在地人民法院； 2、如无法明确选择我司所在地人民法院为诉讼地法院的，可以选择被告所在地人民法院；2发生纠纷时诉讼时效的控制 1、业务部门应在第一时间与对方进行友好协商，一定要注意协商过程中的态度； 2、发生纠纷或争议时，第一时间通知法务人员； 3、法务人员（及外聘法律顾问）应根据实际情况，控制好协商的时间、诉讼切入的时间，以防止错过诉讼时效。 3在履行合同过程中，对方存在违约情况，且对我司造成实际损失各种材料的搜集 1、业务人员应及时将往来中涉及到的函件、交货单、质量异议函、验收意见书等相关资料收集全面； 2、将所有证据材料交予法务人员； 3、根据合同、证据材料，结合外聘法律顾问的意见，提出诉讼建议及索赔要求； 4、在合理的期间内，做出是否予以起诉的决定，发起诉讼。 4合同履行过程中，对方提出我司违约 1、业务部门应第一时间通知法务人员； 2、业务人员应根据对方提出的各项要求，收集全面的资料，并提供给法务人员； 3、法务人员（外聘法律顾问）根据资料的情况，分析、研究应对方案，尽量与对方协商、解释已达到和平解决； 4、同时业务人员收集与对方执行的整个过程中，对方的违约情况，并收集全面的资料，提交法务人员； 5、法务人员（外聘法律顾问）根据资料分析、研究反诉资料，根据与对方协商的结果，决定是否提交反诉。 5争议、纠纷处理过程中，业务员、其他人员签署文件的风险 1、公司人员不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐单等确认类文书上签字盖章； 2、如必须签署的相关文件，必须交由部门负责人、领导及法务人员（外聘法律顾问）审核后，方可签署，并按照要求签署；6法院判决的处理 1、对于一审判决的结果，根据判决是否对我司有利或者是否达到我司的预期决定是否上诉或按照其执行； 2、如决定上诉的，必须在法律规定的期限内，提起上诉要求，并提交相关材料； 3、如不予上诉的，必须按照法律的规定，遵照执行，以免发生不必要的额外费用； 4、对于二审判决，除非特别重大的问题需要提起申诉外，其他情况，需按照判决的要求执行判决，避免不必要的额外支出，及不利影响。 1合同的执行早于公司内部的价格审批表；但如在价格审批表签订完成以后再执行合同，满足不了客户交货期 1、确认价格审批表真实的意图和作用； 2、尽量提前价格谈判，确定价格，生成价格审批表，并加快价格审批表的审核。 2新供应商主体资格审核、履约能力考察在正式合作前，必须完成对供应商主体资格和履约能力现场的考察。 1合同文本及形式的风险 1、绝对不允许出现口头合同，一律使用书面的合同；在发料给供应商前必须签订书面的合同；（但在执行过程中，公司发生过漏签合同的情况，也发生过由于未签合同而产生的诉讼，并败诉的情况） 2、尽量使用公司已有格式合同文本； 3、如必须对格式合同做修改，不得违反主要风险责任和改变必要的违约责任条款 4、如为非格式合同，必须提交法务人员提前做文本审核，并尽量按照修改的法律条款与对方确定合同文本；2未提供产品的质量标准，导致无法按照我司确认的质量标准验货合同签订的同时，必须将双方确认的质量标准作为附件，或者办理封样手续；并明确可生产资料签收手续。 3合同签订敲章的时候，合同文本或内容被掉包 1、要求加盖骑缝章； 2、所有多页合同，都必须角签； 3、尽量要求对方先于盖章，我司再盖章；对方的印章，仅限于公司公章或合同专用章；不得接受其他章； 4、未经我司同意就对合同加以修改的，一律不予认可；一般不接受手写的合同文本。 4所有各类采购类合同应有完整的合同内容，包括当事人、标的、数量、质量、价格、履行期限、地点、方式、验收、异议、违约责任、争议解决等条款 1、我公司格式合同中都全面的包含这些必要条款，且相对已比较全面； 2、但业务员在填写的过程中应注意明确的质量标准、交货期限、付款（结算）方式等； 3、对于非格式合同，法务人员会根据实际情况对各类条款予以调整，以满足需求； 4、违约责任条款越详细越好，尽量做到有公式可循。 5合同签订的过程中，加强对方合同履行的约定 1、适当延长付款期限，起到一定的制约作用（账期）； 2、有条件的情况下，要求承揽方缴纳一定数额的履约保证金。 合同争议的解决合同订立前合同订立过程中1合同文本原件的保留 1、所有合同必须归档，必须为原件； 2、所有合同存档时间不得少于2年，当然存档时间越长越好。 特殊的合同根据需要延长存档时间； 3、我司有专门的档案室，用于存放归档的合同，比较有优势。 2违反合同条款，未按照合同期限、数量、质量交货； 1、按照合同的约定督促对方按期交货； 2、对方交付的货物应及时安排检验（验收），有问题的应及时向对方提出书面的异议，并要求有对方书面的确认回复；或者利用EMS等有签收记录的快递发出。 3发票的提供及付款 1、在付款之前，必须要先收到对方开具的正式发票； 2、特殊情况下，必须明确发票开具的时间； 3、在收到发票后安排付款，非必要情况下，不使用现金结账，如必须现金结账的，签收人必须有对方的授权委托书； 4、如为支票或者承兑付款的，必须要求对方来公司取支票或者承兑时提供收据（签收单）； 5、其他银行转账的，也尽量要求对方提供收款收据。 4未按照合同的约定支付货款，可能会造成违约金（利息）、诉讼费的额外支出以及不必要的影响。 1、即使不付款，也应该及时对账； 2、在资金允许的情况下，尽量按照合同付款； 3、无法付款时必须与供应商沟通好。 51、业务员签收文件中过于笼统的风险； 2、日常沟通中涉及到责任、费用问题的尽量不要用邮件回复 1、业务员在签收任何往来文件过程中要根据实际的情况分清类别注明，严格禁止只签字而没有任何说明的行为； 2、在邮件中非经公司确认，不要做出任何承诺；6合同履行中的来往信函、文书、通知等文件应及时、妥善保管原件，以备在产生争议时作为证据之用。 1、对外联系的往来函件，应提前与法务人员沟通，并根据实际需要做相应的修改； 2、往来函件、文书尽量得到对方的书面回复或确认，或者通过EMS等有签收确认的快递寄送； 3、所有函件、文书、通知及寄送的快递单、邮件都应留存，以备查，如有对方原件回复的，必须保存原件；7在履行合同过程中，本方经办人员若发现并有确切证据证明对方有下列情况之一的，应立即中止履行 1、经营状况严重恶化； 2、转移财产，抽逃资金，以逃避债务； 3、丧失商业信誉； 4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。 1、及时将此类情况反馈部门负责人及法务人员； 2、及时收集与对方履行合同中所有的资料，往来函件，对账单等； 3、如为先付款后交货的，暂停付款，并提供确实可靠的证据材料，提出不安抗辩。 8带款提货的风险 1、现场验货； 2、根据验货的情况，制作验收报告，并由双方签字， 3、要求对方先于开票； 4、有发票后再于付款，否则不予付款。 9原材料交给承揽方时，缺乏明确有利的证据，材料转移时风险的转嫁也不明确（授权委托书格式较混乱，内容有缺失），另外内部管控也存在风险 1、统一授权委托书格式，并明确授权人，授权人签字字样，风险的转移，授权人的权责等； 2、由于仓库发货建议加入第三方管控。 10加工承揽物的留置权在加工承揽合同中明确约定留置权条款；要求承揽方无论在何种条件下都不得行使留置权。 1诉讼地的提前确定 1、在合同的签订过程中，严格控制诉讼地的选择，非特殊情况，必须选择我司所在地人民法院； 2、如无法明确选择我司所在地人民法院为诉讼地法院的，可以选择被告所在地人民法院；2发生纠纷时诉讼时效的控制 1、业务部门应在第一时间与对方进行友好协商，一定要注意协商过程中的态度； 2、发生纠纷或争议时，第一时间通知法务人员； 3、法务人员（及外聘法律顾问）应根据实际情况，控制好协商的时间、诉讼切入的时间，以防止错过诉讼时效。 3在履行合同过程中，对方存在违约情况，且对我司造成实际损失各种材料的搜集 1、业务人员应及时将往来中涉及到的函件、交货单、质量异议函、验收意见书等相关资料收集全面； 2、将所有证据材料交予法务人员； 3、根据合同、证据材料，结合外聘法律顾问的意见，提出诉讼建议及索赔要求； 4、在合理的期间内，做出是否予以起诉的决定，发起诉讼。 4合同履行过程中，对方提出我司违约 1、业务部门应第一时间通知法务人员； 2、业务人员应根据对方提出的各项要求，收集全面的资料，并提供给法务人员； 3、法务人员（外聘法律顾问）根据资料的情况，分析、研究应对方案，尽量与对方协商、解释已达到和平解决； 4、同时业务人员收集与对方执行的整个过程中，对方的违约情况，并收集全面的资料，提交法务人员； 5、法务人员（外聘法律顾问）根据资料分析、研究反诉资料，根据与对方协商的结果，决定是否提交反诉。 5争议、纠纷处理过程中，业务员、其他人员签署文件的风险 1、公司人员不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐单等确认类文书上签字盖章； 2、如必须签署的相关文件，必须交由部门负责人、领导及法务人员（或外聘法律顾问）审核后，方可签署，并按照要求签署；合同争议的解决委外加工类合同履行中6法院判决的处理 1、对于一审判决的结果，根据判决是否对我司有利或者是否达到我司的预期决定是否上诉或按照其执行； 2、如决定上诉的，必须在法律规定的期限内，提起上诉要求，并提交相关材料； 3、如不予上诉的，必须按照法律的规定，遵照执行，以免发生不必要的额外费用； 4、对于二审判决，除非特别重大的问题需要提起申诉外，其他情况，需按照判决的要求执行判决，避免不必要的额外支出，及不利影响。 1招聘过程中民族、性别、地域或其他方面歧视的行为 1、用人单位应该合理确定招聘条件； 2、招聘条件的用语要尽量趋于缓和，尽量不要采用刚性的条件； 3、用人单位对招聘广告中的部分内容，如果无法确定是否可能涉及就业歧视时，应该慎重表述或者不表达。 2员工录用的审查 1、身份、资格、工作经历等信息是否真实； 2、是否潜在疾病、残疾等； 3、年龄是否达到16周岁； 4、是否与其他企业签订有未到期劳动合同；要求员工提供“解除劳动合同证明”。 5、要求拟录用员工签订相关承诺书3录用通知书（offer）的操作 1、Offer中应该包括报到时间、携带资料； 2、若您提供的上述资料与您之前在应聘我司过程中提供的相关信息不符，或者您在报道之前存在有违诚实守信、遵纪守法等我司招聘条件的情形的，我司有权不予您建立劳动关系； 3、请您在本通知书发出的天内填写回执单并送交（或邮寄或电邮，以邮寄时间为准）至我公司人力资源部，若本公司未收到本回执，本报道通知书自动失效； 4、若在本通知书发出后，确因公司情况变化无法继续为您提供应聘岗位的，公司有权不与您建立劳动关系，公司赔偿您人民币元；（防止发出offer后，又发现更合适的人的情况发生） 5、公司保持本通知的有效性至年月日4注意履行企业招聘过程中的告知义务（可能导致员工单方面解除合同，并要求经济补偿金） 1、在招聘员工时，应当如实告知工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬等情况；（特别是针对职业危害在劳动合同中不存在的内容，虽然已告知，但无法提供书面的证据。 ） 2、在员工登记表、员工手册、劳动合同或者入职培训中予以明确的说明，并要求员工书面确认； 3、将各类书面确认（有员工签字）的资料予以保存。 1不按照法定形式在法定时间内签订劳动合同 1、无论何种级别的员工，在用工之日起一个月内在现场签订书面的劳动合同； 2、试用期的约定根据劳动合同法的规定予以约定； 3、建立劳动合同台账及员工个人档案，并及时更新； 4、劳动合同到期后，应及时续签合同，如满足无固定期劳动合同条件的，应书面遵循员工意见，确定是否签订；2违约金问题，法律规定只有两种情况下才能适用违约金条款（服务期和竞业限制） 1、在劳动者违反服务期约定和违反竞业限制协议规定时与劳动者约定违约金条款； 2、培训费用应以实际为员工专项技术培训所支出的费用来约定违约金数额，普通、必要的职业培训与专项技术培训支出不能约定违约金数额； 3、违约金的具体数额应当合理，违约金数额不得超过公司实际支出的培训费用，公司要求员工支付违约金的，亦不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用； 4、因竞业限制原因，约定劳动者需承担违约金，也应付出相应对价，在约定违约金的同时，应同时约定在竞业限制期限内按月给予员工经济补偿； 5、公司应当在法定期限内主张权利，在违反违约金条款的约定时，应当依法在1年内及时主张权利，要求员工承担违约责任，否则超过申诉期间法律将不予保护。 3培训与服务期问题1.在培训协议中，用人单位与劳动者要依法约定违约金； 2、保留支付培训费用的相关票据及员工的签收确认单，否则可能人财两空； 3、服务器的年限不应过长，要适当的体现公允原则； 4、合同期满，但服务器未满的，应续签劳动合同，如员工不愿意续签的，要求员工承担违约金，但金额不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。 4竞业限制相关问题（两年，支付对价）（此种情况未特别关注） 1、签订竞业限制协议或竞业限制条款的劳动合同； 2、对于签订对象的合理性，应依员工职位的高低以及有无接触商业秘密的机会，作出不同的认定； 3、竞业限制的范围应与员工在本单位任职时接触或者可能接触的商业秘密的范围相对应； 4、应给予劳动者一定的补偿费； 5、竞业限制的期限最长不得超出两年； 6、合理约定竞业限制补偿金和违约金标准及计算方法。 5为确保员工稳定而收取押金、扣押证件的行为 1、首先必须明确此种行为为违法行为，是法律所禁止的； 2、健全员工管理制度，增加透明度和公平度。 劳动合同类招聘过程中劳动合同的签订1在制定、修改或者决定涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，制定、修改或者决定程序瑕疵所引起的法律风险 1、履行“民主程序”，并保留职工代表大会或者全体职工讨论、协商的相关书面证据 2、履行“公示告知程序”作为合同、协议的附件；书面方式告知劳动者，并要求劳动者签字确认（员工手册）；通过邮箱或公告栏将相关制度予以公示；在劳动者进行上岗培训、继续教育培训等培训过程中，作为培训的内容之一，并将劳动者的培训过程记录在案。 2工资支付证明的法律风险 1、保留书面的考勤表，并由员工签字确认； 2、工资支付凭证（财务凭证）； 3、员工个人工资支付清单和经员工书面确认的工资支付签收单； 4、公司经民主程序公示后的相关薪酬管理制度、考勤管理制度（加班申请审核、综合工时制等）。 3试用期间解除劳动合同的法律风险 1、在招聘和录用员工时，明确告知员工录用条件，并由员工签字确认； 2、在劳动合同中最好能列明试用期可解除合同的条件（如隐瞒实情、考核不合格、不能完成相关工作任务等等） 3、书面的考核意见和向员工书面告知解除合同的理由，并要求员工签收。 4解除严重违反公司制度员工劳动关系的法律风险 1、规范制度，从制度上规定何种情况下为严重违反公司制度； 2、保留严重违反公司制度的各种资料证据，如员工自己的检讨书、公司的处理资料（有员工签字的情况调查、处罚单等），其他人员的证词，证物，或者是政府部门的处理结果等； 3、按照“民主程序”通过征求工会