水利安全生产标准化自评报告格式.doc

水利安全生产标准化自评报告参考模板自评报告内容包括：封面、目录、单位概况、安全生产管理状况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、安全生产标准化自评打分表、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况、自主评定结果、附件等。一、封面及编写目录自评报告封面格式如表1所示。其中，“自评等级”是指水利水电施工企业/水利工程管理单位/水利工程项目法人安全生产标准化一级、二级或三级。 表1 安全生产标准化自评报告封面水利安全生产标准化自评报告自评等级： （自评单位名称）年 月 日自评报告目录即自评报告的编写纲要。表2 安全生产标准化自评报告编写目录目 录一、单位概况页码二、安全生产管理状况页码三、基本条件的符合情况页码四、自主评定工作开展情况页码五、安全生产标准化自评打分表（作为附件）页码六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情页码七、自主评定结果页码附件（前述六项的相关图表、支撑性文件等）页码注：附件列表供参考，二、三级目录可根据实际情况自行整理。二、单位概况 1、企业简介：写明单位的地理位置、性质（国有、集体、股份制、私营、混合、外商独资等），隶属关系、资质许可及等级、注册资本、人力资源配置、生产规模及能力、主要奖项等。2、组织机构：单位组织机构图。3、在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人）：以列表方式写明单位在建项目数量及具体情况。可参考下表：序号项目名称项目地址项目规模及投资额项目工期开工时间施工内容工程进展项目经理业主及联系方式124、水利工程管理单位：以文字形式写明本单位所属全部单位及所辖工程和设施的情况介绍。三、安全生产管理状况1、安全生产标准化建设过程：阐述单位分阶段开展安全生产标准化建设的全过程。应包括成立建立标准化建设组织机构、初始状态评审、制定建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等。原则上自身建设过程不少于一年，安全生产标准化体系运行良好后再进行自主评定，检验建设成果。2、安全管理绩效：主要写明单位近一年来的安全生产管理绩效情况。主要内容：安全生产管理组织体系、安全生产投入保障、安全规章制度体系、安全培训教育、隐患排查和治理等。四、基本条件的符合情况应对照以下基本条件，分别写明其符合性。各类证件均必须提供复印件作为附件。这些基本要求包括水利安全生产标准化评审管理暂行办法第十一条明确的三个否决项，如下表：单位基本条件符合性自查表序号自查项目支撑材料的完备性结论（/）1设立有安全生产行政许可的，依法取得相应安全生产行政许可。2水利工程项目法人所管辖的建设项目、水利水电施工企业在评审期（申请等级评审之日前一年）内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理达到安全生产要求。3水利工程管理单位在评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元以上的生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理达到安全生产要求。五、自主评定工作开展情况主要写明自评组织机构（自评小组中应包括公司领导、管理层、技术人员、安全员等）、制定自评计划和方案、查评时间、查评依据、查评范围、查评方法，开展形式、以及自评实施和自评整改。自主评定要全覆盖开展，在建项目少的单位可以总部组织自评小组逐个检查；在建项目较多的单位，由各自项目部自主评定，反馈检查结果到总部，总部对结果进行汇总，如有必要，可组织复核小组进行抽查，完成自评后根据暂行办法要求编写自评报告。建议图文并茂。六、安全生产标准化自评打分表安全生产标准化自评打分表（作为附件）：二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评描述实际得分5.1教育培训管理（10分）5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。7查相关教育培训文件和记录。无年度培训计划，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价结论进行改进，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项次扣1分。xxxx公司各部门、分公司、项目部均制定了安全教育培训计划，建立培训记录、考核台账，内容完整。抽查XX蓄洪工程三标项目，“灭火器试用方法”安全培训后未进行效果评价，扣1分。61. “自评描述”一栏中，写明具体查了什么内容，查的结果是什么。如表中示例。2. 在有扣分的项目“自评描述”内容建议用黑色以外的其他字体标示出来。七、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况自评工作结束后，应对评审的问题项进行打分，提出整改措施，确定重点问题，填写发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表。格式如表3所示。表3 发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表（含示例）序号项目序号发现的问题整改措施及计划责任部门责任人完成时间整改情况验收督办人12注：“整改情况验收”填写已整改、进行中、计划安排、尚未制定计划，或相应编号。1整改措施针对存在的问题项提出整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。在编写时，主要写明以下内容：（1）需要编制、补充和完善有关制度、文件等。（2）写明防止人身伤害的控制措施。（3）写明防止设备隐患扩大的有效防范措施。（4）提出设备综合治理的措施计划和技术改造措施。（5）提出可持续改进安全生产管理的建议和方法。八、自主评定结果主要写明自评结果、申请标准化达标的等级。1列出各一级项目得分情况，如表4所示。2. 写明申请安全生产标准化达标的等级。表4 单位自评得分总体情况表（13个一级项目）序号项目内容标准分值合理缺项分值应得分扣分实际得分得分率（%）（保留整数）备注1安全生产目标2组织机构与职责3安全生产投入4法律法规与安全管理制度5教育培训6施工设备设施7施工作业安全8隐患排查和治理9重大危险源监控10职业健康11应急救援12事故报告、调查和处理13绩效评定和持续改进小计注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺项后的标准分值。附件附件1 安全生产标准化自评打分表附件2 单位自评合理缺项明细表序号项目序号评审项目标准分备注12.备注：必须认真研究，在备注栏写明合理缺项的具体原因。施工企业原则上只有资质范围外的项目可列入合理缺项，资质范围内的施工作业无作业现场的，不可列入合理缺项，要酌情扣分，扣除50%的分值。附件3 营业执照及法人证书复印件附件4 组织机构代码证复印件附件5 安全生产许可证（水库大坝注册登记证）复印件附件6 资质证书复印件附件7 三体系证书复印件附件8 评审期内未发生非法违法生产经营建设行为的证明（由省级水行政主管部门或地市级以上工商管理部门出具，中央企业可由