工程项目管理制度.docVIP

无锡国联环保能源集团有限公司工程项目管理制度第一章 总则第一条 为了加强工程项目管理，规范工程项目实施中的授权审批权限，明确授权范围、责任和权限，强化工程项目授权的管理，提高工程质量，保证工程进度， 控制工程成本，防范商业贿赂等舞弊行为，根据国家有关法律法规和集团相关制度，制定本制度。第二条 本制度所称工程项目是指项目实施主体企业（以下简称“企业”）自行或委托其他单位建造，且需要报政府审批的基本建设项目及技术改造项目。第三条 本制度环保能源集团（以下简称“集团”）下属子企业（以下简称“子企业”）应遵照执行。子企业内部的工程项目管理制度应参照制订。第四条 本制度于2015年1月 日经集团办公会审议通过。第五条 本制度集团授权集团工程项目管理部门负责解释。第二章 职责第六条 集团工程项目管理部门负责对各子企业工程建设项目的审批、概预算、变更、进度、决算、建设后评价管理。第七条 企业工程项目管理部门（简称“工程项目管理部门“）职责：1、 工程项目申请；2、 参与项目的可行性论证和评估；3、 参与项目相关合同评审；4、 工程项目报建；5、 组织工程项目设计评审；6、 组织编制工程项目预算；7、 组建工程项目现场管理机构；8、 监督工程质量、进度，审核工程变更；9、 组织工程项目的决算、验收；10、 审核工程结算，按照结算情况、合同请款；11、 工程项目资料的收集、整理、保管、归档。第八条 企业物资管理部门负责采购工程项目所需材料、设备，参与工程项目招标，组织合同评审。第九条 企业财务管理部门负责参与工程项目的可研论证与评估，合作单位报价的评审，合同评审，工程项目的预算、决算；审核工程款申请，安排付款计划，支付工程款项。第十条 企业安全管理部门负责工程项目现场安全管理。第十一条 工程项目管理相关岗位设置时，以下岗位应相互分离：1、 工程项目预算的审批人应与编制人相分离；2、 工程支出的审批人应与执行人相分离；3、 工程项目的验收人员应与参与工程施工管理人员相分离。第三章 工程项目立项管理第十二条 工程项目管理部门根据企业的年度投资计划及生产经营相关建造、改造、设备大修计划等需要，组织编制项目建议书，拟定我方项目组成员名单，提交工程项目管理部门负责人审核，项目分管副总、总经理审批。项目建议书应当包含以下主要内容：1、 项目的必要性和依据、产品方案；2、 拟建规模、建设地点；3、 投资估算、资金筹措、项目进度安排；4、 经济效果和社会效益的估计、环境影响的初步评价；5、 其他相关实质性内容。第十三条 凡有工程项目立项，企业应根据工程规模大小组织成立不同人数的工程项目组，工程项目管理部门负责人应为工程项目内部管理的第一责任人，项目经理为第二责任人。项目组可根据需要配置技术、会计、文员等相关具体岗位。相关岗位人员至少具备以下条件：1、 必须是企业全职工作人员；2、 必须具有相关的专业知识和技能；3、 必须熟悉相关法规、政策；4、 能够切实维护企业的切身利益。第十四条 项目建议书审批通过后，工程项目管理部门组织开展项目可行性研究或委托具有相应资质的专业机构开展项目可行性研究，出具可行性研究报告，提交工程项目管理部门负责人审核，项目分管副总、总经理审批。可行性研究报告至少包含以下信息：1、 项目概况，项目建设的必要性， 市场预测；2、 项目建设选址及建设条件论证，建设规模和建设内容，项目外部配套建设；3、 环境保护，劳动保护与卫生防疫，消防、节能、节水；4、 总投资及资金来源，经济、社会效益；5、 项目建设周期及进度安排， 招投标法规定的相关内容等。第十五条 项目分管副总应及时组织评审小组对项目可行性进行评审，或委托具有相应资质的专业机构进行项目可行性评审。由企业自行评审的，应当及时召开专家会议，对项目建议书及可行性研究报告进行论证和评审，并出具评审意见。委托外部机构开展可行性研究和可行性报告评审的，应确保提供可行性研究与可行性研究报告评审的机构相分离。项目可行性评审，应重点关注以下方面： 1、 项目投资方案、投资规模、生产规模；2、 资金筹措、投资效益、选址布局；3、 技术、安全、设备、环境保护等方面。4、 同时，应核实相关资料的来源和取得途径是否真实、可靠和完整。第十六条 可行性评审完成后，工程项目管理部门将“项目建议书”、“可行性研究报告”及评审报告、“投资项目审核申报表”提交审批通过后正式立项，其中：1、 工程项目投资额小于100万元（含）的，经企业总经理批准后，报集团工程项目管理部门备案；2、 工程项目投资额大于100万元的，经企业总经理审核后，提交集团工程项目管理部门，上报集团董事会批准。第十七条 企业应在工程项目立项后、正式施工前，依法取得建设用地、城市规划、环境保护、安全、施工等方面的许可。第四章 工程项目招标管理第十八条 工程项目通过政府相关部门审批许可后，物资管理部门应根据工程项目管理部门提供的技术要求，组织进行工程设计单位的招标工作，同时确定选择工程承包单位和监理单位方式。工程项目的勘察、设计、施工、监理、重要设备和材料的选择采购必须按省政府苏政发200448号文件和集团采购招标管理制度相关规定执行。第十九条 在选择工程承包单位时，企业可以将工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个总承包单位，也可以将其中的一项或者多项发包给一个总承包单位，但不得违背工程施工组织设计和招标设计计划，将应由一个承包单位完成的工程肢解为若干部分发包给几个承包单位。第二十条 工程设计单位、工程承包单位、监理单位经招标程序确定后，企业应与对方签订正式合同，按集团经济合同管理规定要求进行审批后方可正式执行。其中工程承包单位除签订工程项目总承包合同外，还应签订安全施工合同及环保合同。第二十一条 若因项目建设的性质不同，项目未聘请专业的设计单位设计，施工前也需由企业内部专业人员会同中介咨询机构、施工单位对工程项目建设的内容进行设计，经工程项目管理部门审核后，由项目分管副总、总经理批准。第五章 工程项目造价管理第二十二条 工程项目设计定稿后，工程项目管理、财务管理部门会同工程承包方，根据施工设计、费用定额、施工组织配备以及地区人工、物料等预算价格等，完成工程项目概预算的编制工作，并提交审计部门审计或委托具有相应资质的专业机构审计。工程预算的编制依据以下内容：1、 施工图纸（包括修改图纸）。2、 项目建设合同及合同中约定的其他有效文件。3、 工程设计及施工方案（设计变更方案）。4、 人工、材料、设备、能源、施工机械的现行市场调查价。5、 当地建设行政主管部门颁布的有关建设工程定价标准。第二十三条 审计部门应审核工程概、预算的合规性、合法性、合理性、真实性，并出具审核意见。应重点审核以下几个方面：1、 是否执行国家、地方概、预算定额标准；2、 是否按国家或地方政策调整材料价格、调整定额等的文件规定执行；3、 是否正确套用定额标准；4、 是否按国家或地方政府规定标准收取费用；5、 主要材料价格的真实性；6、 是否按施工图及更改资料计算工程工作量，同时审查更改资料的合规性和有效性；7、 是否按国家规定的计费程序操作，有无违反操作程序多计费的问题；第二十四条 审计部门应审核工程概预算的以下资料：1、 项目支出明细预算及编制说明；2、 工程量的计算方式；3、 材料预算价格；4、 预、概算编制人员资质；5、 审查其他相关资料及依据。第二十五条 概预算报告审计完成后，应将工程概预算报告及相关的审计报告提交项目分管副总、总经理审批后，报集团财务管理部门、工程项目管理部门备案。第二十六条 如项目预概算金额超过年度投资计划确定的投资额，项目概算需提报集团投资评审委员会重新审核，审核通过后方可实施。第六章 工程项目材料管理第二十七条 项目建设合同约定由企业自行采购工程物资的，应由项目技术负责人组织提出材料需用计划及采购要求提交到物资管理部门，由物资管理部门按集团采购招标管理制度要求进行物资采购、招标、验收和付款。第二十八条 工程项目管理部门应提前做好项目现场的物资验收与管理制度，并指定专人负责管理工程项目物资。第二十九条 由工程承包方采购工程物资的，企业应设置采购验收监督岗位，与工程监理方共同对工程物资采购的符合性进行验收控制，严禁不合格物资投入工程项目建设。第七章 工程项目变更管理第三十条 工程项目实施应严格按计划、按图施工，原则上不得发生变更。如确实需要变更，应先核实，经批准后方可进行变更。第三十一条 在施工过程中，需要变更设计的，由变更申请方填写“设计变更申请单”，经工程承包方、施工单位、监理方、工程项目管理部门负责人、项目分管副总、总经理审批，确定该变更费用承担单位与变更初步方案后，由原工程设计单位对工程设计图纸进行变更。第三十二条 工程设计图纸变更完成，由项目经理组织工程承包方、施工单位、监理方及有他关人员对图纸进行审核确认后，组织财务管理部门进行设计变更金额估算，并填写“设计变更确认单”进行审批。其中：1、 对于不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在1万元（含）人民币以下的一般设计变更由项目分管副总批准。2、 对于变更发生费用在1万元以上，10万元（含）以下，或变更费用占原项目概算金额5%以下的较大设计变更由企业总经理批准。 3、 对原方案、原系统、主要结构布置、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在10万元以上，或变更费用占原项目概算金额5%以上的重大设计变更，工程项目管理部门需提供多种方案，并进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论，企业总经理、集团工程项目管理部门审核，集团分管领导批准后方可实施。第三十三条 在工程项目建设现场出现需要进行签证的工作内容时，签证经办人先填写“工程签证申请单”并判定该签证费用的承担单位；对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知工程项目管理部门专业工程师参加计量。项目经理、监理、工程承包方、施工单位现场负责人到场予以确认实际情况，对照有关合同条款的规定，对“工程签证申请单”签字确认。其中，工程签证估算金额小于2万元的，由分管副总批准。大于2万元的，由总经理批准。第三十四条 在工程签证过程中，应严格执行以下要求：1、 由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证；2、 对于已经完成部分施工，且由于我方原因必须进行更改的，工程项目管理部门必须通知财务管理部门,对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后的施工。3、 禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作。第八章 工程项目质量管理第三十五条 项目实施过程中，施工单位按照质量标准开展施工工作，并接受工程项目管理部门的监督。工程项目管理部门对项目开工后，因抽查或联检不合格、造成的相关损失，承担审核不力的责任。第三十六条 工程开工前，工程项目管理部门应对施工方案、施工进度计划、进场施工设备表、施工组织机构及人员配置等进行审查，并会同相关部门对发现的问题进行修改，并督促落实。施工准备检查的主要内容应包括：1、 必需的试验已经完成，用于施工的各种参数已报经批准。2、 设计或安装图纸、施工技术与作业规程规范、技术检验标准、施工措施计划等技术交底已进行。3、 主要施工机械、设备配置，劳动组织与技工配备已经完成。4、 开工所必需的材料、构件、工程设备到位， 经检验合格并能满足计划施工时段连续施工的需要。5、 施工辅助生产设备和施工养护、防护措施就绪。6、 场地平整、交通道路、测量布网及其他临时设施满足开工要求。7、 施工管理、施工安全、施工环境保护和质量保证措施的落实。第三十七条 工程项目管理部门应督促施工单位按章作业，加强施工过程中的质量控制，严格遵守合同文件技术条款、施工技术规程、工程质量标准、设计文件，按已批准的施工措施计划中确定的施工工艺、措施和施工程序文明施工。第三十八条 工程项目管理部门应对施工资源投入进行检查，对施工单位检验、测量和承担技术工种作业人员的技术资质以及施工过程中施工设备、材料等进行检查，以保证施工过程中人力、物力等施工资源的投入能够满足工程质量控制的要求。第三十九条 施工过程中，工程项目管理部门定期或不定期对施工现场进行施工规范、工艺、材料等的监督，以确保施工质量。第四十条 阶段性工程完成后，工程项目管理部门应会同监理单位对工程的质量进行检查验收。对质量有缺陷或质量不合格的工程项目提出质量改进意见，并督促落实，合格后再提交第三方监理机构进行检查，并进行质量等级评审。第四十一条 工程项目管理部门应对隐蔽工程和关键部位进行重点检查，跟踪隐蔽工程和关键部位的施工过程，并提出质量改进意见，做好质量检查记录。第九章 工程项目安全管理第四十二条 工程项目管理部门应会同企业安全管理部门，根据集团安全生产管理制度相关方进厂安全工作管理相关规定，对施工单位进行项目安全管理：1、 督促施工单位根据工程特点编制安全专项施工方案，制定施工技术措施，向作业人员进行书面安全技术交底。2、 检查施工单位建立的专业检查、职工自检和安全自检制度的执行情况。3、 督促施工单位根据季节和生产情况的变化组织安全生产全面检查或是专项检查，对存在的事故隐患应当及时整改。4、 检查施工安全措施，现场设置的机具、机构或是设备，应要求施工单位定期维护和保养。5、 检查施工现场，设置必要的预防危害人体健康和安全的急救措施。6、 检查施工单位施工建立和执行防火管理制度情况，要求建立工地使用火审批制度。现场应设置符合消防规定的消防设施，并保持完好的备用状态。在容易发生火灾的地区或者储存、使用易燃易爆物品时，应当采取必要的消防安全措施。7、 定期同监理方开展安全、文明施工检查，对发现的问题在监理例会上向施工单位指出，要求按期整改。第十章 工程项目进度管理第四十三条 工程项目管理部门按照合同约定，结合工程项目的特点制定工程项目进度总体实施计划，应包括：进度计划、投资计划和质量目标。经项目分管副总、总经理审核，提交集团工程项目管理部门上报集团董事会批准后形成考核目标。由集团工程项目管理部门会同企业制订以月度为单位的项目进度分解目标，同时确定目标责任人。第四十四条 工程项目管理部门应审查监理单位提交的监理计划、监理实施细则和施工单位提交的施工方案，并审查实现合同目标的可靠措施及方案，检查监理规划和施工组织计划中的年、季和月度计划，以及关键工序的监督和安排是否合理，是否满足进度要求，并按照确认的监理规划和施工组织计划进行监督和实施。第四十五条 项目经理应定期组织监理单位、施工单位参加项目进度例会，及时协调项目各方需求与实施过程问题。每次项目进度例会均应进行会议纪要，并作为项目档案内容管理。第四十六条 工程项目管理部门应督促监理单位对进度计划实际完成清况进行跟踪检查，并对工程进度完成情况进行月度检查与考核。当发现进度计划延误时，必须及时进行调查及原因分析。针对进度滞后的施工单位，和监理单位共同及时调整进度计划，并及时向项目分管副总汇报。对连续三个月无正当理由不能完成进度计划的，应根据合同有关规定进行处理。第四十七条 工程项目管理部门定期将工程项目的月度、季度、年度进度计划的实际完成情况向分管副总汇报，并上报集团工程项目管理部门。第四十八条 在施工进度计划检查过程中，通过对实际进度与计划进度的比较，发现进度落后时，须分析对后续工作及总工期的影响，从而采取相应的调整措施对原计划进行调整：要求施工单位采取调整施工部署或施工技术方案、增加物资投入等措施，弥补延误的工期，并及时调整后续施工进度计划。如实施过程与计划偏差超过5%的，工程项目管理部门应向集团工程项目管理部门提交分析报告，上报集团董事会决定是否需要调整项目实施计划。第十一章 工程进度款结算支付第四十九条 工程承包方提出款项支付时，工程项目管理部门组织项目部及相关部门人员对工程进度、质量等进行验收，对款项结算资料确认签字。第五十条 项目经理应审核支付申请是否满足合同要求及其他支付要求，审核通过后提交工程项目管理部门负责人审核，项目分管副总、总经理审批。第五十一条 财务管理部门审核付款申请单及附件资料，办理工程价款结算支付。对于无依据的付款申请不予受理，并按照付款申请安排付款计划。 第十二章 工程项目竣工决算管理第五十二条 工程项目完工后，企业应组织进行竣工决算，出具“竣工决算报告”。“竣工决算报告”提交审计部门进行审计；竣工决算需要外审的，应聘请具有相关资格的审计机构进行外审，并出具“竣工决算审计报告”。“竣工决算报告”和“竣工决算审计报告”经工程项目管理部门负责人审核，分管副总、总经理审批后，作为竣工验收的依据，由工程项目管理部门组织竣工验收。第五十三条 当竣工决算超出预算时,由施工单位对超支的原因做出说明，列出超支事项，由工程项目管理部门、财务管理部门负责核实确认。同时工程项目管理部门根据决算结果，编制“项目预算执行情况分析报告”，经项目分管副总、总经理审批后，提交集团工程项目管理部门，上报集团董事会及国联集团。第十三章 工程项目验收管理第五十四条 凡新建、扩建、改建的基本建设项目和技术改造项目按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，必须及时组织验收。第五十五条 企业可根据工程项目的性质和规模采取不同的验收方式。根据工程项目的规模大小复杂程度，对整个项目的验收采取初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模较大、较复杂的项目，应先进行初验后，再进行全部项目的竣工验收；规模较小，较简单的项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。验收程序：1、 工程承包方整理好文件、技术资料，提出交工报告；2、 工程项目管理部门接到交工报告后组织财务、设计及使用等有关部门进行验收；3、 各单项工程经验收，确认工程项目全部完成，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件资料后，由工程项目管理部门组织汇报，由总经理最终审批；4、 根据规定，将工程验收情况报告报送相关政府职能部门进行审批。第五十六条 委托建造的工程项目，企业在收到工程承包方的工程竣工报告后，项目经理应当及时编制竣工决算，并提交审计部门审计，需要时，应当委托具有相应资质的中介机构实施审计。第五十七条 审计部门应当审核决算依据是否完备，相关文件资料是否齐全，竣工清理是否完成，决算编制是否正确。一般情况下，未实施竣工决算审计的工程项目，不得办理竣工验收手续。第五十八条 财务管理部门依据经审批的“竣工决算报告”、“竣工决算审计报告”进行相关的财务处理。第五十九条 验收合格的项目，工程项目管理部门应及时相关资产移交给使用部门，办理交付使用手续。 第六十条 工程承包方在工程项目通过竣工验收后，应在三个月内或按照项目建设合同约定时间，办理工程建设各环节的文件资料手续。第六十一条 工程项目管理部门应按集团行政管理制度的档案管理相关规定，收集整理工程项目所有过程资料，进行建档管理，并在项目竣工验收，资料收集、整理完整后及时移交到企业档案管理部门。第十四章 工程项目的后评价第六十二条 项目竣工后，集团工程项目管理部门应督促项目实施主体及时完成项目的决算，同时根据决算结果，编制项目预算执行情况分析报告。第六十三条 项目竣工一年后，工程项目管理部门应对照项目立项时提交的可行性研究报告内容，检查项目的实施效果，并对项目是否达到预定的目标、项目的成本是否控制在预算范围内、项目运行过程中存在的问题及解决方案、今后实施类似项目应注意的问题等内容进行分析，形成后评价报告，后评价报告应作为项目归档资料的一部分与项目归档资料一并存档，提交到集团工程项目部门，并同时上报国联集团实业投管部。第十五章 工程项目管理制度流程图流程一：附表一： 国联集团投资项目审核申报表项目名称申报单位（或部门）子企业负责人电话：电子邮件：项目组成员项目简况拟投资规模与实施计划及预期收益备注设计变更