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工程合同管理XX精品课程 （FIDIC） 工程合同管理国家精品课程系列讲座（一）讲座标题国际工程FIDIC合同管理xx工程合同管理国家精品课程系列讲座（一）主要内容第一讲国际工程合同概述xx第讲国际工程合同概述第二讲FIDIC施工合同新的内容第一讲概述 一、“C”、FIDIC的定义 二、FIDIC合同的演变过程 三、国际工程合同的改革 一、FIDIC合同的定义“FIDIC”是国际咨询工程师联合会(法文F li FederationInternationale DesInginieurs-Conseils)的缩写。 由该联合会编写的合同条件是国际工程中普遍采用的、标准化的、典型的合同文件。 国际工程的“圣经”。 二、FIDIC合同条件的历史演变 （1）FIDIC土木工程施工合同条件第一版在1957年颁布。 第一版是以英国土木工程施工合同条件ICE的()格式为蓝本，反映出来的传统、法律制度和语言表达都具有英国特色。 （2）1963年，FIDIC第二版问世。 合同条件没有改变，仅对通用条款作了一些具体变动，同时增加了疏浚和填筑工程的合同条件作为第三部分。 （3）1977年，FIDIC合同再次修改，同时配套出版解释性文件土木工程合同文件注释。 （4）1987年颁发了FIDIC第四版，并于1989年出版了土木工程施工合同条件应用指南。 直到1999年以前，该联合会共制定和颁布了土木工程施工合同条件，电气和机械工程施工合同条件，业主和咨询工程师协议书国际通用规则，设计-建造与交钥匙工程合同条件，工程施工分包合同条件等合同系列。 （5）1999年，FIDIC又将这些合同作了重大修改，以新第一版的形式颁布合同条件系列1）施工合同条件Condition of Contract for(Construction)。 主要用于由业主提供设计文件的房屋建筑工程和土木工程施工，以竞争性招标投标方式选择承包商，采用以工程师为核心的工程项目管理模式。 2）永久设备和设计建造合同条件(Conditions ofContract forPlant andDesign-Build)。 承包商的基本义务是完成永久设备的设计、制造和安装。 3）“设计采购施工”（EPC）交钥匙项目合同条件(Conditions ofContract forEPC TurnkeyProjects)。 适于工厂建设项目，承包范围包含了项目可行性研究、策划、设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程。 4）合同的简短格式(Short FormofContract)。 适于价值较低的或形式简单、重复性的、工期短的房屋建筑和土木工程。 三、国际工程合同的变革任何合同的起草有基本假设，有原则和指导思想。 工程承包合同受法律传统、合同原则、工程惯例、工程管理的理念、理论和方法，工程的承发包和合同实施方式的影响。 1传统合同的特征和问题在19世纪和20世纪，工程承包合同关系主流模式是设计和施工分离的平行承发包。 它的特征是（ （1）业主委托设计单位负责设计，用规范和图纸描述工程的技术细节，设计完备后才能进行施工招标。 要求承包商接受合同条件，投标报价，通常以单价合同承包工程。 （2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案了解很少，对工程成本不关心。 设计单位和施工单位都希望扩大工程范围和工作量。 （3）业主委托工程师管理工程。 工程师的责任很大，决定给承包商增加费用和延长工期，裁决合同争端。 承包商必须执行工程师的指令。 （ （4）承包商接受合同条件、规范、图纸和工程师的指令，按图预算和按图施工，对工程设计没有发言权。 由于工程是分散平行承包，承包商对整个工程的实施方法、进度和风险无法有统一安排。 （5）工程合同由律师起草，他注重合同的法律问题，注意划清各方面的责任和权益，强调制衡措施，注重合同语言在法律上的严谨性和严密性。 2现代国际工程的特殊性 （1）大型、特大型、复杂、高科技的工程项目越来越多。 工程项目各种系统界面（如设计、施工、供应和运营的界面，各专业工程界面、组织界面、一合同界面等）处理的难度越来越大，需要个对工程最终功能全面负责的承包商。 （2）国际工程业主对工程和合同要求的变化。 1）业主面临着必须在短期内完成建设，得到预定的生产能力，以迅速实现投资目的的巨大压力，要求对费用进行有效的控制。 2）许多工程项目采用多元化的投资形式，多种渠道融资，如PPP、PFI、BOT等。 业主要求在早期就能够确定总投资和工程交付的时间。 3）业主对承包商的要求和期望越来越高，希望更大限度地发挥承包商的积极性，承担更大的风险责“”“”任，而不仅仅是按图预算和按图施工的加工承揽单位。 4）希望面对较少的承包商，消除项目组织责任体系中的盲区，要求一个或较少的承包商承担全部工程建设责任，提供全过程的服务，希望承包商与工程的最终效益相关，以消除承包商的短期行为，减少工程风险。 （3）工程项目所需要的产品市场、资金、原材料、技术、劳动力、设备、承包商等不同的国度。 国际和国内工程的界限在逐渐淡化，需要合同反映国际惯例。 （4）环境的变化频繁，使风险加大，要求对风险进行良好的管理。 合同必须更合理的分配风险。 （5）现代管理的许多新的理念、理论和方法在工程项目中应用。 （6）新的融资方式、承发包方式、管理模式不断出现，使承包商工程项目的承包范围不断扩展。 3.国际工程合同的改革从20世纪70年代开始，对传统的工程承包市场运作方式、合同关系和合同文本进行研究、反思和改革，作了大量的问卷调查、召开业主会议研讨。 近十几年来，逐渐完成由传统合同向现代合同的转变，体现现代合同的原则。 新FIDIC合同（99版）体现这种新的发展趋向。 （1）合同反映新的项目管理理念和方法。 1）合同应促进合同各方良好的管理。 保证业主能够实现项目的总目标；工程师可以有效的管理工程；承包商有管理和革新的积极性、创造性，能够通过发挥自己的技术优势，节约成本，增加盈利机会。 2）调动双方的积极性，鼓励合作，形成伙伴关系，促成互相信任，而不是互相制衡。 3）鼓励创新。 鼓励承包商使用价值工程方法改进工程技术，使双方都获得利益。 4）照顾各方面利益，使项目各方面满意，实现多赢。 5）合同应体现工程项目的社会责任，强化对“健康安全环境”管理的要求； （2）合同文本有广泛的适应性，适用于多种合同策略和情况不同的融资方式、不同的承发包模式和不同的管理模式；例不同的专业领域(例如土木工程施工，电气和机械及各种工业项目)；不同的计价方式(如总价合同、单价合同、目标合同或成本加酬金合同)；一个承包商或多个承包商联营承包；不同的国度和不同的法律基础等。 （3）在保证法律的严谨性和严密性的前提下，更趋向工程，注重符合工程管理的需要。 1）先制定工程项目的组织策略、承发包模式、管理模式，再进行合同策划。 2）设计良好的有适用性的管理工作程序，例如质量管理程序，帐单审查程序，付款程序等。 按照管理流程编制合同，以保证它的逻辑性和可操作性，工作流和信息流畅通。 3）采用更有效的控制措施。 例如加强工程师对承包商质量保证体系的控制，要求承包商提供质量管理详细计划和程序；加强承包商在计划和施工中协调的责任，业主有权相信承包商的计划，保证对承包商的进度计划的执行情况进行严格的控制。 4）使用工程语言，文体清晰，简洁，易读，易懂，可用，有必要的细节描述。 使一般的工程技术人员能够读懂和执行。 5）合同鼓励各方面加强沟通，激励有效的团队精神人员必须能够使用规定的语言进行日常交流；当工程师提出要求时，承包商应提交拟采用的工程施工安排和方法的细节；如果发现工程文件中有错误应立即通知对方。 6）引入早期预警程序承包商预见将会发生“对工程造成不利影响，使合同价格增加或延误工期的施工事件或情况”，应立即通知工程师。 （4）合同同化的趋向。 随着项目的国际化，工程合同和项目管理国际化，导致合同同化的趋向。 合同文本应该适应不同法律背景，具有国际性。 1）各国的标准合同趋于FIDIC化。 许多国家起草标准合同文本都以FIDIC为蓝本。 2）FIDIC合同又在吸收各国合同的优点FIDIC（1999版）新增加的内容已在一些国际合同中出现过，例如引用原“设计-施工与交钥匙工程合同条件”，如承包商文件的管理及相关风险责任的规定，争执解决的DAB方法、因费用变化对合同价格的调整方法等。 引用英国ECC合同条款承包商的预警责任、工程变更范围扩大、业主可以接收有缺陷的工程、在缺陷责任期出现严重缺陷导致工程删除和缺陷通知期延长等。 借鉴我国示范文本的相关内容有业主供材料的检查、验收及相关责任的规定；承包商提出索赔报告后业主必须在一定时间内答复（10天），否则即作为认可处理。 将在国际工程中常用的隐含条款明示化。 例如承包商对业主提供的放样参照项目（原始基准点、基准线）中明显错误承担责任；对环境调查、对业主提供的资料的理解、实施方案和报价等各方面所承担的风险程度，应限于实际可行的范围内等 （5）合同文本的灵活性。 现代合同文本都尽可能全面，有尽可能多的选择性条款，让人们在使用中可选择，减少人们的随意性，如预付款、保险、工程变更条款等。 5.国际上重要的合同条件体系。 在国际上，英美法系的国家工程合同比较完备，研也比入，国上最名的比备和究较深在际著较完成熟的工程合同文本都出自英国或美国，国际工程中典型的争议解决的案例通常也都出自该法系的国家。 原因是其法律准则1）合同是第一性的，是双方的最高法律，合同条文的逻辑关系和法律责任的描述和推理十分严谨，合同条件应严密、文字准确、合同附件多，约定具体。 2）要了解法律的规定，不仅要看法律条文，而且要综合历史上法规的裁决案例。 3）国家颁布或取消某些典型值得仿效的案例。 4）在裁决时更注重合同的文字表达。 国际上主要合同体系 （1）ICE合同条件ICE条件是FIDIC合同条件编制的依据，主要用于英国和英联邦以及历史上与英国关系密切的国家。 该合同条件的条款适用于大型工程和比较复杂的工程，特别是土方工程以及需要大量设备和临时设施的工程。 （2）JCT合同条件JCT合同条件为英国合同联合促裁委员会（Joint ContractsTribunal）制定的标准合同文本。 它主要适用于英联邦国家的私人和一些地方政府的房屋建筑工程的施工中使用。 （3）ECC英国新工程承包合同 （4）AIA合同条件美国建筑师学会（The AmericanInstituteof ArchitectsAIA）出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界特别在美州地区具有较高的权威性。 第二讲FIDIC施工合同新的内容1.合同要求工程师角色和授权有稳定性。 以保证合同各方的信任和关系的稳定性。 业主有权选择工程师，并限定他的权力，或要求工程师在行使某些权力之前，需得到业主的批准。 但这些应在专用条款中明确规定。 在工程中，未经承包商同意，业主不得撤换或改变工程师人选，也不得改变工程师的权力范围。 承包商授权施工项目经理作为负责施工管理和合同履行的代表，也在专用条款中指明，或在开工日期前，承包商提出，业主同意的。 2.工程师助理、承包商的代表及其委托人必须能够流利地使用合同规定的语言进行日常交流。 3.承包商承担设计。 对合同明文规定由承包商设计的部分永久性工程，他应在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，将设计文件(图纸、规范等)交工程师批准。 对于承包商负责设计的部分永久工程，工程师负责审批承包商的文件；在工程竣工检验之前，工程师负责审批承包商提交的竣工文件和操作维修手册。 对于承包商负责设计的部分永久工程，工程师负责审批承包商的文件；在工程竣工检验之前，工程师负责审批承包商提交的竣工文件和操作维修手册。 承包商对该部分永久性工程承担全部责任。 4承包商对报价以及实施方案的责任 （1）承包商对业主提供的水文和地表以下情况的资料解释负责。 （2）承包商对环境调查负责。 被认为他对现场和周围环境进行了调查，已掌握了与工程有关的风险、意外事故及其他情况的全部资料。 （3）承包商决定施工方法，并对所有现场作业和施工方法的完备、稳定和安全负全部责任。 （4）在上述基础上，承包商应对投标书以及工程量表中所作出的各项费用和报价的正确性和完备性负责。 但他承担风险的限制在费用和时间方面是可行的。 5承包商应根据合同规定的或工程师通知的参照项目对工程进行放线，应对工程的放线、定位、定标。 高、定尺寸的正确性负责如果出现差错，应按工程师的要求进行纠正。 承包商对参照项目明显的错误负责。 6如果承包商提出，业主应在收到承包商的任何要求28天内，提出自己为本工程的付款所作出的资金安排资金安排的合理证明。 如果业主拟对其资金安排做任何重要变更，应将其变更的详细情节通知承包商。 7.如果合同任一方发现在为实施工程准备的文件中有技术性错误和缺陷，应立即通知另一方。 （如果合同任一方发现在为实施工程准备的文件中有技术性错误和缺陷，应立即通知另一方。 （1.8）承包商在用于施工的文件中发现了技术错误或缺陷，应立即向业主做出通知。 如果业主在施工的文件中发现了技术性错误或缺陷，应立即向承包商做出通知。 8如果承包商未能遵守工程师的指示，更换不符合合同要求的永久设备和材料，移走并重建不符合合同规定的工程，实施因保护工程安全而急需的工作，则业主有权雇用他人来实施工作，由承包商支付费用。 但这项费用应小于承包商若完成此项工作本应有权获得的支付款。 9.业主接到履约证书副本后28天内，如果承包商未从现场运走任何剩余的承包商的设备等物资，则业主有权对这些物品予以出售或另作处理。 天内，如果承包商未从现场运走任何剩余的承包商的设备等物资，则业主有权对这些物品予以出售或另作处理。 10业主不向承包商负责赔偿承包商可能遭受的与合同有关的任何工程的使用损失、利润损失、任何其它合同损失使用损失、利润损失、任何其它合同损失，但由于业主的欺诈行为、故意违约或管理不善导致的责任除外。 11.业主索赔。 1）承包商在工程中使用业主提供的水、电、汽（）承包商在工程中使用业主提供的水、电、汽（4.19）。 （42）承包商使用业主提供的设备（4.20）。 3）承包商违约，如未执行工程师的指令，将不符合合同规定的生产设备和材料从现场移出，并进行更换；清除不符合合同的工程，并重新施工；或出现意外、不可预见的事件或危及工程的安全等情况下，业主有权雇用他人从事该项工作，业主可向承包商索赔业主支付的费用。 （）承包商违约，如未执行工程师的指令，将不符合合同规定的生产设备和材料从现场移出，并进行更换；清除不符合合同的工程，并重新施工；或出现意外、不可预见的事件或危及工程的安全等情况下，业主有权雇用他人从事该项工作，业主可向承包商索赔业主支付的费用。 （7.6）4）承包商责任造成工期拖延，工程师指令修订进度计划加速施工，由此导致业主费用增加。 （）承包商责任造成工期拖延，工程师指令修订进度计划加速施工，由此导致业主费用增加。 （8.6）5）承包商责任造成竣工时间的拖延，承包商应向业主赔偿误期损害赔偿费。 （8.7）6）承包商的工程未通过竣工试验，但业主要求颁发接收证书，接收有缺陷的工程，合同价格应相应减少，以弥补由于此项未通过的后果给业主带来的价值损失。 （）承包商的工程未通过竣工试验，但业主要求颁发接收证书，接收有缺陷的工程，合同价格应相应减少，以弥补由于此项未通过的后果给业主带来的价值损失。 （9.4）7）在缺陷通知期，承包商未能够及时修补应由他承担责任的缺陷，业主以合理的方式由他自己或他人进行此项工作，承包商应向业主支付由业主修补缺陷或损害而发生的合理费用（）在缺陷通知期，承包商未能够及时修补应由他承担责任的缺陷，业主以合理的方式由他自己或他人进行此项工作，承包商应向业主支付由业主修补缺陷或损害而发生的合理费用（11.4）8）由于承包商严重的违约行为业主终止合同，业主有权从承包商处收回业主蒙受的任何损失和损害赔偿费，以及完成工程的任何额外费用。 （）由于承包商严重的违约行为业主终止合同，业主有权从承包商处收回业主蒙受的任何损失和损害赔偿费，以及完成工程的任何额外费用。 （15.4）9）缺陷通知期的延长。 承包商责任的缺陷使工程、分项工程或某项主要生产设备不能按原定的目的使用，业主有权按照合同规定对其缺陷通知期延长，但延长不得超过两年。 ）缺陷通知期的延长。 承包商责任的缺陷使工程、分项工程或某项主要生产设备不能按原定的目的使用，业主有权按照合同规定对其缺陷通知期延长，但延长不得超过两年。 (11.3)12.工程师行使工程质量控制权力。 有权对承包商建立的质量保证体系进行审查。 对材料、设备、工艺和工程的检查权、认可权，以及在不符合合同规定情况下的处置权。 工程师为确保承包商遵守合同，可合理要求承包商透露其保密事项和其他信息，承包商应当透露。 工程师有权了解承包商为实施工程所采用的方法及安排，并且未经工程师同意，不得修改此类方法及安排。 工程师有权了解承包商为实施工程所采用的方法及安排，并且未经工程师同意，不得修改此类方法及安排。 13工程师可以在任何时候根据合同向承包商发出指示，该指示应尽量是书面的。 如果工程师发出的是口头指示，则承包商应在指示发出的2天内向工程师要求书面确认，而工程师在2天内未以书面形式否认，则此项指示成为工程师的书面指示。 14.承包商的一切材料、工程设备和工艺都须符合合同规定，应当达到合同规定的质量标准，符合工程师的指令要求。 承包商应按以下方法进行生产设备的制造，材料的生产加工，以及工程的所有其他实施作业 （1）按照合同规定的方法(如果有)， （2）按照公认的良好惯例，使用恰当精巧和仔细的方法， （3）除合同另有规定外，使用适当配备的设施和无危险的材料。 （1）按照合同规定的方法(如果有)， （2）按照公认的良好惯例，使用恰当精巧和仔细的方法， （3）除合同另有规定外，使用适当配备的设施和无危险的材料。 15.如果工程师未能在合理的时间内将任何必需的图纸和指示未能发至承包商，可能会造成承包商的拖延或工程中断，承包商应将需求的细节、详细理由、晚发可能遭受的损失情况通知工程师。 （1.9）16.如果工程没有达到合同规定的要求，存在缺陷，而这个缺陷不影响工程的使用功能和安全，业主可以接受有缺陷的工程，但承包商应赔偿业主的损失。 17.工程变更.FIDIC合同扩大了工程变更的范围。 它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。 合同扩大了工程变更的范围。 它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。 1）承包商为业主的人员、业主的其他承包商、任何、承合法的公共当局的人员提供适当的服务、承包商的设备和临时工程。 （4.6）2）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。 （）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。 （4.12）3）工程师指定分包商。 （5.1）4）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商进行附加试验，（）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商进行附加试验，（7.4）或指示承包商提供附加样品。 （7.2）5）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。 工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。 （）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。 工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。 （8.3）6）工程师指令暂停超过84天，承包商要求复工。 在要求提出后天，承包商要求复工。 在要求提出后28天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。 天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。 8（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。 （）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。 （11.2）8）工程师要求承包商调查任何缺陷的原因，而这些缺陷非承包商责任和应承担的风险。 （）工程师要求承包商调查任何缺陷的原因，而这些缺陷非承包商责任和应承担的风险。 （11.8）9）工程师指令工程变更，包括任何工作内容的数量的改变；）工程师指令工程变更，包括任何工作内容的数量的改变；任何工作内容的质量或其他特性的改变；任何部分工程的标高、位置或尺寸的改变；任何工作的删减，但业主不能将删减的工程在交他人实施。 永久工程所需要的任何附加工作、生产设备、材料或服务；实施工程的顺序或时间的改变等。 任何部分工程的标高、位置或尺寸的改变；任何工作的删减，但业主不能将删减的工程在交他人实施。 永久工程所需要的任何附加工作、生产设备、材料或服务；实施工程的顺序或时间的改变等。 10）承包商提出价值工程（即合理化的建议）可以加快竣工，降低业主工程施工、维护或运行的费用，或提供竣工工程的效率或价值，或给业主带来其他利益的建议。 ）承包商提出价值工程（即合理化的建议）可以加快竣工，降低业主工程施工、维护或运行的费用，或提供竣工工程的效率或价值，或给业主带来其他利益的建议。 承包商应自费地编制该建议书，如经过工程师批准，则形成变更。 如果其中包括永久性工程的改变，则承包商负责相关设计，并承担相应的合同责任。 如果此项改变导致合同价值的减少，工程师应商定或决定将其中的一半计入合同价格中。 ，则形成变更。 如果其中包括永久性工程的改变，则承包商负责相关设计，并承担相应的合同责任。 如果此项改变导致合同价值的减少，工程师应商定或决定将其中的一半计入合同价格中。 11）变更价格的调整（13.1）变更导致相关的费率或价格调整条件）变更导致相关的费率或价格调整条件1）对非“固定费率项目”，如果工作量的变化量超过工程量表或资料表中所列数量的的10；此数量变化与该项工作规定的费率乘积，超过中标合同金额的；此数量变化与该项工作规定的费率乘积，超过中标合同金额的0.01；此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过；此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1。 2）合同中没有规定该项工作的费率或价格；3）由于工作性质不同，或在与合同中任何工作不同的条件下实施，未规定适宜的费率或价格。 ）由于工作性质不同，或在与合同中任何工作不同的条件下实施，未规定适宜的费率或价格。 新的费率或价格应对合同中相关工作的费率或价格加以合理的调整后得出。 如果没有相关的费率或价格可供推算，应根据该工作的合理成本和合理利润，并考虑其他相关事项后得出。 加以合理的调整后得出。 如果没有相关的费率或价格可供推算，应根据该工作的合理成本和合理利润，并考虑其他相关事项后得出。 12）因费用要素改变的调整。 合同价格可因工程所用劳动力、货物和其他投入的费用涨落而进行调整。 ）因费用要素改变的调整。 合同价格可因工程所用劳动力、货物和其他投入的费用涨落而进行调整。 如果投标书附录后有“调整数据表”，确定劳务、货物以及其它投入工程的费用的“价格指数”，这些价格涨落调整公式为如果投标书附录后有“调整数据表”，确定劳务、货物以及其它投入工程的费用的“价格指数”，这些价格涨落调整公式为Pn=a+b*Ln/L0+C*Mn/M0+d*En/E0+其中Pn对第n期间所完成的工作以相应的货币的估计合同价值的调整系数，其期间单位通常为月；期间所完成的工作以相应的货币的估计合同价值的调整系数，其期间单位通常为月；a代表合同款额中不变部分；b,c,d“