世纪瑞尔--内部控制PPT课件.ppt

3世纪瑞尔 内部控制 控制环境 风险评估以及应对 控制活动 信息与沟通 监督 1 3 1控制环境 组织结构 股东大会 董事会 提名委员会 战略与投资委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 内部审计部 监事会 总经理 董事会秘书 2 物资部 客户服务部 生产部 人力资源部 质量管理部 工程部 市场部 销售部 商务平台 软件一室 软件二室 软件三室 自动化室 硬件室 测试中心 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务部 总经理 行政办公室 3 3 1控制环境 管理制度 制定了 股东大会议事规则 股东大会每年至少召开一次 特殊情况下召开临时股东大会 由9名董事组成 包括3名独立董事 负责公司的经营和管理 制订公司经营计划和投资方案 财务预决算等等 是公司的经营决策中心 由三名监事组成 其中包括一名职工监事 权力机构 股东大会 执行机构 董事会 监督机构 监事会 4 3 1内部控制 控制环境 澄清报告 铁路通信监控系统主要监控铁路通信机房内设备运行情况 铁路综合视频监控系统主要为铁路部门提供视频图像监控服务 事故发生时公司产品运行正常 公司上述产品与列车运行控制系统 指挥调度系统无关联 招股说明书 中期业绩报告 世纪瑞尔的澄清公告与2010年12月发布的招股书的表述存在不少不相符的地方 综合监控 OR 通信监控 遥测遥控 OR 视频服务 快速联动 OR 与控制系统无关 公司业绩增长近四成业绩增长首归 管理 得力单一的盈利模式高铁事件对公司会带来何种影响 世纪瑞尔在其公告中只字未提 小结 世纪瑞尔虽建立良好的内部控制组织结构 却未建立良好的企业文化 企业文化是控制环境最核心的容 在世纪瑞尔的企业文化 我们丝毫没有感觉 社会责任感 这一重要内容 5 3 2风险评估以及应对 1 主要靠自有资金和留存收益解决扩大生产规模所需资金2 加强对财务人员的业务和风险防范培训3 监事会定期检查和抽查 聘请会计师事务所检查公司的财务内部控制制度 财务风险 经营风险 其他风险 宏观经济和相关行业法规政策变化风险 1 与原材料供应商建立长期的合作关系 保障原材料正常供应 2 加大对主打产品的升级开发 扩大产品的销售规模 3 取得技术领先优势 形成行业进入壁垒 提高企业核心竞争力 1 加强对国家宏观政策的分析及预测 建立信息收集和分析系统 2 使自身的生产经营始终保持与国家政策相吻合 1 规范管理 完善法人治理结构 2 研究利用新技术 开发新产品 以消化和分散风险 6 3 2风险评估以及应对 2 声誉风险动车事故发生以后 世纪瑞尔的极端不负责任给公共留下了 深刻的印象 企业品牌形象受到严重影响 1 经营风险世纪瑞尔来自铁路市场的营业收入占总营业收入的比重超过90 铁道部融资困难重重 债务比例持续攀升 全国大面积铁路项目处于停建 专家预测全国约九成的铁路工程都处在停工或半停工状态 营业收入 单位 百万 2007 2008 2009 2010 83 92 156 234 问题 面对动车事故后企业面临的风险 世纪瑞尔如何应对 7 3 3信息系统与沟通 股东 高层管理者 中层管理者 基层管理者 对外信息系统 内部信息系统 传递内部的任命 制度 文件内部管理沟通内部信息资源的共享 对向 传递信息 客户 供应商 监管机构 其他外部人员 销售情况和采购情况企业的财务状况法律遵守应披露的其他信息 8 3 3信息系统与沟通 对外披露的财务报告是否真实和完整 2011年中期财务报告为什么对动车事故只字未提 企业内部信息系统是否进行合理地设计 并且运行有效 产品出现问题是否能及时引起高层人员的注意 企业是否严格遵守法律法规 按照既定的程序进行投标和招标 有没有进行暗箱操作 A C B 9 3 4控制活动 全面预算控制 会计控制 财产保全控制 全面预算控制 经营风险控制 会计控制 授权批准控制 财产保全控制 内部审计等方面 内部控制活动 10 3 4控制活动 建立公司组织结构职能图和业务授权表 建立岗位说明书 制定业务流程手册 建立了健全的内部控制系统一般授权和特别授权一般交易各部门负责人 财务总监 副总经理 总经理分级审批制度 特别授权报董事会审议并报股东大会审议审计委员会负责内部审计日常工作 对公司各部门进行定期或不定期审计 保证公司各项制度的贯彻落实运用信息技术手段建立内部控制系统 加强对信息系统开发与维护 数据输入与输出 文件储存与保管等控制 11 3 4控制活动 质疑设计上的缺陷世纪瑞尔处于技术发展迅速 环境日益复杂的高科技行业中 依据过往的经验来拟定风险控制活动 可能难以适时地 前瞻性地展现与环境适应性和契合性 难以有效地觉察出设计上的控制缺陷 运行上的缺陷世纪瑞尔公司过分追求 丰功伟绩 缺乏 社会现任感 的企业文化 而且 高层管理者很多来自同一所大学 彼此之间的 亲密关系 很可能控制活动无法有效运行 12 3 5内部监督 开展内部控制的监督检查工作 对公司关联交易 对外担保等重大事项发表独立意见 对公司长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议 审查公司绩效考核 工资资金发放及福利发放情况 对人员选择 选择标准和程序提出意见或建议 13 3 5内部监督 问题 1 独立董事是否按规定出席了董事会 独立董事身份是否 独立 2 战略与投资委员会是否形同虚设 为何把公司的所有 鸡蛋 都放在 铁路 这一个篮子里 3 提名委员会是否采取了 回避 制度 为什么世纪瑞尔似乎成了 同学 性质的企业 4 内部审计委员会成员身份是否 合格 在这家只有200来人的中小型企业里 是否真的有定期进行审计工作 5 薪酬与考核委员会有没有履行相应的职责 是否存在成员和高级管理人员共同舞弊的情况 14 3世纪瑞尔 内部控制 控制环境 风险评估以及应对 控制活动 信息与沟通 监督 15 3 1控制环境 组织结构 股东大会 董事会 提名委员会 战略与投资委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 内部审计部 监事会 总经理 董事会秘书 16 物资部 客户服务部 生产部 人力资源部 质量管理部 工程部 市场部 销售部 商务平台 软件一室 软件二室 软件三室 自动化室 硬件室 测试中心 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务部 总经理 行政办公室 17 3 1控制环境 管理制度 制定了 股东大会议事规则 股东大会每年至少召开一次 特殊情况下召开临时股东大会 由9名董事组成 包括3名独立董事 负责公司的经营和管理 制订公司经营计划和投资方案 财务预决算等等 是公司的经营决策中心 由三名监事组成 其中包括一名职工监事 权力机构 股东大会 执行机构 董事会 监督机构 监事会 18 3 1内部控制 控制环境 澄清报告 铁路通信监控系统主要监控铁路通信机房内设备运行情况 铁路综合视频监控系统主要为铁路部门提供视频图像监控服务 事故发生时公司产品运行正常 公司上述产品与列车运行控制系统 指挥调度系统无关联 招股说明书 中期业绩报告 世纪瑞尔的澄清公告与2010年12月发布的招股书的表述存在不少不相符的地方 综合监控 OR 通信监控 遥测遥控 OR 视频服务 快速联动 OR 与控制系统无关 公司业绩增长近四成业绩增长首归 管理 得力单一的盈利模式高铁事件对公司会带来何种影响 世纪瑞尔在其公告中只字未提 小结 世纪瑞尔虽建立良好的内部控制组织结构 却未建立良好的企业文化 企业文化是控制环境最核心的容 在世纪瑞尔的企业文化 我们丝毫没有感觉 社会责任感 这一重要内容 19 3 2风险评估以及应对 1 主要靠自有资金和留存收益解决扩大生产规模所需资金2 加强对财务人员的业务和风险防范培训3 监事会定期检查和抽查 聘请会计师事务所检查公司的财务内部控制制度 财务风险 经营风险 其他风险 宏观经济和相关行业法规政策变化风险 1 与原材料供应商建立长期的合作关系 保障原材料正常供应 2 加大对主打产品的升级开发 扩大产品的销售规模 3 取得技术领先优势 形成行业进入壁垒 提高企业核心竞争力 1 加强对国家宏观政策的分析及预测 建立信息收集和分析系统 2 使自身的生产经营始终保持与国家政策相吻合 1 规范管理 完善法人治理结构 2 研究利用新技术 开发新产品 以消化和分散风险 20 3 2风险评估以及应对 2 声誉风险动车事故发生以后 世纪瑞尔的极端不负责任给公共留下了 深刻的印象 企业品牌形象受到严重影响 1 经营风险世纪瑞尔来自铁路市场的营业收入占总营业收入的比重超过90 铁道部融资困难重重 债务比例持续攀升 全国大面积铁路项目处于停建 专家预测全国约九成的铁路工程都处在停工或半停工状态 营业收入 单位 百万 2007 2008 2009 2010 83 92 156 234 问题 面对动车事故后企业面临的风险 世纪瑞尔如何应对 21 3 3信息系统与沟通 股东 高层管理者 中层管理者 基层管理者 对外信息系统 内部信息系统 传递内部的任命 制度 文件内部管理沟通内部信息资源的共享 对向 传递信息 客户 供应商 监管机构 其他外部人员 销售情况和采购情况企业的财务状况法律遵守应披露的其他信息 22 3 3信息系统与沟通 对外披露的财务报告是否真实和完整 2011年中期财务报告为什么对动车事故只字未提 企业内部信息系统是否进行合理地设计 并且运行有效 产品出现问题是否能及时引起高层人员的注意 企业是否严格遵守法律法规 按照既定的程序进行投标和招标 有没有进行暗箱操作 A C B 23 3 4控制活动 全面预算控制 会计控制 财产保全控制 全面预算控制 经营风险控制 会计控制 授权批准控制 财产保全控制 内部审计等方面 内部控制活动 24 3 4控制活动 建立公司组织结构职能图和业务授权表 建立岗位说明书 制定业务流程手册 建立了健全的内部控制系统一般授权和特别授权一般交易各部门负责人 财务总监 副总经理 总经理分级审批制度 特别授权报董事会审议并报股东大会审议审计委员会负责内部审计日常工作 对公司各部门进行定期或不定期审计 保证公司各项制度的贯彻落实运用信息技术手段建立内部控制系统 加强对信息系统开发与维护 数据输入与输出 文件储存与保管等控制 25 3 4控制活动 质疑设计上的缺陷世纪瑞尔处于技术发展迅速 环境日益复杂的高科技行业中 依据过往的经验来拟定风险控制活动 可能难以适时地 前瞻性地展现与环境适应性和契合性 难以有效地觉察出设计上的控制缺陷 运行上的缺陷世纪瑞尔公司过分追求 丰功伟绩 缺乏 社会现任感 的企业文化 而且 高层管理者很多来自同一所大学 彼此之间的 亲密关系 很可能控制活动无法有效运行 26 3 5内部监督 开展内部控制的监督检查工作 对公司关联交易 对外担保等重大事项发表独立意见 对公司长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议 审查公司绩效考核 工资资金发放及福利发放情况 对人员选择 选择标准和程序提出意见或建议 27 3 5内部监督 问题 1 独立董事是否按规定出席了董事会 独立董事身份是否 独立 2 战略与投资委员会是否形同虚设 为何把公司的所有 鸡蛋 都放在 铁路 这一个篮子里 3 提名委员会是否采取了 回避 制度 为什么世纪瑞尔似乎成了 同学 性质的企业 4 内部审计委员会成员身份是否 合格 在这家只有200来人的中小型企业里 是否真的有定期进行审计工作 5 薪酬与考核委员会有没有履行相应的职责 是否存在成员和高级管理人员共同舞弊的情况 28 3世纪瑞尔 内部控制 控制环境 风险评估以及应对 控制活动 信息与沟通 监督 29 3 1控制环境 组织结构 股东大会 董事会 提名委员会 战略与投资委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 内部审计部 监事会 总经理 董事会秘书 30 物资部 客户服务部 生产部 人力资源部 质量管理部 工程部 市场部 销售部 商务平台 软件一室 软件二室 软件三室 自动化室 硬件室 测试中心 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务部 总经理 行政办公室 31 3 1控制环境 管理制度 制定了 股东大会议事规则 股东大会每年至少召开一次 特殊情况下召开临时股东大会 由9名董事组成 包括3名独立董事 负责公司的经营和管理 制订公司经营计划和投资方案 财务预决算等等 是公司的经营决策中心 由三名监事组成 其中包括一名职工监事 权力机构 股东大会 执行机构 董事会 监督机构 监事会 32 3 1内部控制 控制环境 澄清报告 铁路通信监控系统主要监控铁路通信机房内设备运行情况 铁路综合视频监控系统主要为铁路部门提供视频图像监控服务 事故发生时公司产品运行正常 公司上述产品与列车运行控制系统 指挥调度系统无关联 招股说明书 中期业绩报告 世纪瑞尔的澄清公告与2010年12月发布的招股书的表述存在不少不相符的地方 综合监控 OR 通信监控 遥测遥控 OR 视频服务 快速联动 OR 与控制系统无关 公司业绩增长近四成业绩增长首归 管理 得力单一的盈利模式高铁事件对公司会带来何种影响 世纪瑞尔在其公告中只字未提 小结 世纪瑞尔虽建立良好的内部控制组织结构 却未建立良好的企业文化 企业文化是控制环境最核心的容 在世纪瑞尔的企业文化 我们丝毫没有感觉 社会责任感 这一重要内容 33 3 2风险评估以及应对 1 主要靠自有资金和留存收益解决扩大生产规模所需资金2 加强对财务人员的业务和风险防范培训3 监事会定期检查和抽查 聘请会计师事务所检查公司的财务内部控制制度 财务风险 经营风险 其他风险 宏观经济和相关行业法规政策变化风险 1 与原材料供应商建立长期的合作关系 保障原材料正常供应 2 加大对主打产品的升级开发 扩大产品的销售规模 3 取得技术领先优势 形成行业进入壁垒 提高企业核心竞争力 1 加强对国家宏观政策的分析及预测 建立信息收集和分析系统 2 使自身的生产经营始终保持与国家政策相吻合 1 规范管理 完善法人治理结构 2 研究利用新技术 开发新产品 以消化和分散风险 34 3 2风险评估以及应对 2 声誉风险动车事故发生以后 世纪瑞尔的极端不负责任给公共留下了 深刻的印象 企业品牌形象受到严重影响 1 经营风险世纪瑞尔来自铁路市场的营业收入占总营业收入的比重超过90 铁道部融资困难重重 债务比例持续攀升 全国大面积铁路项目处于停建 专家预测全国约九成的铁路工程都处在停工或半停工状态 营业收入 单位 百万 2007 2008 2009 2010 83 92 156 234 问题 面对动车事故后企业面临的风险 世纪瑞尔如何应对 35 3 3信息系统与沟通 股东 高层管理者 中层管理者 基层管理者 对外信息系统 内部信息系统 传递内部的任命 制度 文件内部管理沟通内部信息资源的共享 对向 传递信息 客户 供应商 监管机构 其他外部人员 销售情况和采购情况企业的财务状况法律遵守应披露的其他信息 36 3 3信息系统与沟通 对外披露的财务报告是否真实和完整 2011年中期财务报告为什么对动车事故只字未提 企业内部信息系统是否进行合理地设计 并且运行有效 产品出现问题是否能及时引起高层人员的注意 企业是否严格遵守法律法规 按照既定的程序进行投标和招标 有没有进行暗箱操作 A C B 37 3 4控制活动 全面预算控制 会计控制 财产保全控制 全面预算控制 经营风险控制 会计控制 授权批准控制 财产保全控制 内部审计等方面 内部控制活动 38 3 4控制活动 建立公司组织结构职能图和业务授权表 建立岗位说明书 制定业务流程手册 建立了健全的内部控制系统一般授权和特别授权一般交易各部门负责人 财务总监 副总经理 总经理分级审批制度 特别授权报董事会审议并报股东大会审议审计委员会负责内部审计日常工作 对公司各部门进行定期或不定期审计 保证公司各项制度的贯彻落实运用信息技术手段建立内部控制系统 加强对信息系统开发与维护 数据输入与输出 文件储存与保管等控制 39 3 4控制活动 质疑设计上的缺陷世纪瑞尔处于技术发展迅速 环境日益复杂的高科技行业中 依据过往的经验来拟定风险控制活动 可能难以适时地 前瞻性地展现与环境适应性和契合性 难以有效地觉察出设计上的控制缺陷 运行上的缺陷世纪瑞尔公司过分追求 丰功伟绩 缺乏 社会现任感 的企业文化 而且 高层管理者很多来自同一所大学 彼此之间的 亲密关系 很可能控制活动无法有效运行 40 3 5内部监督 开展内部控制的监督检查工作 对公司关联交易 对外担保等重大事项发表独立意见 对公司长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议 审查公司绩效考核 工资资金发放及福利发放情况 对人员选择 选择标准和程序提出意见或建议 41 3 5内部监督 问题 1 独立董事是否按规定出席了董事会 独立董事身份是否 独立 2 战略与投资委员会是否形同虚设 为何把公司的所有 鸡蛋 都放在 铁路 这一个篮子里 3 提名委员会是否采取了 回避 制度 为什么世纪瑞尔似乎成了 同学 性质的企业 4 内部审计委员会成员身份是否 合格 在这家只有200来人的中小型企业里 是否真的有定期进行审计工作 5 薪酬与考核委员会有没有履行相应的职责 是否存在成员和高级管理人员共同舞弊的情况 42 43 44 可编辑 世纪瑞尔 内部控制 动车事故 小组成员 周彬彭彩惠仇雪魏雪婷王琮 45 CONTENTS 公司简介 内部控制分析 它与动车 总结 财务状况分析 46 1 公司简介 上市情况 主打产品 A C B 成长历程 47 1 1成长历程 动车事故 1999 2001 2010 1999年成立 致力于工业监控产品和解决方案的研究开发 2001年净资产折股整体变更设立股份有限公司 2010年在创业版敲响了上市的钟声 2011 7 23 48 1 2上市情况 49 1 3主打产品 铁路综合视频监控系统 铁路通信监控系统 铁路防灾安全监控系统 铁路综合监控系统平台 50 1 3质量重于泰山 2002年通过ISO9001国际质量体系认证2002年通过建设银行授予的3A级资信认证2002年通过软件企业认证2002年通过北京市科研机构认证2002年获得进出口企业证书环境2004年通过CMMLevel3认证2005年通过计算机信息系统集成资质认证2006年成为POWERLINK标准组织会员单位2008年取得安防工程企业一级资质2008年成为OPC基金会 标准组织 会员单位2009年取得建设部建筑智能化专业承包企业资质 51 1 3主打产品 证书 52 3 2财务分析 主营收入 营业利润11年中期实现主营收入16 650 44万元 营业利润5 942 03万元 53 3 2财务分析 净利润 每股收益11年中期实现净利润5 330 37万元 每股收益0 39元 54 3 2财务分析 股东权益 未分配利润截至11年中期最新股东权益135 284 77万元 未分配利润6 104 29万元 55 总资产 负债截至11年中期最新总资产142 289 66万元 负债7 004 89万元 56 内部控制五要素 控制环境 风险评估以及控制 信息系统与沟通 控制活动 内部监督 内部控制五要素 57 3 1控制环境 1 营造单位气氛 让公司员工建立内部控制2 因素包括正直 道德价值 能力 权威和责任3 是其他内部控制组成部分的基础 58 风险评估是为了达到企业目标而确认和分析相关的风险 形成内部控制活动的基础内控活动确保管理活动付诸实施的政策流程 措施包括审批 授权 确认 建议 业绩考核 资产安全和职责分离信息和沟通及时地获取 确定 交流相关的信息 从内部和外部获取信息监督不断评估内部控制系统的表现 整合实时和独立的评估管理层和监督活动内部审计工作 59 3 1控制环境 管理制度 公司召开了3次股东大会 会议的召集 召开与表决程序符合法律法规及规范性文件的规定 国浩律师集团事务所执业律师出席历次股东大会 并出具了见证意见 由9名董事组成 包括4名独立董事 董事会下设战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 其中均有二分之一以上由独立董事担任 由三名监事组成 其中包括一名职工监事 权力机构 股东大会 执行机构 董事会 监督机构 监事会 60 综合部 印度海康 人力资源部 海康系统技术 供应链管理中心 国际营销中心 海康软件 香港海康 美国海康 财务部 董事会办公室 61 3 2风险评估以及应对 财务风险 经营风险 宏观经济和相关行业法规政策变化风险 其他风险 ClicktoaddText 62 2010年公司重点实施的内部控制活动 1 信息披露的内部控制2 关联交易的内部控制3 对外担保的内部控制4 对募集资金的内部控制5 对外投资的内部控制6 对控股子公司的内部控制 63 1 信息披露的内部控制 1 信息披露的内部控制公司在 信息披露管理制度 投资者关系管理制度 和 年报信息披露重大差错责任追究制度 等制度中严格规定了信息披露的内容 标准 传递 审核 流程 职责和保密措施等 规定了与投资者 证券投资机构和媒体信息沟通方面的管理 这些制度的实施 保障了投资者平等获取信息的权利 对于积极做好投资者关系管理工作 形成与投资者之间的良好沟通起到了很好的促进作用 报告期内 公司对照相关规定对信息披露的内部控制严格 充分 有效 未有违反相关规定的情形发生 2 关联交易的内部控制公司在 关联交易管理制度 信息披露管理制度 独立董事工作条例 总经理工作细则 等制度中 对关联方 关联关系 关联交易价格 关联交易的批准权限 关联交易的回避与决策程序 对控股股东的特别限制 关联交易的信息披露 法律责任做出明确的规定 保证了公司与关联方之间订立的关联交易符合公平 公开 公正的原则 确保各项关联交易的公允性 公司发生的重大关联交易需得到独立董事的书面确认意见后提交董事会审议 关联董事进行回避 在提交公司股东大会审议时 关联股东亦表决回避 报告期内 公司发生的关联交易审批程序合规 定价公允 符合公司经营发展需要 没有损害公司和其他股东的权益 未有违反 企业内部控制基本规范 及公司相关规定的情形发生 3 对外担保的内部控制公司根据中国证监会 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 中国证监会 国资委联合颁布的 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 等文件的要求 制定了 对外担保管理办法 明确了股东大会 董事会关于对外担保事项的审批权限 对担保业务进行严格控制 对外担保事项需履行必要的内部审批程序 并按审批权限提请公司董事会 股东大会审议通过后方予以实施 在报告期内 公司未发生对外担保的情形 4 对募集资金的内部控制公司根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司募集资金管理细则 等有关法律 法规和规范性文件的规定 结合本公司实际情况 制定了 募集资金管理制度 对募集资金实行专户存储制度 对募集资金的存储 使用 审批 变更 监督及使用情况披露等进行了规定 经中国证券监督管理委员会证监许可 2010 552号文核准 公司首次向社会公开发行人民币普通股 A股 股票5 000万股 其中 网下向询价对象配售1 000万股 网上申购定价发行4 000万股 本次发行价格为68 00元 股 共募集资金340 000万元 扣除发行费用6 247 895万元后 实际募集资金净额为333 752 105万元 上述资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证 并由其出具天健验 2010 129号 验资报告 公司内审部对每个季度的募集资金存放和使用情况进行专项审计 并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见 在报告期内 公司严格按照有关法律法规的规定按计划使用募集资金 且募集资金的存放与管理不存在违规行为 5 对外投资的内部控制公司为了加强对外投资的管理 规范公司对外投资行为 提高资金运作效率 保障公司对外投资的保值 增值 加强对子公司的管理 规范公司内部运作机制 根据 公司法 以及 公司章程 等法律 法规和规章 制定了 对外投资管理办法 在报告期内 公司投资的项目均严格履行审批程序及信息披露义务 未超越股东大会和董事会的审批权限 未有违反 企业内部控制基本规范 的情形发生 6 对控股子公司的内部控制公司在 对外投资管理办法 等制度中规定了对控股子公司进行管理控制 包括对控股子公司的高管 财务主管委派 对控股子公司的财务 人事 信息 薪酬及考核奖惩管理控制 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求 行使对子公司的重大事项管理 同时负有对子公司指导 监督和相关服务的义务 子公司在公司总体方针目标框架下 独立经营和自主管理 合法有效地运作企业法人财产 同时 执行公司对子公司的各项制度规定 各控股子公司基本做到及时向公司报告重大业务事项 重大财务事项等 并按照权限规定报公司董事会审议或股东大会审议 定期向公司提交财务报告 公司内审部定期或不定期对子公司进行审计监督 并出具内审报告 报告期内 未发现公司控股子公司有违反 企业内部控制基本规范 及公司相关规定的情形发生 64 它和动车 2011年7月23号 中国的动车和谐号 和谐 了40人死亡 另使200余人受伤 世纪瑞尔 300150 国务院 7 23 甬温线特别重大铁路交通事故调查组组长 国家安全监管总局局长骆琳28日说 调查组将认真严格履行调查组职责 依法依规开展事故调查处理各项工作 调查结果争取在9月中旬公布 调查组已召开分析会 论证会 研讨会等各种会议200余次 调阅相关资料近1300件 调查询问和谈话近300人次 形成各种专项调查报告及相关文字材料近200万字 事故调查报告的形成仍需要一段时间 65 人脉广阔让世纪瑞尔享有得天独厚的优势 世纪瑞尔在铁路上的人脉相当深厚 公司多为高管都毕业于北京交通大学 并且在铁道部工作过 北方交通大学在划归教育部之前 长期以来一直是铁道部在北京地区唯一的部属高校 这样的关系造就了北方交通大学的人脉遍布铁路系统各个领域 从教从商从政的都非常多 这些 关系网 成为北方交通大学的一大 优势 也构成了铁道部和北方交大斩不断理还乱的渊源关系 铁道部的有些官员就是直接从北方交大的老师 华丽 转身而来 因此 世纪瑞尔作为北方交大班底的企业 其进入铁路系统 分享蛋糕的 核心优势 自然得天独厚 66 世纪瑞尔近年来业绩增长迅速 最终等来了自已的机遇 在高铁不断跃进背景下 公司不断获得发展 到2010年时 其营业收入达到了2 3亿 相比09年增长近50 其总资产在登录创业板后 更是一度剧增339 在高跌高速发展时期 公司的凭借主要产品应用于铁路行车安全监控领域多次中标 无论是市场占有率还是产品排名 世纪瑞尔已在铁路综合监控系统平台 铁路通信监控子系统 铁路综合视频监控系统 铁路防灾安全监控系统等产品上确立了全国范围内的领先优势 67 世纪瑞尔董事长兼总经理牛俊杰 曾任华能精煤公司铁建部项目工程师 董事 董秘 副总经理王聪 曾任中央组织部主任科员 副处 副总经理张诺愚曾任中国铁道建筑工程总公司铁路运输处工程师 航天工业总公司空间技术研究院508所工程师 董事林春艳现任国投高科项目经理助理 董事王东翔曾任中国华能财务公司 现中国华能财务有限责任公司 投资经理 中煤信托投资公司 现中诚信托投资有限责任公司 投资经理 副总经理 技术副总监 硬件室主任何伟 曾任职于中国石油天然气总公司锦州分公司信息中心 锦州精联润滑油添加剂有限公司 68 世纪瑞尔董事 技术总监 副总经理尉剑刚 曾任铁道部沈阳信号厂工程师 铁道部通信信号总公司软件中心工程师 其开发的JZ 2型自动电话交换机 通过铁道部通信信号总公司的技术鉴定并获工厂技术进步1等奖 主持开发BITs 512型综合通信系统 取得信息产业部入网证 并通过铁道部技术鉴定 主持开发的 移动售票终端 经技术转移 已在铁路移动售票领域大面积推广 领导开发的CR SETs型铁路信号机房设备及环境集中监控系统 通过铁道部技术鉴定 尉剑刚还于2000年获得中国铁路通信信号总公司 集团 的先进生产者称号 69 Textinhere Textinhere Textinhere Title Title ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc 70 Clicktoedittitlestyle ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ClicktoaddText ContentTitle ContentTitle ContentTitle 71 Diagram Reality Identity Creativity Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Reality Identity Creativity ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc Atitleaboutcontent 72 Diagram ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc Descriptionofthecompany ssubcontents Descriptionofthecompany ssubcontents Descriptionofthecompany ssubcontents 73 Clicktoedittitlestyle ClicktoaddTitle ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ClicktoaddTitle ClicktoaddTitle Atitleaboutcontent Descriptionofthecontents ClicktoaddText ClicktoaddText 74 Clicktoedittitlestyle Contents01 Contents02 Contents03 Contents04 Contents05 Contents06 0 20 40 60 80 100 18 5 17 5 8 7 23 6 63 6 84 3 ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc 75 Diagram Descriptionofthecontents Descriptionofthecontents Descriptionofthecontents ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc 2004 2005 2006 ContentsThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc 76 Diagram ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc Yourtextinhere Yourtextinhere Yourtextinhere AddyourtextinhereYourtextinhereYourtextinhereYourtextinhere AddyourtextinhereYourtextinhereYourtextinhereYourtextinhere AddyourtextinhereYourtextinhereYourtextinhereYourtextinhere 77 Clicktoedittitlestyle Titleinhere Descriptionofthecontents Textinhere Descriptionofthecontents Descriptionofthecontents Descriptionofthecontents Descriptionofthecontents 1 Title 2 Title 3 Title 4 Title Descriptionofthecontents Descriptionofthecontents 78 Clicktoedittitlestyle ClicktoaddTextClicktoaddTextClicktoaddText ClicktoaddTextClicktoaddText Titleinhere Titleinhere Titleinhere Textinhere Textinhere Textinhere Describeavisionofcompanyorstrategiccontents ClicktoaddText ClicktoaddText ClicktoaddTextClicktoaddText ClicktoaddTextClicktoaddText ClicktoaddText ClicktoaddTextClicktoaddText 79 Diagram Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Describeavisionofcompanyorstrategiccontents Describeavisionofcompanyorstrategiccontents ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc 80 Clicktoedittitlestyle Contents Contents Contents Contents ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc ClicktoaddTextClicktoaddTextClicktoaddTextClicktoaddText ThemeGalleryisaDesignDigitalContent ContentsmalldevelopedbyGuildDesignInc 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