行政许可类-廉政风险防控图.doc

行政许可类-廉政风险防控图1、建筑工程施工许可证核发防控措施风险点送达办结1. 严格执行许可证制作操作规范；2. 落实文书制作限时制；3. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：监督站1. 擅自改动内容，制作证书不规范2. 不及时办结3. 不及时送达风险等级：中1. 未按时办结2. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施1. 实行受理单制；2. 严格履行一次性告知制度；3. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；4. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：监督站流程环节防控措施风险点1. 故意刁难申请人；2. 不按规定程序受理；3. 无原因超时办理；4. 不能一次告知所需材料；5. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1. 有登记信息未受理2. 超过1个工作日办理3. 同一事项多次登记资料审查审核1. 擅自降低审查标准2. 无原因超时办理3. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务4. 擅自改变审查结论5. 违反程序、违规越权审核审批6. 对符合条件的不批准风险等级：高1. 抽查不合格，未按标准审查2. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警1. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；2. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；3. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；4. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：监督站防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点1. 擅自改变审查结论2. 违反程序、违规越权审核审批3. 对符合条件的不批准风险等级：高1. 群众举报预警2. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：监督站1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高1. 抽查不合格，未按标准审查2. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警行政许可类-廉政风险防控图2、建设用地规划许可防控措施风险点送达办结4. 严格执行许可证制作操作规范；5. 落实文书制作限时制；6. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：规划办4. 擅自改动内容，制作证书不规范5. 不及时办结6. 不及时送达风险等级：中3. 未按时办结4. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施5. 实行受理单制；6. 严格履行一次性告知制度；7. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；8. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：规划办流程环节防控措施风险点6. 故意刁难申请人；7. 不按规定程序受理；8. 无原因超时办理；9. 不能一次告知所需材料；10. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中4. 有登记信息未受理5. 超过1个工作日办理6. 同一事项多次登记资料审查审核7. 擅自降低审查标准（附表1）8. 无原因超时办理9. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务10. 擅自改变审查结论11. 违反程序、违规越权审核审批12. 对符合条件的不批准风险等级：高5. 抽查不合格，未按标准审查6. 评议结果为不满意7. 超过1个工作日办理8. 群众举报预警5. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；6. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；7. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；8. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：规划办防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点4. 擅自改变审查结论5. 违反程序、违规越权审核审批6. 对符合条件的不批准风险等级：高3. 群众举报预警4. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：规划办1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高3. 抽查不合格，未按标准审查4. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警行政许可类-廉政风险防控图3、建设工程规划许可防控措施风险点送达办结7. 严格执行许可证制作操作规范；8. 落实文书制作限时制；9. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：规划办7. 擅自改动内容，制作证书不规范8. 不及时办结9. 不及时送达风险等级：中5. 未按时办结6. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施9. 实行受理单制；10. 严格履行一次性告知制度；11. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；12. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：规划办流程环节防控措施风险点11. 故意刁难申请人；12. 不按规定程序受理；13. 无原因超时办理；14. 不能一次告知所需材料；15. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中7. 有登记信息未受理8. 超过1个工作日办理9. 同一事项多次登记资料审查审核13. 擅自降低审查标准14. 无原因超时办理15. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务16. 擅自改变审查结论17. 违反程序、违规越权审核审批18. 对符合条件的不批准风险等级：高9. 抽查不合格，未按标准审查10. 评议结果为不满意11. 超过1个工作日办理12. 群众举报预警9. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；10. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；11. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；12. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：规划办防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点7. 擅自改变审查结论8. 违反程序、违规越权审核审批9. 对符合条件的不批准风险等级：高5. 群众举报预警6. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：规划办1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高5. 抽查不合格，未按标准审查6. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警行政许可类-廉政风险防控图4、乡村建设工程规划许可防控措施风险点送达办结10. 严格执行许可证制作操作规范；11. 落实文书制作限时制；12. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：规划办10. 擅自改动内容，制作证书不规范11. 不及时办结12. 不及时送达风险等级：中7. 未按时办结8. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施13. 实行受理单制；14. 严格履行一次性告知制度；15. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；16. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：规划办流程环节防控措施风险点16. 故意刁难申请人；17. 不按规定程序受理；18. 无原因超时办理；19. 不能一次告知所需材料；20. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中10. 有登记信息未受理11. 超过1个工作日办理12. 同一事项多次登记资料审查审核19. 擅自降低审查标准20. 无原因超时办理21. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务22. 擅自改变审查结论23. 违反程序、违规越权审核审批24. 对符合条件的不批准风险等级：高13. 抽查不合格，未按标准审查14. 评议结果为不满意15. 超过1个工作日办理16. 群众举报预警13. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；14. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；15. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；16. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：规划办防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点10. 擅自改变审查结论11. 违反程序、违规越权审核审批12. 对符合条件的不批准风险等级：高7. 群众举报预警8. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：规划办1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高7. 抽查不合格，未按标准审查8. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警行政许可类-廉政风险防控图5、建设项目选址意见书防控措施风险点送达办结13. 严格执行许可证制作操作规范；14. 落实文书制作限时制；15. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：规划办13. 擅自改动内容，制作证书不规范14. 不及时办结15. 不及时送达风险等级：中9. 未按时办结10. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施17. 实行受理单制；18. 严格履行一次性告知制度；19. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；20. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：规划办流程环节防控措施风险点21. 故意刁难申请人；22. 不按规定程序受理；23. 无原因超时办理；24. 不能一次告知所需材料；25. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中13. 有登记信息未受理14. 超过1个工作日办理15. 同一事项多次登记资料审查审核25. 擅自降低审查标准26. 无原因超时办理27. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务28. 擅自改变审查结论29. 违反程序、违规越权审核审批30. 对符合条件的不批准风险等级：高17. 抽查不合格，未按标准审查18. 评议结果为不满意19. 超过1个工作日办理20. 群众举报预警17. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；18. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；19. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；20. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：规划办防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点13. 擅自改变审查结论14. 违反程序、违规越权审核审批15. 对符合条件的不批准风险等级：高9. 群众举报预警10. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：规划办1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高9. 抽查不合格，未按标准审查10. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警行政许可类-廉政风险防控图6、企业资质申报防控措施风险点送达办结16. 严格执行许可证制作操作规范；17. 落实文书制作限时制；18. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：监督站16. 擅自改动内容，制作证书不规范17. 不及时办结18. 不及时送达风险等级：中11. 未按时办结12. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施21. 实行受理单制；22. 严格履行一次性告知制度；23. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；24. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：监督站流程环节防控措施风险点26. 故意刁难申请人；27. 不按规定程序受理；28. 无原因超时办理；29. 不能一次告知所需材料；30. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中16. 有登记信息未受理17. 超过1个工作日办理18. 同一事项多次登记资料审查审核31. 擅自降低审查标准32. 无原因超时办理33. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务34. 擅自改变审查结论35. 违反程序、违规越权审核审批36. 对符合条件的不批准风险等级：高21. 抽查不合格，未按标准审查22. 评议结果为不满意23. 超过1个工作日办理24. 群众举报预警21. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；22. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；23. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；24. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：监督站防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点16. 擅自改变审查结论17. 违反程序、违规越权审核审批18. 对符合条件的不批准风险等级：高11. 群众举报预警12. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：监督站1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高11. 抽查不合格，未按标准审查12. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警行政许可类-廉政风险防控图7、三级建筑业企业总承包、专业承包及劳务分包资质核发防控措施风险点送达办结19. 严格执行许可证制作操作规范；20. 落实文书制作限时制；21. 加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。责任主体：监督站19. 擅自改动内容，制作证书不规范20. 不及时办结21. 不及时送达风险等级：中13. 未按时办结14. 超时办理（即办）电子监察点申请受理防控措施25. 实行受理单制；26. 严格履行一次性告知制度；27. 政务公开，明确工作程序、时限和前置条件等，按照规定办理；28. 监督检查、投诉举报受理。责任主体：监督站流程环节防控措施风险点31. 故意刁难申请人；32. 不按规定程序受理；33. 无原因超时办理；34. 不能一次告知所需材料；35. 不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中19. 有登记信息未受理20. 超过1个工作日办理21. 同一事项多次登记资料审查审核37. 擅自降低审查标准38. 无原因超时办理39. 故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务40. 擅自改变审查结论41. 违反程序、违规越权审核审批42. 对符合条件的不批准风险等级：高25. 抽查不合格，未按标准审查26. 评议结果为不满意27. 超过1个工作日办理28. 群众举报预警25. 执行回避制度；2人以上参加现场踏勘；26. 严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、交叉审核、集体评议；27. 强化监管，发现并及时纠正审批过程中的问题；28. 纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：监督站防控措施审批风险点防控措施1.强化监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题2.严格执行责任追究制度风险点19. 擅自改变审查结论20. 违反程序、违规越权审核审批21. 对符合条件的不批准风险等级：高13. 群众举报预警14. 超过1个工作日办理风险点防控措施风险点1.量化审查标准2.实行审批留痕制度3.加强抽查，集体评议4.加强纪律监察5.设立举报电话、举报邮箱和信访受理责任主体：监督站1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审查把关不严。对重大质疑点疏忽或故障隐瞒3.无原因超时办理4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务风险等级：高13. 抽查不合格，未按标准审查14. 评议结果为不满意3. 超过1个工作日办理4. 群众举报预警8、“城市商品房预售许可”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定程序受理。3、无原因超时办理。4、不能一次告知所需材料。5、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、擅自增加或减少审查条件、程序。2、对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点疏忽或故意隐瞒。3、无原因超时办理。4、故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。风险等级：高1、擅自改变审查结论。2、违反程序、违规越权审核审批。3、对符合条件的不批准。风险等级：高1、擅自改动内容，制作文书不规范。2、不及时办结。3、未及时送达。风险等级：低防控措施1、建立受理单制度。2、严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。3、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。4、内部监督检查，投诉举报受理。责任主体：受理人1、量化审查标准，执行回避制度。2、实行审批留痕制度。3、定期抽查、集体评议。4、加强纪检监察。5、设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：科室负责人1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。2、严格执行责任追究制度。责任主体：分管领导1、严格执行文书制作操作规范。2、落实文书制作限时制。3、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：承办人电子监察点流程环节1、有登记信息未受理。2、超时办理。3、同一事项多次登记。1、抽查不合格。2、评议结果为不满意。3、勘察人不足2人。4、超时办理。5、群众举报预警。1、群众举报预警。申请受理现场勘查审查决定送达办结1、超时办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点9、“从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输处理服务审批”防控措施风险点电子监察点流程环节1、故意刁难申请人；2、不按规定程序受理；3、无原因超时办理；4、不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中申请1.建立受理单制度2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；4.内部监督检查、投诉举报受理。 责任主体：市容监察队1、 有登记信息未受理。2、 超时办理。3、 同一事项多次等级。风险点防控措施 受理1、 抽查不合格。2、 评议结果为不满意。3、 勘查人不足2人。4、 超时办理。5、 群众举报预警。1、擅自增加或减少审查条件、程序；2、现场勘查结果的判断，不客观公正；3、无原因超时办理；4、故意刁难、附加有偿服务或指定中介服务；5、擅自改变审查结论；6、违反程序、违规越权审核审批；7、对符合条件的不批准。风险等级：高风险点审查1.量化审查标准，执行回避制度，2人以上参加现场踏勘；2.实行审批留痕制度；3.严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、集体评议；4.强化批后监管，发现并及时纠正