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PrinciplesofEconomics经济学基础 Chapter7Theeconomicsofthepublicsector公共部门经济学 公共部门经济学 Marketfailure市场失灵市场不能有效地配置资源 市场失灵的表现 市场势力 垄断 外部性公共物品不完全信息与信息不对称收入分配不公 本章主要内容 Externalities外部性外部性和低效率外部性的私人解决办法针对外部性的公共政策Publicgoodsandcommonresources公共产品和公共资源不同类型的产品公共产品公共资源Asymmetricinformation信息不对称 垄断的损失 经济租定义一 生产要素所有者获取的收入中 超过这种要素的机会成本的剩余 经济租金等于要素收入与其机会成本之差 如果从该要素的全部收入中减去这一部分并不会影响要素的供给 我们将这一部分要素收入叫做 经济租金 定义二 经济租是由于经济权力而产生的 租 超额利润 寻租设租行为 寻租 人们为了获得垄断或者取得政府其他庇护而从事的活动 DUP 直接非生产性寻利活动寻租成本 包括寻租活动造成的成本和垄断造成的福利损失 设租 政府在干预经济的过程中 拥有权力的个体造成可获取非生产性经济利益的环境没有设租 就不可能有寻租活动 Externalities外部性 生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品 即称为迪欧森 dioxin二恶英 的化学物质 科学家相信 一旦迪欧森进入环境 就增加了人们患癌症的危险 生出畸形儿 并引起其他健康问题 Externalities外部性 Externality外部性 是一个人的行为对旁观者福利的影响 如果对旁观者的影响是不利的 就称为 负外部性 如果这种影响是有利的 就称为 正外部性 外部性导致低效率 因此是市场失灵的一种表现形式 Externalities外部性 举例例1 汽车尾气排放具有负的外部性 因为造成空气污染 使他人不得不呼吸烟雾 因为有负的外部性 所以司机会污染过多 因此需要政府规定排放标准 以及对汽油征税 以减少人们开车 Externalities外部性 例2 修复历史建筑有着正的外部性 建筑的所有者没有获得重修建筑的全部利益 因此会倾向于放弃旧建筑 很多地方政府对毁坏历史建筑的行为进行管制 或者对历史建筑的所有者进行税收减免等优惠 Externalities外部性 例3狂吠的狗引起负外部性 因为邻居受到噪音干扰 狗的主人并不承担噪音的全部成本 因此很少谨慎地防止自己的狗狂吠 地方政府通过宣布 干扰平静 为非法来解决这个问题 Externalities外部性 例4新技术研究提供了正外部性 因为它创造了其他人可以运用的知识 由于发明者并不能占有他们发明的全部收益 所以 往往倾向于用很少的资源来从事研究 联邦政府通过专利制度部分解决了这个问题 专利制度使发明者可以在一定时期内排他性地使用自己的发明 Negativeexternalitiesinproduction生产的负外部性 污染和社会最优存在负的外部性时 生产铝的社会成本超过了私人成本 最有数量的铝QOPTIMUM因此小于均衡数量QMARKET Positiveexternalitiesinproduction生产的正外部性 技术溢出和社会最优生产具有正的外部形式 生产机器人的社会成本要低于私人成本 因此最优生产数量要QOPTIMUM高于市场均衡数量QMARKET Externalitiesinconsumption消费的外部性 如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性命 酒的消费就引起了负外部性教育的消费引起了正外部性 因为受教育的人增加会产生一个更美好的社会 外部性的私人解决方法 私人解决方法的类型 1道德准则和社会制约2慈善 例如 校友 公司 基金提供的大学生奖学金 3私人市场可以由利益相关的各方 根据各自私利解决外部性问题 例如 种苹果的人和养蜂的人 4另一种解决外部效应的私人市场方法是利益各方签订合约 TheCoasetheorem科斯定理 Coasetheorem科斯定理 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商 那么 私人市场就将总能解决外部性问题 并有效地配置资源 产权明晰 无交易成本在交易成本为零时 无论产权如果规定 资源配置的效率总能达到最优 TheCoasetheorem科斯定理 例1 如果Dick有条乱叫的狗 吵到邻居Jane 那么Dick养狗就有了负的外部性 根据科斯定理 Jane可以付钱让Dick放弃养狗 Dick会接受这一交易 只要Jane支付的数量超过养狗的收益 虽然最初的权利无论怎样分配 迪克和珍尼都可以达到有效率的结果 但权利分配并不是毫不相关的 它决定了经济福利的分配 是迪克有权养一条爱叫的狗 还是珍尼有权得到和平与安宁 决定了在最后的协商中谁向谁付钱 TheCoasetheorem科斯定理 例2 火车烧柴和煤常常溅出火星 引燃农田 农民可以停止在铁轨边种植和堆积农作物 而铁路部门可装置防火星设施或减少火车出车次数 如果农民有权禁止铁路部门运营 那么 他们就可以出售这一权利 具体说就是 铁路部门支付一笔钱给农民 以换取具有法律约束力的承诺一一不禁止铁路运营 反过来说 如果铁路部门有权不受惩罚地溅出火星 那么 它就可以出售这一权利 具体说就是 农民可以支付一笔钱给铁路部门 以换取具有法律约束力的承诺 减少火星的溅出 TheCoasetheorem科斯定理 私人解决方法不一定有效 transactioncosts交易成本 达成一笔交易所要花费的成本 也指买卖过程中所花费的全部时间和货币成本 包括传播信息 广告 与市场有关的运输以及谈判 协商 签约 合约执行的监督等活动所费的成本 解决外部性的公共政策 私人解决办法并不总是有效的 因为有交易成本 当外部性引起市场达到一种无效率的资源配置时 政府可以以两种方式中的一种作出反应 1命令与控制政策直接管制行为 2市场为基础的政策提供激励 以使私人决策者选择它们自己解决问题 1管制Regulation 政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性 例如 把有毒的化学物质倒入供水区中是一种犯罪 解决外部性的公共政策 2庇古税 Pigoviantaxes 与补贴用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税 以纪念最早提出这种税收用法的经济学家阿瑟 庇古 ArthurPigou 1877 1959 经济学家对税收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制 因为税收可以以较低的社会成本减少污染 解决外部性的公共政策 例1 环保署 EPA 如何有效控制污染 管制 EPA规定工厂每年排放小于300吨 庇古税 EPA规定排放一吨收费50000美元例2 为什么对汽油征税 1道路拥堵2交通事故3污染 解决外部性的公共政策 公共物品与公共资源 排他性 可以阻止人们使用这些物品吗 Excludability thepropertyofagoodwherebyapersoncanbepreventedfromusingit竞争性 一个人使用这种物品减少了其他人对该物品的享用吗 Rivalry thepropertyofagoodwherebyoneperson susediminishesotherpeople suse冰激凌 国防 环境 有线电视 公共物品与公共资源 不同类型的物品Privategoods私人物品 具有排他性和竞争性Publicgoods公共物品 既没有排他性 也没有竞争性Commonresources公共资源 具有竞争性 但没有排他性naturalmonopoly自然垄断 具有排他性 但没有竞争性 公共物品 案例研究灯塔是公共物品吗 Somegoodscanswitchbetweenbeingpublicgoodsandbeingprivategoodsdependingonthecircumstances Thebenefitthatthelighthouseprovidestotheshipcaptainisneitherexcludablenorrival Mostlighthousestodayareoperatedbythegovernment Insomecases however lighthousesmaybeclosertoprivategoods OnthecoastofEnglandinthenineteenthcentury somelighthouseswereprivatelyownedandoperated Theownerofthelocallighthousedidchargetheownerofthenearbyport Iftheportownerdidnotpay thelighthouseownerturnedoffthelight andshipsavoidedthatport Thefree riderproblem搭便车问题 搭便车者是得到一种物品的收益但避开为此支付的人 例如 烟火表演烟花表演不具有排他性 无法阻止其他人看到也不具有竞争性 人们观赏烟花不会影响他人观赏在居民众多的城镇放烟花在游乐场放烟花 公共物品 重要公共物品举例 国防 应该由政府提供的公共物品基础知识研究 如果一个数学家证明了一个新定理 该定理就成为人类知识宝库的一部分 任何人都可以免费使用 基础知识是公共物品 与技术创新不同 数学物理等基础学科创新无法申请专利 不具有排他性 扶贫计划 社会福利系统 帮助低收入家庭 公共资源 Thetragedyofthecommons公共地悲剧TragedyoftheCommons aparablethatillustrateswhycommonresourcesgetusedmorethanisdesirablefromthestandpointofsocietyasawhole 公共资源 重要的公共资源举例干净的水和空气油田交通堵塞的道路野生动物 公共资源 案例 为什么牛不会绝种 现在的一些非洲国家 由于偷猎者为取得象牙而捕杀 大象面临着绝种的困境 但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁 例如没有一个人担心牛将很快绝种 为什么 因为大象属于公共资源 而牛属于私人物品 政府试图用两种方法解决大象的问题 一些国家 例如 肯尼亚 坦桑尼亚和乌干达 已经把猎杀大象并出售象牙作为违法行为 但这些法律一直很难得到实施 而大象种群继续在减少 与此相比 另一些国家 有保护自己土地上大象的激励 结果大象开始增加了 公共物品与公共资源 结论 产权的重要性在所有问题中 市场无法有效配置资源的原因 都是因为产权不明晰 Publicgoodsandcommonresources Asymmetricinformation不对称信息 假货为什么能横行 保险条款为什么复杂 上市公司信息为什么必须强制公布 信息 对接受者有价值的东西 不完全信息 一指绝对意义上的不完全 即由于认识能力的限制 人们不可能知道在任何时候 任何地方发生的或将要发生的任何事情 二指相对意义上的不完全 即获取信息是要支付成本的 如果获取信息的成本太高 人们就会放弃信息的搜集和拥有 Asymmetricinformation不对称信息 信息不对称 某些参与方比他人知道更多的信息 交易双方对信息的占有量是不相同的 通常人们对自身相关信息的占有量多于他人 这样在交易过程中 拥有较少信息的一方会处于劣势 比如 投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险 贷款人比银行更清楚自己的偿还能力 公司董事会和监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况 经理比董事们更清楚自己的努力程度 信息不对称会产生道德风险和逆向选择的问题 道德风险 Moralhazard道德风险 是一种事后行为 指交易达成后 交易的一方 通常为拥有信息优势的一方 倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动 从而可能给交易的另一方带来巨大的损失 例如 保了火险的房主 不原意去买灭火器等设备 因为灭火器的成本由房主承担 而利益由保险公司获得 保了车险的司机 开车更不谨慎 逆向选择 Adverseselection逆向选择 发生在交易之前 是指那些最有可能造成不利后果的交易对象 往往最积极寻找交易并有可能被选中 它会导致一些市场的消失 以致市场经济不再充分有效 逆向选择 逆向选择举例 二手车市场 最差的二手车的主人最愿意卖出雇员 最有才能的雇员最可能跳槽保险 与健康的人相比 生病越多的人越愿意购买医疗保险 为传递私人信息发信号 Signalingtoconveyprivateinformation发信号发信号 有信息的一方向无信息的一方披露自己私人信息所采取的行动一个有效的信号 成本是昂贵的例1 广告企业产品好 支付信号的成本 广告费 是理性的 例2 教育有才能的人支付信号的成本 教育费用 是理性的 引起信息披露的筛选 Screeningtoinduceinformationrevelation筛选筛选Screening 无信息的一方采取的使有信息的一方披露信息的行动 例1 在购买二手车时 要求汽车技师检验例2 保险公司对检查买车险的人的违章记录 或者规定前1000美元的损失由司机自己承担 阿罗不可能性定理 没有一个投票系统可以同时满足以下四点 确定性 如果每个人对A的偏好大于B 则A击败B 传递性 A优于B