1、公路工程施工图设计审批.doc

1、公路工程施工图设计审批不按照规定审批防控措施：明确责任追究制度，加强检查。公路工程施工图设计审批低级风险点 申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查。出具批复文件接受当事人宴请，审查材料时把关不严或降低要求。忽视设计文件中明显存在的质量缺陷或违背国家和公众利益提出有关技术意见。防控措施：坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位。组织专家评审补充修改设计文件中级风险点：把关不严低级风险点防控措施：重大事项须经局长办公会研究。防控措施：重大事项局长办公会议研究。充分吸收专家意见。2、公路建设项目施工许可公路、水运建设项目施工许可申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查提出行政审批意见行政决定办理时限：20个工作日1、审查材料时把关不严或降低要求。2、未在规定时间内完成审核。把关不严，降低标准，不按规定程序审核。防控措施：1、严格按照公路法进行审核。2、严格执行限时办结制。3、提高责任心，严格落实行政问责制度。低级风险点：防控措施：1、加强专业知识学习。2、重大事项经局长办公会研究。3、公路建设项目竣工验收公路建设项目竣工验收申请单位提出对申请材料进行实质审查提出行政审批意见出具竣工验收鉴定书审查材料不严审核不严格，不按规定权限和程序审核。防控措施：1、提高责任心。2、严格执行责任追究制度。低级风险点：防控措施：1、重大事项须经局长办公会议研究。2、严格执行限时办结制。组织竣工验收干扰验收人员检查。中级风险点低级风险点防控措施：成立竣工验收小组，分组检查，形成小组意见。4、交通行政许可防控措施：专人负责，落实工作责任，严格执行责任追究制度。低级风险点不按规定进行受理。申请人申请受 理1、接受当事人吃请、放宽资质条件办理。2、接受当事人宴请、贿赂、虚报、瞒报真实内容。防控措施：1、严格按照行政许可申请材料的要求进行审查2、采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正许可过程中存在的问题。3、提高素质，不吃、拿、卡、要。中级风险点出具受理通知书审查决定 5、交通行政审批防控措施：1、细化审查标准，建立举报制度。2、采取定期抽查制度。防控措施：1、公布项目申报所需条件及材料。2、加强监督。防控措施：1、坚持行政阳光审批。2、严格落实责任追究制。低级风险点对不符合条件及材料不全的予以受理。中级风险点明知申请项目不符合法定许可要求，进行违章审批。1、接受申请人宴请、贿赂，擅自降低审查标准。2、无故超期办理。听 证专家论证审 批审 查受 理申请人提出申请并提交材料6、交通行政强制措施二名以上执法人员出示证件，表明身份中级风险点防控措施： 1、加强监督。2、重大事项须集体会议研究决定。不按规定审核。发现相对人有涉嫌违法行为，依法应当采取行政强制措施的，制作行政强制措施凭证1、不能及时送达强制措施凭证。2、不按规定告知当事人权利。防控措施：1、专人负责，落实工作责任，严格执行责任追究制度。2、严格执行一次性告知制和限时办结制。经本单位负责人审核并批准。受委托执法单位，经本单位负责人审核后，报所属行政机关批准低级风险点制作行政强制措施凭证，按规定送达相对人，并告知其事实、理由、依据和依法享有的申请行政复议或提起行政诉讼的权利中级风险点1、为关系人说情或放松执行条件。2、超越职权范围，强行暂扣车辆。防控措施：1、强化执法人员法律培训，提高素质，做到不越权。2、严格执法程序，强行扣车下达强制执行车辆通知书。采取行政强制措施相对人接受处理后，在规定的时间内解除行政强制措施，并制作解除行政强制措施通知书，送达当事人结案归档7、交通行政处罚防控措施：1、建立查处案件台账，定期进行检查。2、确需销案的，按程序建立销案记录。中级风险点1、应立案不立案，不能立案的立案。2、擅自销案。发现案件线索，立案低调查终结，具办人员提出意见并报行政机关领导审批。制作行政处罚决定书或不予行政处罚决定书下达行政处罚决定书并送达行政机关作出行政处罚决定当事人履行行政处罚决定书利用职务便利故意刁难、暂扣相关证件。没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致。不正确使用行政处罚自由裁量权，擅自降低处罚标准。防控措施：1、现场勘查必须两人以上。2、对案件处理意见必须经过集体讨论。防控措施：1、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。2、重大案件必须集体讨论。防控措施：严格按照行政案件处罚标准，集体讨论决定。低级风险点中级风险点行政机关组织人员进行调查核实并制作笔录，收集相关证据。8、交通行政复议防控措施：严格执行责任追究制度。严格工作纪律。低级风险点不在规定时间内受理申请材料当事人对行政处罚或强制措施等不服可以书面口头申请复议有关材料收到复议申请5日内审查受理规定时间内未通知被申请人防控措施：1、加强办案人员纪律教育。2、严格执行一次性告知制。中级风险点受理之日起7日内将申请书转被申请人包庇被申请人，有倾向性提出有利于被申请人的意见防控措施：1、复议人员不得少于两人。2、严格工作纪律，执行复议流程。3、依法依纪办事。审查具体行政行为的合法性、合理性，必要时，可以点查情况复议申请人撤回申请，复议终止。对依据申请本机机关无权处理的，呈送有权机关处理，复议终止不按规定进行严格审核证实低级风险点防控措施：1、严格工作纪律，落实工作责任。2、重要征求意见，须经局长办公会议研究。对当事人的申请进行审理，拟定复议决定意见。由局领导批准，或集体讨论决定，维持、撤销或改变等将复议决定书送到双方当事人将复议案卷整理归档9、安全生产监督承办人制定检查工作方案局领导审批股室负责人审核组织人员开展安全生产检查向局领导或上级单位汇报检查情况检查走过场，不按规定，流于形式。整改监督不力。防控措施：严格按照统计制度执行。向被检查单位反馈检查情况发现安全生产隐患限期整改包庇被检查单位，不客观汇报检查真实情况，避重就轻不按实际情况向被检查单位反馈，扩大问题严重性。低级风险点中级风险点低级风险点防控措施：两人以上检查，严格执行责任追究制度。防控措施：1、加强督查纪律教育，加强工作效能考核，严格执行责任追究制度。2、反馈意见需经集体研究。防控措施：加强被检查单位的沟通，建立检查回访制度。10、事故调查处理防控措施：1、加强事故调查处理，纪律教育。2、严格执行责任追究制度。中级风险点在分析过程中避重就轻，从中谋取私利。收集证据发生公路、水路事故 局领导或上级单位审批股室负责人审核承办人提出意见组成调查组作伪证、假证，从中谋取私利。防控措施：1、加强事故调查处理，纪律教育和监督。2、完善工作流程。防控措施：1、落实工作责任。2、集体讨论事故调查报告。不按规定反映实际情况，有意扩大或缩小问题。分析证据拟写事故调查报告防控措施：事故调查处理须经局长办公会议研究。暗示下属提出减轻有关单位或人员责任的意见。股长审核防控措施：1、加强纪律教育。2、建立复查询问了解制度。不客观汇报事故的真实情况，避重就轻。向局领导或上级单位汇报提出追究有关单位和人员责任建议与事故单位和人员串通，包庇事故责任人，提出有利于事故责任人的意见。防控措施：1、加强工作效能考核。2、严格执行责任追究制度。11、信访受理防控措施：1、加强责任追究制度。2、严格按照案卷结案归档制度。防控措施：1、规定信访受理各阶段的时限要求。2、重大信访件处理需经局长办公会议研究。3、健全信访举报案件管理相关制度。防控措施：1、运用案件管理系统，严格登记信访案件。2、实行定期抽查，加强监督。低级风险点低级风险点拖延案件办理、转办中级风险点1、压案不办2、拖延信访审核时间3、问举报人泄漏信访内容或举报人信息不按规定保存以办结的案件回 复归 档承办人受理办 理信访登记12、案件调查防控措施：1、运用管理系统，严格登记。2、定期实行统计分析和线索排查。行政违纪案件来源低级风险点漏登、漏记、拖延登记填写受理登记防控措施：1、制定办案工作纪律，加强办案人员继续教育。2、专人保管所有证据、材料。3、案件审核须经集体研究决定。1、泄漏案件调查情况2、徇私舞弊、压案不立案或擅自销案给予行政处分予以立案防控措施：1、严格依法办案。2、定期向局领导汇报案件情况。3、调查报告须经调查组集体研究通过。中级风险点1、不依法依纪提出处理意见；2、对案件情况不实事求是的反映；3、隐瞒或伪造错误事实立卷归档结 案处 理调查审理立 案13、监督检查防控措施：严格按照相关要求，征求相关业务部门意见。中级风险点回避存在问题的单位和重点环节确定任务防控措施：重要监督检查事项须局长办公会议研究。1、不按规定把关。2、提出对被检查单位有利的修改意见。承办人制定方案低级风险点监察室负责人审核防控措施：严格依法依纪