岗位廉洁风险点防控预案措施表.doc

岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施厂 长党委书记“三重一大事项”决策A1.凡涉及“三重一大”事项，根据权限和责任，召开厂长办公会、党委会、党政联席会议，按照领导班子议事规则集体研究决定2.凡属重大事项，应由主管业务部门提出方案，党政主要领导沟通后，通报有关领导，决定会议议题。3决策形成后，由职能部门组织实施，任何人不得擅自违反、改变决策结果。1.修订完善重大事项集体决策制度2.按照阳光决策流程进行决策。3.相关部门负责对决策执行情况进行监督检查，适时向决策机构汇报落实情况。4.由纪检人员参加会议，每月填写重大事项决策登记表。防控预案执行人宋 斗预案监督人刘永刚分管领导意 见陈志平岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施副厂长大额度资金使用风险A1、按照集团公司和省公司规章制度严格执行。2、严格执行领导班子议事规则，重大事项决策必须经集体讨论后再做出决定。1、完善领导班子议事制度，认真执行 “三重一大”集体决策制度。2、2、规范工作流程，强化内控机制。3、加强监督审查，责任到人防控预案执行人陈志平预案监督人刘梁柱分管领导意 见宋 斗岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施副厂长经营和财务管理存在风险A1、查找管理中的薄弱环节，不断完善风险管理机制。2、加强制度执行力度。3、完善行政审批程序，落实责任追究。1、1、完善领导班子议事制度，认真执行 “三重一大”集体决策制度。2、2、规范工作流程，强化内控机制。3、违法违纪行为按党风廉政建设责任进行考核和责任追究。防控预案执行人辛国臣预案监督人刘永刚分管领导意 见宋 斗岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施综合管理部主任对管理制度理解不透，在执行操作过程中产生偏差，导致制度执行不到位，容易造成滥用职权、损公肥私的廉洁风险；B1、 认真分析、梳理，不断完善制度机制；2、 认真学习理解岗位职责和各项管理制度，做到“两落实”；3、按制度分析梳理执行中关键环节存在的偏差行为，确保执行力到位；1、 加强监督管理，严格审查工作业务程序，杜绝外部环境影响；2、对违法违纪行为按本厂相关制度进行严格考核和责任追究；防控预案执行人赵润军预 案监督人刘永刚分管领导意 见宋 斗岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施财务部主任在财务管理中容易发生经济问题，造成个人行为失范的廉洁风险。 B1、建立健全财务管理体系。认真学习理解物资采购制度。2、按制度分析梳理执行中关键环节存在的偏差行为，确保执行力到位。3、根据年度预算对指标进行层层分解，月月分解，完成年度预算。健全内部机制。1、检查落实各项管理制度执行情况。2、检查岗位责任制执行情况，督促履职尽责。3、对各项财务日常收支进行检查，规范财务工作。防控预案执行人张宝莲预 案监督人刘永刚分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施安监部主任违章事件的当事人利用各种方式以达到其相应目的，可能导致行为失范，工作程序变形，造成安全风险。B1、坚定信念，牢记职责，无畏无惧，严守道德底线；2、坚决拒绝赠送礼品，拒绝吃请，严格按管理制度执行；3、积极参加廉洁教育活动，警钟长鸣；4、坚持原则，秉公办事，维护企业正常的安全生产秩序，自觉抵制各种私利诱惑；1、遵章守制，履职尽责，加强党性修养，严守道德底线，廉洁自律，廉政从业，2、不利用职务便利谋取私利，杜绝行贿受贿，不发生吃、拿、卡、要现象， 把好安全生产督察关3、纪检部门经常开展廉洁教育，防范于未然。防控预案执行人刘永刚预 案监督人赵润军分管领导意 见陈志平岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施设备部主任技改项目管理风险B1、坚持教育、制度和监督并举的方针，从源头上防止腐败。2、积极参加廉洁教育活动，警钟长鸣。3、3、自觉抵制商业贿赂，坚持原则。3、 4、加强思想道德学习，提高拒腐防变意识。1、坚持党委统一领导，纪检部门组织协调，部门各负其责，逐步形成控制制度，确保对风险点的监控、可控和再控。2、纪检部门积极主动地履行职责，加强对技改项目安排的事前、事中监督，完善管理，实施主要过程监督，达到堵塞漏洞的目的。防控预案执行人饶忠东预案监督人刘梁柱分管领导意 见陈志平岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施计划经营部主任在物资采购活动中容易发生商业贿赂、不正当交易或发生经济问题，B1、认真执行采购管理规定。2、严格杜绝超计划采购和计划外采购。3、熟悉和掌握市场行情，按“质优、价廉”的原则货比三家，择优采购。4、严把采购质量关、验收关。1、提醒、督导认识岗位职责的特殊性或较大的自由裁量权，防止在岗人员不正确履行岗位职责造成的风险。2、比质比价向部门内有关人员公开，相互监督。防控预案执行人郭宝林预 案监督人刘永刚分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施干部人事管理在干部考察过程中可能造成失察失当。B1、制定科学严谨的工作程序，确保公开、公平、公正。加强组织监督、制度监督、自我监督和群众监督。2、公平公正对待每个被考核人员3、加强作风建设，增强工作事业心和责任感，认真细致开展好工作。明确工作纪律，严格要求。1、加强监督管理，严格审查工作业务程序，杜绝外部环境影响；2、对违法违纪行为按本厂相关制度进行严格考核和责任追究；3、定期检查、督促岗位制度机制的完善情况，消除潜在的空白危险点；防控预案执行人武利娟预 案监督人赵润军分管领导意 见宋 斗岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施劳动服务公司经理招投标工作易发生廉洁风险B1、 1、建立健全合理的招投标制度。2、 加强政治理论学习，提高素养，对待招投标上的态度要坚定。 3、 3、增强法纪观念，自觉抵制商业贿赂。1、 1、安排专人监督，每项招投标工作开始之前签订廉洁承诺书。2、在招投标工作中每周末开展批评与自我批评，与所有人员沟通思想，交流意见，保证工作指导准确性、及时性、有效性。防控预案执行人谢恩浦预 案监督人程淑霞分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施资金运作管理在工作中制度执行不到位，容易造成滥用职权、以权谋私的廉洁风险。B1、建立和完善相关工作制度，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。做到责任明确到人，管理落到实处。2、严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。财务报告及时、准确。2、 1、对各项财务日常收支进行检查，规范财务工作。2、检查落实各项管理制度执行情况。3、检查岗位责任制执行情况，督促履职尽责。防控预案执行人刘 炜预 案监督人张宝莲分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施物资采购在物资采购中容易发生商业贿赂、不正当交易或发生经济问题的廉洁风险B1.加强思想道德学习，提高拒腐防变意识。2.积极参加廉洁教育活动，警钟长鸣。3.自觉抵制商业贿赂，坚持原则。1.监督采购做到公开、公正、透明，防治暗箱操作。2.检查是否按计划采购，优先考虑信誉好的公司，坚持货比三家，防治以次充好。防控预案执行人魏杰鹏预 案监督人郭宝林分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施材料计划审批成本管理不到位，不能正确归集生产成本，监督费用去向，致使对企业造成不必要的损失、浪费。B1、坚持实事求是、开拓进取的原则，各项指标必须本着积极进取、强化管理的精神确定，保证计划数据的真实性。2、加强成本管理，挖掘降低成本的潜力，努力提高管理水平，增强企业市场竞争能力，监督费用去向。1、督导认识岗位职责的特殊性或较大的自由裁量权，防止在岗人员不正确履行岗位职责造成的风险。2、定期检查、督促岗位制度机制的完善情况，消除潜在的空白危险点。防控预案执行人郭 英预 案监督人郭宝林分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施财务出纳存在单据审核把关不严，报告不及时，影响领导分析和决策。C1、仔细学习理解相关管理制度。按制度分析梳理执行中关键环节存在的偏差行为，确保执行力到位。1.按照财务制度办理财务收支业务2.按照程序做到账务清、财务明。1、纪检部门积极主动地履行职责，加强对事前、事中监督，完善管理，实施主要过程监督，达到堵塞漏洞的目的。2、坚持党委统一领导，思政部组织协调，部门各负其责，逐步形成控制制度，确保对风险点的监控、可控和再控。防控预案执行人张丽红预 案监督人张宝莲分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施综合管理部副主任房地产管理发生不正当交易C1、仔细学习理解相关管理制度。按制度分析梳理执行中关键环节存在的偏差行为，确保执行力到位。2、坚决拒绝赠送礼品，拒绝吃请，严格按厂管理制度执行。1、设立举报电话，及时发现违反规定行为。2、收受礼品的在一个月内上缴纪检部门。3、违法违纪行为按厂相关制度进行考核和责任追究。防控预案执行人张克健预 案监督人刘永刚分管领导意 见辛国臣岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂 填表时间:2012 年5 月20日岗 位廉洁风险点风险等级内控措施监督措施综合管理主管在公务接待、车辆管理、电脑耗材等工作中容易造成以权谋私的廉洁风险。C1、严格办公耗材采购制度，严格按照程序规定采购、结算。2、严格车辆管理，杜绝公车私用。3、按规定标准进行公物接待，努力消除违规、超标现象。1、实施货比三家，确保质优价低使用。2、加强监督管理，严格审查工作程序，杜绝外部环境影响；3、对违法违纪行为按本厂相关制度进行严格考核和责任追究；防控预案执行人皮凤珍预 案监督人赵润军分管领导意 见宋 斗岗位廉洁风险点防控预案措施表单位: