中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责(DOC 7页).doc

中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责一、部门目标1. 为公司系统各机构提供高效、安全和规范的资金清算服务，协助实现公司的既定战略2. 根据所掌握的资金清算信息，为公司领导的科学决策提供支持意见3. 规范和统一客户保证金的使用和配置，有效地防范和化解清算风险4. 争取凭借自身的优质服务与完善的硬件设施，吸引公司系统外的资金清算业务，不断扩大清算业务市场的占有率和知名度5. 保证资金清算数据的准确性和完整性6. 与证券监管与交易部门保持良好的沟通关系7. 有效控制部门成本费用的增长二、部门主要工作说明 工作内容涉及岗位1. 规划清算中心的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理： 拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； 制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系； 全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作； 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2. 清算中心的会员保证金结算业务： 每日核算会员清算头寸，进行取数、对数和输单工作； 每日向会员发送日结算表，月结后向会员发送月对帐单，与会员进行交易数据及往来款项的核对，保证数据正确性； 对会员提款进行审核，并按规定手续核实办理； 协助资金计划部做好会员往来款项的调拨； 监控会员保证金头寸，防止透支交易，对透支行为按规定给予处罚； 每季末按同业存款利率，计付会员保证金头寸利息； 统计各会员成交量，为公司领导和有关部门提供准确的交易统计数据。3. 清算中心的帐务处理业务： 按制度规定和核算内容设置会计科目； 根据业务性质填制记帐凭证，并对其进行复核及编号； 对记帐凭证记载的数据和内容与所附的原始单证进行审核； 每日进行总分帐核对，即以会员明细帐与交易总帐进行核对； 按会计电算化要求进行输单、复核、记帐、编制已发生而未作处理的款项，以保证往来款项的准确性； 负责向财会部报送月报表及年终结算的各类报表； 负责对会计凭证、帐簿、报表、交易明细单、电子数据和会计软件资料等资料进行归档管理。4. 清算中心的结算管理业务： 指导和管理有关交易资金的清算及帐务处理工作； 协调和监督各个岗位工作的顺利完成； 监督执行清算中心有关结算制度规定； 负责向财会部门提供每季度关于清算会计工作的全面的财务分析报告； 及时发现、解决结算工作中出现的问题，并向有关领导汇报。5. 清算中心的证券管理业务： 与深圳结算公司核对每日席位交易数据，月末核对席位总帐； 负责向营业部发送每日证券交易数据，掌握相应的证券变动情况 负责分支机构卖空及调帐处理； 受理属下机构的转委托申请； 接受分支机构B股的配股申请，联系深圳结算公司，完成配股划转款及配股上市工作； 负责分红数据的处理及单据的派发； 负责定期核对全系统各席位在交易所的库存现券及可用于回购业务的标准券数量； 涉及证券管理的其他事项。6. 清算中心的交易管理业务： 统计管理全系统在各交易所的所有席位，合理分配及使用席位； 联系交易所市场服务部，办理会员席位的转让及申请工作； 加强与交易所交易管理部门的联系，做好证券交易的管理工作； 掌握交易业务规则，指导会员的交易业务； 配合电脑中心解决委托、结算渠道和资金清算上出现的问题； 配合投资银行部协调解决在开展B股业务构成中出现的各种问题； 完成领导下达的其他任务。7. 清算中心的电脑管理业务： 设计规划清算中心的计算机网络系统； 管理维护文件服务器，合理分配服务器资源； 管理清算中心各部的电脑软件； 组织清算业务电脑软件的开发； 协调处理与各相关部门的数据交换、通讯等问题； 完成领导下达的其他任务。8. 清算中心的电脑维护业务： 参与设计、编制清算中心的业务软件； 维护清算中心电脑系统，包括软硬件维护、系统更新、安全性检查，保障电脑系统正常运行； 负责每日通讯工作及数据传输； 每日处理交易、资金等数据，保障数据的正确性； 建立证券、资金数据库，并负责备份，保管证券、资金电子数据； 协助各部处理各项业务。9. 清算中心的综合管理业务： 部门的日常接待和公关工作； 公司内外部文件的收发保管及信息传递； 进行部门内部文档管理工作； 部门日常考勤； 部门固定资产管理； 领导交办的其他工作。清算中心总经理岗清算中心会员保证金管理岗清算中心帐务处理岗清算中心结算管理岗清算中