环境、职业健康安全管理体系内部审核程序.doc

环境/职业健康安全管理体系程序文件环境/职业健康安全管理体系内部审核程序1 目的验证环境/职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，以确保环境/职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。2 适用范围适用于公司环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。本程序包括GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004 4.5.5条款；GB/T28001-2007 idt OHSAS18001：2007 4.5.5条款.3 职责3.1管理者代表批准年度内审计划；批准环境/职业健康安全管理体系内部审核报告。任命审核组长及内审员，成立审核组；全面组织、协调环境/职业健康安全管理体系内部审核工作的开展；3.2环境与保护部拟定环境/职业健康安全管理体系年度内审计划并负责组织实施. 组织、协调内审活动；汇总、保存内审资料。3.3审核组长编制实施本次内审计划；主持召开首、末次会议；编写内审报告，提交管理者代表审核，报经总经理批准；组织内审组对受审核方纠正措施实施情况进行验证。3.4内审员按照内审计划编制内部审核现场检查表；完成指定的审核工作，开具不符合报告；对纠正措施进行跟踪验证。3.5相关单位全面配合内审工作进行。4 术语和定义引用公司环境/职业健康安全管理手册中的有关术语和定义。5 工作程序5.1年度内审计划5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，环境与保护部编制年度内审计划，管理者代表批准。每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。5.1.2出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核：组织机构、管理体系发生重大变化；出现重大安全事故、环境事故或顾客对某一环节连续投诉；法律、法规及其他外部要求的变更；在接受第二、第三方审核之前；在认证证书到期换证前。5.1.3年度内审计划的内容：审核的目的、范围、依据和方法；受审部门和审核时间。5.1.4审核范围：根据需要，可审核环境/职业健康安全管理体系覆盖的全部要求和单位，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖环境/职业健康安全管理体系全部要求和单位。5.2审核准备5.2.1管理者代表任命内审组长，组织成立内审组，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。5.2.2审核组长根据环境/职业健康安全管理体系运行的过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，编制审核日程计划，管理者代表批准后实施。内容主要包括：审核的目的、范围、依据、方法；内审组成员；审核的时间、地点；受审部门及审核要点。5.2.3环境与保护部于审核前3日内将审核时间通知受审核部门，受审部门如有异议，应在接到通知后，立即通知内审组长，经协商后另行安排。5.2.4审核组成员按分工编写检查表，审核组长批准后实施。5.3内审的实施5.3.1首次会议审核组长主持会议；参加会议人员：公司领导、内审组成员及受审核部门负责人；会议内容：审核组长介绍审核的目的、范围、依据、方式、内审组成员和内审日程安排及其他相关事项。5.3.2现场审核按照审核日程计划和检查表，内审组对受审部门进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。审核组长需在内审期间每日召开内审会议，全面了解当日内审情况。审核员在获取客观证据时，发现不合格项，经审核组长认可后填写不合格报告，并经受审核方签字确认。5.3.3审核内容：方针是否传达和理解、目标是否分解；职责、权限是否明确；有关岗位是否有相关文件；目标、指标管理方案是否按计划实施或完成；是否对重点供方和相关方进行调查和施加影响；重点岗位人员是否经过必要的培训，具备必要的技能和意识；所有记录是否完整、有效和符合要求；运行过程中出现的问题是否及时纠正，对已采取纠正措施的问题是否再次发生。5.3.4审核结果确认现场审核结束后，内审员应对受审核方的审核结果进行评价，确定不合格项，开具不合格报告。内审组组长召开内审组内部会议，综合分析、评审审核结果，对受审核方的管理体系运行情况做出评价。5.3.5末次会议审核组长主持会议；参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人；会议内容：内审组长重申审核目的、宣布不符合报告，受审核方对不合格事实进行确认。提出完成纠正措施的要求及日期；领导讲话。5.3.6审核报告审核结束后一周内，审核组长完成审核报告，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告的内容包括：审核的目的、范围、方法和依据；审核计划实施情况总结；不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；存在的主要问题的分析材料；对公司环境/职业健康安全管理体系的有效性、符合性作出结论，并提出改进建议。审核报告由环境与保护部发至受审核方及有关部门。内审结果要提交管理评审。5.4纠正措施及跟踪验证5.4.1受审单位对审核组开具的不符合报告，应在7日之内分析原因，制定纠正措施，并确定完成日期报环境与保护部。5.4.2纠正措施经审核员认可，管理者代表批准，由受审核方按规定时间组织落实；5.4.3审核员负责对纠正措施完成情况及效果进行跟踪验证。5.4.4当涉及程序文件修改时，执行环境/职业健康安全管理体系文件控制程序。5.5文件资料管理内审形成的记录由环境与保护部负责保存。6 记录6.1 年度内部审核计划 RE-4.5.5-016.2 内审实施计划 RE-4.5.5