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加强知识产权保护-提高武汉现代制造业的核心竞争能力 为了全面贯彻落实党的十六大精神，充分发挥我市的比较优势，市委、市政府在建设“五大产业基地”的基础上，提出进一步加快建设武汉现代制造业基地、全面提升城市经济综合实力的战略目标。作为全市专利与知识产权工作的政府主管部门，应该结合我市技术创新和知识产权保护实际，就充分发挥知识产权在振兴武汉制造业、提高企业核心竞争力的重要制度作用，提出战略思考和对策。 一、 知识产权在发展现代制造业中的地位与作用制造业是指对原材料进行加工、再加工和对零部件进行装配的工业部门的总称，它是一个内容十分广泛的工业概念。所谓现代制造业，就是指制造业的现代化，它区别于传统的制造业，就在于走的是一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源得到充分发挥、可持续发展的新型工业化道路。现代制造业是国民经济的基础，是衡量一个城市综合实力和现代化水平的最重要的标志，是高新技术的载体和发展动力。近来世界多国媒体惊呼，中国已经成为“世界工厂”。这几年, 中国制造业的确发展很快，我国现在已有80多种产品产量居于世界首位。我国制造业的工业增加值已居世界第4位，出口创汇占全国外贸出口总额的90%。尽管如此, 说中国已成为世界工厂也为时尚早。德国经济学家乌尔里希提出质疑并指出：“制造”和“加工”是两个不同含义的概念，两者的区别在于对核心技术的原创性的掌握情况，用“加工”的字眼形容目前中国在产业链中的地位最准确1。制造业的发展分为三个阶段: 一是初级产品生产阶段; 二是加工、装配阶段; 三是自主知识产权阶段。2到了这一阶段，才能够真正成为现代制造业。目前, 发达国家均已进入自主知识产权阶段。与发达国家相比，我国制造业总体规模较小、劳动生产率低、装备制造业落后、拥有自主知识产权的核心技术不多，例如，我国90%以上的高档数控机床、100%的光纤制造设备、85%的集成电路制造设备、80%的石化设备、70%的轿车工艺装备还需进口。3我们不能仅仅满足于世界加工厂的地位，必须走向自主知识产权阶段，必须从制造大国向制造强国迈进。在这个进程中，知识产权制度特别是专利制度发挥着越来越重要的作用。 （一）知识产权是激励企业技术创新的制度保障专利是激励和保护技术创新的一种制度现象。专利知识产权制度通过给发明创造者以专利权，其专利技术和产品就可以独占市场，从而得到丰厚的回报。发明人不仅能收回研究开发付出的投入，而且还能取得比其投人大得多的回报，从而继续新的发明创造。这就给天才之火添加了利益之油。有了这一保障，技术创新活动走向良性循环。比如，研究开发一种西药，从实验室研制到投入市场，一般需要十年左右的时间，投资数亿甚至十几亿美元。如果研究开发者没有这一新药的专利权，药品投入市场后，别人随意仿制，谁还肯花大量人力、财力、物力去开发新药呢?可以说，如果没有专利制度，世界发明创造的历史将会大大缩短。有人做过这样的论证，没有专利制度，就不会有18世纪60年代产生的产业革命。 （二） 知识产权是衡量企业核心竞争力的重要指标核心竞争力按传统的说法是指企业通过技术创新掌握自主知识产权的能力。更多学者认为, 它是指一种综合能力, 包括企业的核心技术研发能力、产品的制造能力和市场推广能力等等。而在这些能力中, 企业的技术创新能力是关键。因为一个企业，特别是一个制造业的企业只有提高了技术创新能力、拥有了核心竞争力的核心自主知识产权，才有了占领市场的“看家本领”，才能掌握了市场竞争的主动权。当今世界著名的企业大多都拥有自主知识产权的核心技术: 索尼公司的微型化电子技术; 飞利浦公司的光学介质领域技术;JVC公司的视频、机电一体化技术;NEC公司的数字集成技术等等。可以说, 拥有自主知识产权的核心技术是这些著名公司之所以著名的关键 , 也是其得以迅速发展壮大、在国际市场上纵横驰骋的秘诀所在。 （三）知识产权为“有所为有所不为”提供科学依据一项技术要取得专利保护必须以公开其发明内容为前提条件，专利授权后还必须向公众公告其保护范围。目前世界上已有近4000万件专利文献，而且每年以100多万件的速度递增。世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90以上首先都是通过专利文献反映出来的。专利文献为有所为有所不为提供了最科学的判断依据。在研发各环节中充分运用专利文献，不仅能够做到知己知彼，提高研发起点，而且能节约40的科研开发经费和60的研究开发时间。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。 （四）知识产权是营造招商引资软环境的重要内容 改革开放二十年来，我国之所以能够成功地大量引进外资和大量先进技术，在很大程度上是由于我们建立并实行了专利等知识产权制度，为外商提供了良好的法律保护环境。如果还像计划经济时期那样“一家引进，百家使用”，外国的先进的技术就不会被转让，即使转让，也要以非常之高的价格转让给我们。外商投资办厂，不光看你有多少优惠政策，更重要的是看你的知识产权保护等方面的法律环境怎么样，因为政策会变的，而知识产权保护的法律制度是国际通行的。另一方面，自己研发的新技术如果没有专利保护，外商不会轻易投资进行合作开发生产。因为只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势，获得丰厚的利润。 （五） 知识产权是确立市场竞争优势的有力锐器市场经济是竞争经济，也是法制经济。专利制度是技术、法律、经济三位一体的知识产权保护最重要的形式，是以技术上的发明创造为基础，在专利法的保护下，以独占市场为主要特征，以谋求发明创造获得最大经济效益为目标的国际公认和通行的手段。这种法律制度授予专利权人在一定时期内对其发明创造拥有排他性独占权，包括制造、使用、销售、许诺销售和进口权。这些权利对于企业进人市场从事经营活动是极为重要的。特别是在知识产权保护日趋国际化、关税壁垒逐渐拆除、经济全球一体化的今天，仅仅研制出了高技术成果或做出物美价廉的产品还不足以拥有市场竞争优势，只有将其依法获得专利权并得到切实保护的前提下，才能最终形成自己的独特的市场竞争优势。 （六） 知识产权成为取得丰厚利润的最佳手段知识产权作为一种重要的无形资产，可以按照资本的各种运作形式进行运作，例如，被用来投资入股、转让、租借（即生产许可）、信托、甚至抵押等等。目前西方国家的许多企业的无形资本在总资本中所占比例超过了60%，知识产权已成为知识经济中最重要的产权形式。另一方面，知识产权许可转让收入已成为新的利润增长点。IBM副总裁杰里罗森塔尔2001年对媒体说过：“专利转让的收入是IBM公司增长最快的利润来源之一。在IBM年度总利润的81亿美元中，专利转让就占了17亿美元。”美国高通公司放弃低层次的产品市场垄断，集中力量追求更高层次的技术垄断，成为一家专门经营和销售知识产权的公司，它在CDMA技术上有1500多个专利，韩国使用CDMA，1995-2000年光手机专利费就向高通公司支付24亿美元。 （七） 知识产权是进入国际市场的前提条件我国加入WTO以后，我国的制造业不但继续要引进来，而且要走出去，参与国际竞争。但是，加入WTO一年多来，我国企业的出口产品因知识产权问题而屡屡受措。先是DVD、打火机事件，最近美国思科公司又起诉深圳华为。可以预见，随着我国出口产品数量的迅速增大，对一些国外公司已构成威胁，而往往这些产品的核心专利技术掌握在这些国外公司手中，我国企业所面临的知识产权纠纷将会增多。我们要改变这种被动局面，不仅仅只发挥我国出口产品物美价廉的优势，更重要的是要有自己的品牌，要有自己的核心专利技术。在对外贸易活动中，要善于运用知识产权这个国际通行法律武器，来取得参与国际竞争的主动权。 二、 武汉制造业的知识产权保护现状我市是中国近代制造业的发源地之一，晚清张之洞在汉兴办实业，创造出了“汉阳造”的品牌。解放以后，武汉成为国家建设的六大工业基地之一。改革开放以来，我市通过调整、改革、改造，已初步确立了光电子信息、汽车、钢铁、生物工程与新医药、环保五大主导产业和食品、纺织服装、造纸及包装三个优势行业。通过多年的努力，武汉已形成了武钢硅钢及系列钢材、神龙富康轿车、长飞光纤光缆、黄鹤楼、红金龙香烟、中联、健民系列中成药、红桃K生血剂等一批知名品牌。也出现了烽火科技、华工科技、精纶电子、楚天激光、凯迪电力、科诺生物农药、春天药业等一批拥有自主知识产权、核心竞争力较强的高新技术企业。武汉市专利申请量由1995年的481件增长到2002年的2512件，发明专利申请由102件增长到788件，企业专利申请由28件增长到594件。但是，武汉制造业的知识产权保护水平与国外发达国家和跨国公司相比、与沿海发达地区和企业相比，还处在一个相当低的阶段。知识产权问题已经成为制约我市现代制造业发展壮大的一个突出瓶颈。主要存在以下几个方面的问题： （一）制造企业技术创新能力低，专利申请量少我市第二次基本单位普查结果显示，截至2001年底，全市有各类制造单位32276个，其中法人单位5807个。从1985年我国实行专利制度开始至2001年16年来全市工矿企业累计申请专利仅2145件，而深圳企业2001年就申请专利3191件，日本松下电器就在我国申请专利1479件。 （二）缺乏知名品牌，市场竞争力不强在改革开放之初，我市凭借国家计划布点基础优势创造出长江音响、莺歌电视、荷花洗衣机、小康空调等一批名牌产品。但这些品牌并不是在市场竞争中拼搏出来的，随着竞争和开放，这些产品相继在市场中消失。2002年中国品牌战略推进委员会确定的120家生产的123个品牌产品，我市一个没有。 （三） 支柱产业技术来源大多依赖外国，拥有自主知识产权的核心技术少我市的钢铁、汽车、光纤光缆等主导产业的核心技术大多是引进或者是合资企业的，如钢铁主要引进的是日本、德国的技术，汽车引进的是法国技术，光纤光缆引进的是荷兰技术。 （四）高新技术企业知识产权数量少，不足以形成核心竞争力。例如在工业激光方面，2000-2001年激光方面的发明专利武汉有16件，排名第四，但与第一名的北京60件，第二名的上海42件相差甚远，只与第三名的长春20件接近。这16件中，华中科技大学就占了12件，企业只有2件。在光传输网技术方面，武汉邮科院具有很强的研发实力，历年申请专利115件，其中2002年就申请60件。但深圳华为公司2002年光发明专利就申请1000多件，深圳中兴公司发明专利申请500多件。 （五）市场快速反应能力差，新产品推出速度慢，即使推出新产品也不注意申请专利保护。我市有的企业产品多年一贯制，有的企业专利产品生产多年，已更新换代多次，用的还是以前的专利申请。而海尔现在每个工作日开发新品1.5个，申请专利2.6件。 （六）工业设计能力低，外观设计专利申请少。我市从1985年至2001年外观设计专利累计申请仅1569件，而广州2001年一年申请量就为3214件。深圳为3096件。从这一数据看出我市企业不注重工业品的外观设计。 （七）企业知识产权意识薄弱，许多企业不知道怎样运用知识产权来提高自己的核心竞争能力。制造企业研发投入低，甚至有的只知道抄袭模仿他人的产品，这一点在我市服装业表现最为突出。 三、 提高武汉现代制造业核心竞争力的对策要振兴武汉现代制造业，最关键的问题是大幅度提高制造业的创新能力，培育武汉制造企业的核心竞争力。因为创新既是制造业自身发展的要求，也是不断提高国家综合经济实力的根本选择，这一点已被国际理论界和世界主要国家的实践所证实。玛林赛可D于2000 年在国际工业工程上撰文指出：“在全球经济的巨大变革中, 制造业生产能力的重要性对于制造业来说已是第二位的, 而具有对迅速变化的环境(新的机会和约束条件)能做出综合反应(管理、产品开发与加工过程)的能力将是十分重要的。在这种条件下, 创新已成为新产品、新技术、全球化的发动机。如何协调创新和全球化的关系, 将是现代制造业必须考虑的一个战略问题。” 美国密执根大学约翰埃缔E.教授于1998年调查了20个国家的600家耐用消费品制造商后, 从R&D与全球制造业行为的关系上, 阐述了 R&D(技术创新的前导工作)与全球制造业的关系, 发现市场份额的增长与制造业的敏捷程度具有明显的相关性, 而敏捷程度又与 R&D 强度具有明显的相关性。萨莫费尔德P则在1993年提出了如何通过创新和长期战略计划, 阻止日益衰退的英国制造业, 并分析了一些制造企业重新发展起来的历程。戴维霍尔曼在 2000 年进一步分析了英国制造企业的应变与创新能力, 认为英国制造企业的创新和应变能力正在提高。4基于上述分析，我们认为，创新是发展我市现代制造业的必由之路。 （一）以技术创新为手段，努力形成自主知识产权形成自主知识产权有多种形式和方法。要根据我市制造业不同行业、企业的条件和特点，遵循“有所为有所不为”的原则，发挥自己的比较优势，尽快形成自主的知识产权，大力培育企业核心竞争力。 . 通过自主创新，形成自主知识产权。江泽民同志曾经指出：“只有不断提高自主创新能力，我们才能减少对技术引进的依赖，提高参与国际市场竞争的能力。” “惟有自己掌握核心技术，拥有自主知识产权，才能将祖国的发展与安全的命运牢牢掌握在我们手中”。6自主创新是指通过我们自身的努力攻破先进制造技术难关, 形成有价值的研究开发成果, 并应用于制造业之中。通过自主创新获取先进制造技术, 有利于形成较强的技术壁垒, 使自己处于较强的竞争地位；有利于形成创新的辐射和聚集效应；有利于国防和国家经济安全。但自主创新需要较强的、综合的技术基础, 具有较大的风险。自主创新，并不是要把自己封闭起来，一切从头开始，搞低水平重复研究。在研发过程中，要注意充分利用世界各国专利文献信息，提高研发起点。 2.在技术引进的基础上再研发，形成自主知识产权。随着科技的发展和全球经济一体化的形成, 仅仅依靠自主创新已远远不能适应科技和经济的发展。要在加大招商引资力度的同时，注重消化吸收再研发，形成自主的知识产权。一方面要充分利用发达国家向发展中国家转移制造业的有利时机，加大招商引资力度。另一方面要在引资的基础上加强再研发，进行有效的学习、消化、吸收和再创造, 打造出一批新的具有自主知识产权的技术和项目,避免落入“引进落后，再引进再落后”的怪圈。 3. 通过人才引进, 形成自主知识产权。知识产权的竞争，实际上是人才的竞争。当今许多尖端水平的知识产权一般掌握在高级拔尖人才手中，引进一个人才，就可带来一系列的知识产权。因此, 我们必须出台最优惠的人才政策，同时通过事业留人, 感情留人, 适当的奖励留人和制度留人, 以及对高级人才实行期权管理等方法, 吸引了一大批高素质的人才加盟到发展我市制造业中来。在引进人才的时候，我们要注意不能通过不正当竞争手段吸引人才，必须弄清引进人才手中知识产权的归属，不要因此引起不必要的知识产权侵权纠纷。 4. 通过组合创新, 形成自主知识产权。组合创新有两层含义：一是根据市场需求, 将同一领域的几个项目或技术进行有机的组合, 形成一个新的、有市场前景的、更高层次的具有自主知识产权的高新技术项目。二是在企业、研究机构和高校之间, 通过优势互补、共同研发而获取知识产权的模式。组合创新是发挥园区聚集效应的最好体现。因为单个项目很难形成气候或优势, 只有组合才能形成合力和优势。这也是创建拥有自主知识产权的高新技术产业的各种方法中较高层次的一种方法。 5. 通过外观设计创新，形成自主知识产权。外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或其结合做出的富有美感并适于工业上应用的新的设计。发展外观设计相对于发展核心技术研究具有投资少、风险小、周期短、见效快的比较优势。在高新技术领域，外观设计是高技术与消费者沟通的桥梁，在成熟技术领域，外观设计提高了产品的附加值。因此，外观设计是推动产品升级换代、扩大产品出口、提高制造业竞争力的有效途径。武汉制造企业要提高工业设计能力，重视外观设计专利的申请。政府要推动工业设计，建议设立政府外观设计大奖。 （二）以观念创新为前提，着力提高知识产权意识 尽管我国用了不到二十年的时间走完了西方发达国家几百年的知识产权制度建立和完善的道路，但是由于受我国长期计划经济的束缚和影响，全民的知识产权意识特别是企业的知识产权意识还远远不能适应市场竞争的和国际竞争的需要。迅速提高制造企业的知识产权意识，是提高我市制造业核心竞争力的前提。 1. 培养全民知识产权意识。要更新企业管理者和科技人员的观念。克服重成果，轻专利；重奖励，轻市场；重有形，轻无形的“三重三轻”的错误观念。加强对企事业单位管理人员、特别是领导干部的知识产权专利宣传培训，把专利知识列为科技人员继续教育的内容。要采取一切必要的手段和措施，不断提高全社会尤其各级领导和企业的意识，在全市形成一个尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好社会氛围。 2.强化专利战略意识。一是加强武汉现代制造业专利战略研究与实施。密切跟踪、分析国内外现代制造业专利保护状况，结合我市制造业发展的客观实际,进行现代制造业专利战略研究与实施，高起点确立我市现代制造业发展方向、重点领域及战略步骤，扬长避短,真正做到有所为有所不为。二是提高企业专利战略意识，把知识产权贯穿于技术创新全过程，把知识产权战略与企业经营战略结合起来，运用专利进攻与防御战略，大幅度提高企业知识产权拥有量和保护水平，不断提高企业核心竞争力。 3.提高精品名牌意识。要以市场为导向，加大投入，在扶持原有的品牌做大做强的同时，进一步培养一批具有自主知识产权、科技含量高的新产品、新品牌。要提高商标保护意识，积极培育全国驰名商标。在重振制造业雄风的过程中，打造好“武汉制造”这张最大的品牌。 4.树立全方位保护意识。制造业的知识产权保护有多种途径。对于能够申请专利的发明创造要及时申请；能够用技术秘密保护的技术要有管理手段和措施；对于新产品的外观和包装要用外观设计专利保护起来；对于计算机软件要及时进行软件登记；对于集成电路布图设计要申请布图设计保护；对于系列产品要申请商标进行保护；对于有鲜明地方特设的产品也通过证明商标或原产地表示加以保护。总之，要利用知识产权保护的各种形式和途径来全方位的保护自己的创新成果。 （三）以机制创新为动力，全面培育制造业核心竞争力 建立科学有效的运行机制，是充分发挥知识产权制度作用，激励和保护技术创新，提高企业核心竞争力的必要条件。 1.建立风险投资机制。高新技术产业化商品化具有高投入、高风险、高回报的特点，需要风险资本的介入。目前仅依靠传统的融资手段不可能满足其资本需求，必须拓展新的融资途径，大力发展风险投资，分散和降低专利技术产业化的风险。 2.建立知识产权参与分配机制。知识产权作为知识资本，是一种重要的生产要素，应该参与分配与收益。应根据知识产权转让许可、入股和实施等不同形式，合理确定其参与分配的方式和比例，武汉市专利管理条例和有关政策已对此作出相关规定。现在关键是企事业单位要根据自己单位的实际，制定出切实可行的知识产权参与分配的制度，并认真加以实施。 3.建立资源优化配置机制。当前，我国技术创新资源的使用存在着浪费现象，表现在许多项目在立项之前并未进行专利检索和查新，不少项目早就有专利；还有一些项目其他单位正在进行研究；或者某些项目在投入了大量的经费以后，由于产生了新的专利，不得不停止项目研究。在技术创新项目的决策和实施中，必须进行专利查新，提高研究开发起点，避免重复研究开发。实行项目专利性分析评价制度。建立和运用相关领域专利信息数据库，进行技术经济动态跟踪，调整研究开发计划。 4.建立知识资本运营机制。有效运营知识资本，把知识资本与金融资本紧密结合起来，是促进技术创新成果物化的重要手段。在运营机制方面，可以实施专利抵押贷款制度，对确实有合作伙伴的专利权人给予一定数额的贷款，以鼓励实施。专利权的入股范围及其比例，应当由投资者与专利权人按市场供求关系自主确定。 5. 建立专利投入产出的评价机制。把专利申请和获权数量、专利投入、专利实施效益作为考核企业事业单位或区域技术创新能力的重要指标。建立完善高新技术企业专利管理和保护评价体系，在认定高新技术企业、技术中心时，把专利管理和保护作为重要条件之一，并列为对高新技术企业、技术中心的考核内容。 （四）以环境创新为保障，着力营造知识产权保护社会氛围 在发展制造业的过程中，环境重于项目。为此，需要优化四个方面的环境。 1法制环境。营造知识产权保护的良好法制环境。要进一步加大知识产权保护力度，通过司法、行政两条途径，及时处理专利、商标侵权纠纷，严厉打击假冒、冒充专利、商标等侵犯知识产权行为，有力维护知识产权人的利益，改善经济发展软环境。要强化知识产权执法手段，规范执法行为，提高执法水平。要加强知识产权执法队伍建设，改善执法条件，建立相关部门联合执法和跨地区联合执法的机制。建立和完善知识产权司法鉴定和援助制度。 2政策环境。专利政策是一个国家或地区为促进专利活动、规范专利行为而采取的各种直接和间接的政策和措施的总和。通过政策引导，形成技术创新的动力机制和激励