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项目采购与合同管理 PROJECTPROCUREMENTAndCONTRACTADMINISTRATION 第一章项目采购的基本原理 1 1项目采购的基本概念 1 1 1项目采购的方法1 项目采购所谓项目采购也可以称之为采购项目 要回答两个问题 一是项目采购的对象是什么 二是采用什么方式来达到采购项目的目的 世界上通行做法是将采购对象根据不同性质划分为货物 工程和服务三大类 2 招标投标采购方式 1 招标投标的概念 2 招标投标方式的种类 竞争性招标也称公开招标 有限竞争性招标也称邀请招标 谈判性招标也称为议标3 招标投标采购方式的应用 1 1 2招标投标采购方式的特点 1 创造一个择优的竞争环境2 保护国家利益3 保护社会公共利益4 保护招标投标当事人的合法权益5 提高经济效益6 实现资源合理化配置 1 2项目采购的法律基础 1 2 1 招标投标法 对招标的基本规定1 招标主体2 招标项目的审批3 招标人必须有招标项目的资金保障4 招标投标法 规定的招标方式5 资格审查的内容6 对投标人资格审查的方式7 招标文件的内容8 法定强制招标的项目9 自行招标10 招标代理机构11 招标文件的澄清或者修改 1 2 2 招标投标法 对投标的基本规定 1 投标主体2 投标人编制投标文件的基本要求3 投标文件的内容4 投标人对拟中标项目进行分包时应遵守的规定5 联合体投标6 禁止投标人以低于成本的报价竞争 1 2 3 招标投标法 对开标 评标的基本规定 1 开标时间和地点2 开标主持3 开标应遵守的法定程序4 开标过程的记录5 评标委员会6 评标过程保密应采取的措施7 标底在评标中的作用8 评标委员会在什么情况下可以否决所有投标 1 2 4 招标投标法 对中标的基本规定 1 中标人的投标应符合的条件2 在确定中标人以前 招标人不得与投标人就实质性内容进行谈判3 中标通知书的法律性质4 中标通知书发出后 招标人改变中标结果或者中标人放弃中标项目的 各自应承担的法律责任5 将中标结果通知未中标人6 招标人和中标人订立合同应遵守的规定 1 2 5招标投标中主要法律责任 1 将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的应当承担的法律责任2 招标人限制或者排斥潜在投标人等行为应当承担的法律责任3 招标人透露可能影响公平竞争的事宜应当承担的法律责任4 投标人相互串通或者投标人与招标人串通应当承担的法律责任5 投标人作假骗取中标的应承担的民事责任 6 投标人作假骗取中标构成犯罪的应承担的刑事责任7 投标人弄虚作假骗取中标的 应承担的行政责任8 招标人与投标人就实质性内容进行谈判的应承担的责任9 招标人违法确定中标人的应承担的法律责任10 中标人违法转包 分包的 应承担的法律责任11 中标人不履行与招标人订立的合同应承担的责任 第二章项目招标 2 1项目招标的策划 2 1 1平行发包1 合同总体策划2 平行承发包方式 2 1 2总分包 1 建筑法提倡的总承包方式有三种 1 全过程总包方式 2 单项总承包方式 3 多项总承包方式2 国际上现有的总承包方式可分为四类 1 全项总承包 2 管理型总承包 3 施工总承包 4 设计总承包 2 1 3采用总分包方式应注意的问题 1 首先发包人有需求 承包人有能力 这两个融合在一起 形成合同总承包形式2 要强调在总承包方式中实行总包方负责 总承包方与分包方负连带责任的方式3 总承包基本职责 实行 四控制 三管理 一协调 加上合同约定的其他职责4 总承包的形式 内容与责任必须用书面合同的形式确定5 实行项目经理责任制 2 1 4合同方式的选择 1 总价合同2 单价合同3 成本加酬金合同 2 2招标项目的WBS 2 2 1招标项目分解的原则1 按照项目的类型 规模 特点 技术的复杂程度 综合分析项目的总体要求 确定项目管理模式和相应的合同形式 2 按照招标人的项目资金状况 自身的管理能力 对项目目标的要求 项目进度款支付的方式 并同时考虑整个项目按过程的结构分解 以项目进展阶段来分别确定是采用平行发包方式还是采用总分包方式 3 按照发包人对项目管理介入的深度 对承包人的期望和信任程度 项目所在区域的法律环境 市场竞争激烈程度 物价的稳定性 并考虑地质 气候 自然 现场条件的确定性和项目资源供应及限制条件等 来确定招标项目分解的层次 4 按照被分解招标项目的专业性质和管理特点 综合考虑所有分解项目之间的横向联系 5 在项目实施过程中 应该将根据项目的实际进展情况及时地对招标项目进行修改和完善 使之更加符合项目的实际情况且更具操作性 2 2 2招标项目分解的目的 1 招标项目的合理分解 可以实现以合同管理为中心的项目管理理念 在合法的前提下最大限度地通过合同手段维护项目的整体利益 2 招标项目的合理分解 可以实现质量 进度 费用三大项目目标的辩证统一的管理 3 招标项目的合理分解 可以减少项目管理过程中的各种矛盾 纠纷 索赔 以科学合理的合同体系为约束 督促项目参与方完成各自的项目任务 4 招标项目的合理分解 可以使费用控制更加科学 有序 2 2 3招标项目分解的方式 1 按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目 图2 2 2 按照项目可交付成果分解招标项目 合同的WBS 3 综合考虑进展阶段和可以交付成果来分解招标项目 2 2 4招标项目分解时应考虑的问题 1 要考虑法律 法规的相关规定 2 要在投资总控计划和进度总控计划的基础上统筹考虑招标项目分解 3 招标项目分解时还要充分考虑规范和标准的完整性 以及技术上的科学性和可行性 同时还要考虑项目管理 目标控制和合同管理的科学性和可行性 4 要反复论证招标项目分解的科学性和可行性 综合分析各种选择的利弊得失 并要在项目实施过程中坚持持续改进 2 3招标文件 2 3 1招标文件应包括的内容1 投标方须知 1 项目概况 2 招标方式 合同类型及招标原则 3 招标文件的修改与解释 4 投标资格要求 5 投标文件 6 投标费用 7 对已发出的投标文件进行补充 修改或撤回 8 对施工组织设计的要求 9 工程量计算规则 10 项目质量和进度的明确要求 11 编制投标文件时应注意的问题 12 对投标书递交的要求 13 投标保证金或投标保函 14 投标截止日期 15 迟到的投标文件的处理 16 投标文件合格性和有效性的确定 17 招标人的权力 18 开标 评标 决标 中标通知书 签订合同 2 招标范围及报价要求3 工程规范和技术说明4 评标办法5 招标图纸及工程量清单6 投标文件商务部分要求7 投标文件技术部分要求8 合同条款 2 3 2招标文件的编制 2 4项目招标管理 2 4 1项目招标程序 2 4 2项目招标管理的重点 1 按照国家和地方的招标规定 及时完成项目各阶段应办理的招标申请 审批手续 2 编制资格预审文件 招标文件时 全面贯彻项目在质量 进度 费用 安全和环保等方面的要求 3 在招标组织上 保证招标工作按照既定计划有序地进行 4 制定科学可行的招标工作计划 5 编制合法 严谨 完善 科学合理的招标文件 6 通过实施严格的招标程序 制定严格的招标管理制度和审批权制度 2 4 3项目招标管理工作程序 2 5项目管理招标 2 5 1投资人 投资主体采用项目管理委托服务应考虑的问题 1 投资人 投资主体自身情况包括其从事项目建设的经验和人员配备 委托人希望对设计 采购 施工等项目执行过程中的控制程度等2 项目情况包括项目特点 类型 规模大小 技术复杂程度 托管条件 财务限制 投资构成 付款方式 资金到位情况 等3 建设环境情况包括项目管理市场供求关系 价格走向 建设项目管理体制 运行机制和国家及当地的政策法规 项目管理公司的经验和能力 当地气候地理情况等4 项目目标要求 2 5 2项目管理招标程序 1 建立招标的组织机构 确定招标工作负责人2 完成工程项目管理招标前的各种审批手续3 招标工作安排4 编制招标文件5 发布招标通告或发出招标邀请6 投标人购买标书7 标前会议和现场考察8 投标人做标和投标9 投标截止时间即是开标时间10 投标文件分析和澄清会议11 评标 决标 发中标通知书 2 5 3项目管理招标文件内容 1 投标人须知 1 工程概况 项目描述 规模及功能 项目建设周期 项目总投资 项目工作进度描述 2 建设资金来源 3 资格审查 对投标人的要求 对项目管理部经理的要求 投标人应提供的资格审查文件 4 招标方式及招标范围 5 招标文件的内容 招标文件的澄清 招标文件的修改 6 投标文件的编制 7 对工程项目管理实施方案的要求 8 投标人对工程管理目标的确定与承诺及投标报价 9 投标文件的有效期 投标文件的形式和签署 投标文件的密封与标志 投标截止时间 10 开标 过程保密 11 投标文件的澄清 投标文件合格性的确定 投标文件的评价与比较 12 现场答辩 中标的标准 招标人的权力 13 中标通知书 合同和签署 2 管理服务的范围和要求3 资格审查表4 评标办法 总则 评标内容 开标程序 评标过程的保密 在评标阶段 投标人对投标文件的澄清和说明 中标人应符合的条件 工程项目管理工作综合评分表5 投标人对项目管理目标的确定与承诺6 项目管理服务合同主要条款 第三章项目投标 3 1项目投标的策划 3 1 1投标的应对策略1 成立投标快速反应团队2 建立信息管理平台3 以科学的态度研究招标文件4 注重投标的每一个环节 3 1 2对招标文件研究 1 招标文件的共性 1 投标须知中的主要共性1 招标文件的修改与解释2 投标文件应包括但不限于的内容3 按照招标文件的要求编制投标文件4 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应5 投标人可以补充 修改或者撤回投标文件是 招标投标法 规定的投标人的一项权利6 对项目管理方案的要求 7 编制投标文件应注意的问题8 投标书的递交9 现场考察10 投标保证金或保函11 投标文件的澄清12 按法定程序开标 评标 决标13 招标人的权利14 签订合同 2 合同条款的共性 合同法 第12条规定合同的主要条款包括 当事人的名称或者姓名和住所 合同的标的 标的 合同标的是当事人双方的权利 义务共指的对象 的数量 标的的质量 价款或者报酬 履行期限 地点和方式 违约责任 解决争议的方法等八项 2 招标文件的个性 1 项目管理招标 包括监理 代建管理 1 对项目管理范围和项目管理内容界定清晰 要求明确2 对项目管理目标实现要求明确3 注重项目管理的综合能力4 注重投标人以往的业绩5 对项目管理人履约能力要求较高6 注重投标人对项目管理的理解和对项目管理重点 难点的分析 2 工程项目施工招标 包括材料设备的供货与安装 1 由于工程项目包括大量的材料 设备采购 所以往往招标文件相当繁多和复杂2 对工程项目更加重视项目的地理位置 项目目标 项目实施方案 工程规模和工程量 对工程的特殊要求 必备的重型施工设备 运输条件限制 以及当地的地质 气象 水文 法律条件等3 一般工程项目应按施工图纸设计的内容由中标企业承包施工 所需采购的工程或货物 设备的内容 必须详细地一一说明 以构成竞争性招标的基础 4 技术规范是招标文件的重要组成部分 5 由招标人另行发包并签订施工合同的其他工程 如果此项工程施工与总承包人施工发生交叉时 需要总包单位进行协调 6 由发包人自行采购的材料 设备清单 采购清单包括采购品目及其序号 采购数量 所需服务 参与验货 保管 仓储等 交货时间等项内容 总包单位可根据具体的职责范围提供条件 并计取相应的费用 7 工程采购招标文件须包含工程量清单 8 专业分包不可避免 一个工程项目的分包两种情况 由中标企业自行分包 施工分包 发包人指定分包 3 2投标文件的编制 3 2 1投标文件的编制原则 1 按照招标文件的要求编制投标文件 2 应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应 3 应该仔细审阅招标文件合同条款内容 投标时若无书面疑问 则表示投标人已完全接受该合同条款 4 对招标文件内容的疑问 投标人必须在回标前向以书面形式向招标人提出 只有由招标人向投标人发出的书面答复 才能被视为对投标文件具有影响力 5 投标人必须检查招标文件是否齐全 如有任何缺漏 重复或不清楚的地方 投标人必须立即通知招标人 并纠正上述的缺漏 重复或不清楚的地方 6 最大限度的了解项目的基本情况 并针对项目的特点作技术标 提出科学可行的技术方案和管理方案 7 积极认真地对待招标文件提出的各种承诺 3 2 2项目管理投标文件的编制 1 投标报价2 项目管理方案1 阐述对项目的理解及对项目管理的范围 重点 难点的分析2 项目管理任务的描述 工作结构分解 WBS 及工作流程3 项目管理模式和项目管理组织4 人力资源配备及岗位责任 5 项目目标控制的方法和手段 6 项目采购与合同管理 7 项目管理过程中的组织协调 8 项目风险管理9 项目信息管理10 项目综合管理11 项目环境与安全管理12 项目管理报告 3 3编制投标文件时应重点研究的问题 3 3 1编制投标文件的依据 招标文件 国家及地方关于项目建设 项目管理 项目监理的法律 法规 规定 政策等 国家和地方政府及行业管理部门发布的关于工程设计 施工质量 材料 安全 设备 环保等标准 规范 规程 现场踏勘情况等 3 3 2对项目的了解 认识 分析 1 对项目总体概况了解2 对项目专业设计的了解3 对项目特点 难点的分析4 对项目承包范围的准确理解5 对项目承包内容的深入分析 3 3 3项目目标控制方法和手段 对项目目标进行分析 论证 并提出科学有效的控制方法和保证措施 这是招标人评价投标文件的重要内容 所以投标人对此要非常关注 第四章项目评标 4 1项目评标的程序和内容 4 1 1评标程序 1 评标准备成立评标工作组 组建评标委员会并选举评标委员会负责人 评标会议准备 2 初步评审的内容 1 是否有单位盖章 法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章 有效的授权委托书 2 是否按规定的格式填写 内容是否齐全 关键字迹是否模糊 无法辨认 3 是否有投标人递交两份或多份内容不同的投标文件 或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价 且未声明哪一个有效 4 投标人名称或组织结构是否与资格预审时一致 5 是否按招标文件要求提交了投标保函或保证金 6 如果是联合体投标是否附有联合体协议 3 澄清答疑评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确 对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清 说明或者补正 4 详细评审经初步评审合格的投标文件 评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法 对其技术部分和商务部分作进一步评审 比较 5 判定无效投标文件 1 投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的 2 未能对招标文件做出实质性响应 3 投标文件载明的技术方案 技术规格 技术标准和方法等明显不符合招标文件的要求 4 投标文件附有招标人不能接受的条件 5 发现投标人以低于成本报价竞标 6 发现投标人以他人的名义投标 串通投标 以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的 6 评标过程纪录 1 基本情况和数据表 2 评标委员会成员名单 3 开标记录 4 符合要求的投标一览表 5 无效投标情况说明 6 评标标准 评标方法或者评标因素一览表 7 经评审的价格或者评分比较一览表 8 经评审的投标人排序 9 推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜 10 澄请 说明 补正事项纪要 7 推荐中标候选人采用公开招标方式的 评标委员会应当向招标人推荐2 3个中标候选方案 采用邀请招标方式的 评标委员会应当向招标人推荐1 2个中标候选方案 8 招标投标情况的书面报告及其备案9 发出中标通知书和未中标通知 4 1 2技术标的评审 1 技术方案的可行性2 施工进度计划的可靠性3 施工质量保证4 工程材料和机械设备供应的技术性能5 分包计划 4 1 3商务标的评审 商务评审的主要内容有 1 成本方面审查全部报价数据计算的正确性 将投标报价进行对比分析 评价各报价是否可靠 合理 投标报价构成是否合理 分包工程价格是否可靠 合理 额外费用的合理性 投标人以往的可比工程的工时费用 2 财务方面评审投标人的财务实力和资信程度 分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据 分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性 审查所有保函是否被接受 评审投标人的信贷能力 4 1 4综合评价与比较 综合评价与比较是在上述工作的基础之上 根据事先拟定好的评标原则 评标指标和评标办法 对筛选出来的若干个具有实质性响应的投标文件进行综合评价与比较 最后选定中标人 4 2评标方法 4 2 1专家评议法 由评标小组或评标委员会拟定评标的内容 例如工程报价 工期主要材料消耗 施工组织设计 工程质量保证和安全措施 分项进行分析比较或调查 进行综合评议 选择其中各项条件都比较优秀者为中标单位 这种方法是一种定性的优选法 其优点是能深入听取各方的意见 但易出现众说纷纭 意见难以统一的现象 4 2 2低标价法 有两种方式 一种是将所有投标者的报价依次排列 取其三个低报价 对低报价的投标者进行其他方面的综合比较 择优定标 另一种是 A B值评标法 即以低于标底一定幅度以内的报价的算术平均值为A 以标底或评标小组确定的更合理的标价为B 然后以 A B 的均值为评标标准价 选出低于或高于这个标准价某个幅度的报价者进行综合分析比较 择优选定 4 2 3综合评定法 综合评定法是在充分阅读标书 认真分析标书优