HACCP手册范本(DOC 50页).doc

HACCP手册文件编号：版 本： A/0编 制： 审 核： 批 准： 生效日期： 发放编号： 受控状态： XX有限公司公司地址： 邮政编码： 传 真： 电 话：H A C C P 手 册目 录章节号0.1版次A/0发布日期页次第02页 共71页目 录0.1 目录 020.2 HACCP手册颁布实施令030.3 企业简介.04行政0.4 HACCP小组任命书.05行政0.5 认证范围.06行政0.6 HACCP手册的管理.070.7 HACCP手册的分发控制.080.8 HACCP手册的修改记录.091.0 管理职责.101.1 饲料安全方针、目标.10行政1.2 组织结构及部门职责.11行政1.3 生产技术人员名单.15行政1.4 主要设备清单.16生产/质检2.0 产品描述.20小组/技术3.0 制程资讯.213.1 厂区平面图、车间布局图、XXXXXX21生产3.2 产品加工流程描述.29生产3.3 现场流程图书面确认.334.0 前期计划.345.0 HACCP计划描述.365.1 危害分析与控制措施.365.2 确定关键控制点.375.3 关键限值设立.385.4 关键控制点（CCP）监控.395.5 纠偏行动.415.6 文件控制与记录保存系统.425.7 验证.446.0 危害分析工作单和HACCP计划表.46小组/技术/生产/质检/采购7.0 HACCP体系的维护.628.0 附录.638.1 程序文件目录.638.2 质量记录目录.65H A C C P 手 册颁布实施令章节号0.2版次A/0发布日期页次第03页 共71页0.2 HACCP手册颁布实施令 为全面贯彻公司饲料安全方针，进一步增强公司产品的饲料安全保证能力，提高全员饲料安全意识，实现饲料安全目标，提高公司的信誉度，增强市场竞争力，公司根据中国认证机构国家认可委员会基于HACCP的食品安全管理体系 规范的要求和饲料行业实施产品认证和HACCP安全管理体系认证指南的要求，编制了XX有限公司HACCP手册（以下简称HACCP手册），现予以颁布实施。 HACCP手册阐明了公司的饲料安全方针和目标，是我公司开展饲料安全管理活动必须遵循的纲领性文件。自颁布之日起实施。公司全体员工必须认真学习贯彻和执行。特此颁布！ 总经理： 年 月 日H A C C P 手 册企业简介章节号0.3版次A/1发布日期页次第04页 共71页H A C C P 手 册HACCP小组任命书章节号0.4版次A/1发布日期页次第05页 共71页0.4 HACCP小组任命书HACCP小组任命书 根据公司建立HACCP饲料安全管理体系工作的需要，为有效开展我司的HACCP饲料安全管理相关工作，经研究决定，同意由下列同志组成HACCP小组，成员名单及职责分工如下：序号姓 名专业/经验组内职务职 责01组 长承担管理职责，设施改造与相关资源提供02联络人（副组长）质量安全管理组织制定、修改、监督实施及验证HACCP计划；策划和组织小组的活动，公司的HACCP培训；协调内部沟通，联络认证；产品卫生质量信息反馈处理。03组员生产管理监督生产严格按工艺流程、卫生规定执行；落实公司HACCP计划的实施方案；监督检查监控、纠偏过程的正确性及记录的审核；生产环境管理。04组员设备管理确保生产设备的清洁、正常运行；基础设施维护符合HACCP系统的要求。05组员品质/卫生检测检查监督环境、生产、设备的卫生；HACCP计划和卫生监控实施效果验证及记录；工序产品检验；生产和检测设备校准；HACCP系统支持性材料的提供。06组员采购原物料采购，按HACCP计划要求提供相关验证资料；确保仓储。07组员行政资料、资源配备、仓库管理、卫生管理。08组员运输运输卫生，市场反馈。 总经理：H A C C P 手 册认证范围章节号0.5版次A/1发布日期页次第06页 共71页0.5 认证范围 认 证 范 围1. 认证企业： 2. 产品范围：猪用复合预混合饲料、猪用浓缩饲料、猪用配合饲料厂区范围： H A C C P 手 册HACCP手册的管理章节号0.6版次A/0发布日期页次第07页 共71页0.6 HACCP手册的管理0.6.1说明0.6.1.1 本手册确定了本公司的饲料安全方针、目标和对公司产品安全性的承诺。通过对饲料安全管理体系的描述，确定必要的管理程序并形成文件。0.6.1.2 本手册适用于本公司与饲料质量安全活动相关的所有部门和场所。0.6.1.3 本手册是公司饲料安全管理体系的纲领性文件，具有指导性和可操作性，各级员工要熟悉手册中与本职工作有关的内容。本手册的解释权属总经理。0.6.2 手册的编制、批准和发布0.6.2.1手册由HACCP联络人和HACCP小组编写，HACCP小组组长审核，总经理批准后实施。0.6.3 手册受控与非受控划分、发放范围及保管要求0.6.3.1 同一版本的HACCP手册分为受控与非受控两种，在手册封面标识其受控状态。HACCP手册可采用不同介质贮存发放，不论是何种介质的HACCP手册，其发放、使用保管都应遵守本章节的条款要求。0.6.3.2“受控”版本分发对象是本公司高层管理人员及相关部门，由办公室按发放范围发放并编号，保证受控版本的持有者能持有手册的最新有效版本。0.6.3.3“非受控”版本是发放给咨询机构、认证机构、顾客和其他有关部门，发放须经总经理批准，办公室办理发放登记，对“非受控”的手册不负责修改和更新。0.6.3.4“受控”手册的持有者必须妥善保管和使用手册，不得遗失，不得随意复印，不得随意涂改或撕页，保持手册的整洁完整，手册由办公室归口管理，如有遗失，应及时办理补发，并重新给其发放号，原发放号注明作废。0.6.4 手册的更改、换页和换版0.6.4.1手册的修改，仍执行上述程序，新版发布时，在手册颁布实施令中声明废除旧版本HACCP手册。0.6.4.2手册中经修改时必须换页，多数页码经修改或部分页码经多次修改时必须换版。0.6.4.3手册的换页版须报HACCP小组组长审核，总经理批准实施。0.6.4.4手册更换新页时同时收回旧页，发放新版时，同时收回旧版。0.6.4.5手册修改和换版的标识： a.修改依次为：0，1，2，3;b.原版依次为：A，B，C。H A C C P 手 册手册的分发控制章节号0.7版次A/0发布日期页次第08页 共71页0.7 HACCP手册的分发控制HACCP手册的分发控制分发控制号手册持有人部门份数01总经理/HACCP小组组长102HACCP联络人103办公室104生产部105技术部106销售部107采购部108运输服务部109仓 库110财务部111售后服务部1H A C C P 手 册手册的修改记录章节号0.8版次A/0发布日期页次第09页 共71页0.8 HACCP手册的修改记录序号更改通知单号版次更改状态修改章节更改人时间批准人时间H A C C P 手 册饲料安全方针、目标章节号1.1版次A/0发布日期页次第10页 共71页1.0 管理职责1.1 饲料安全方针、目标饲料安全方针：饲料安全目标：a.产品卫生指标合格率100%；b.成品一次检验合格率达到98%；c.产品合格率98%；e.饲料安全事件/事故投诉为96%。饲料安全方针和目标是本公司饲料安全管理的最高宗旨和方向，全体员工必须理解并贯彻执行。 总经理： 日 期：H A C C P 手 册组织结构及部门职责章节号1.2版次A/0发布日期页次第11页 共71页1.2 组织结构及部门职责1.2.1 饲料安全管理组织结构图采购部化验室公司仓库财务部 销售总监售后服务部财务经理理 办公室HACCP联络人总经理/HACCP组长H A C C P 手 册组织结构及部门职责章节号1.2版次A/0发布日期页次第12页 共71页1.2.2 饲料安全管理职责和权限本条款规定了公司组织结构图上各有关负责人、部门的主要职责和权限，本手册和公司饲料安全管理体系文件将饲料安全管理职责和权限进行了进一步描述。公司各岗位职能职责请参见各岗位任职要求、岗位责任制，饲料安全管理方面职责和权限如下：A总经理： 制定公司的饲料安全方针和饲料安全目标，并分解到适当层次和部门，确保其实现；领导公司贯彻执行国家的有关政策、法律和法规； 组织建立质量安全管理体系，任命HACCP小组成员，批准颁布HACCP手册； 调整组织结构，明确规定各部门和各类人员应承担的质量责任和权限； 确定HACCP饲料安全管理体系所需资源并保证提供，聘任或解聘高层管理人员； 对公司的产品质量负有直接的领导责任，合理组织和配置公司资源，解决与产品质量有关的重大问题，审批重大质量改进措施； 审批年度生产、经营计划和员工培训计划； 组织开展管理评审，保持饲料安全管理体系的适宜性和有效性。 BHACCP联络人： 组织制定、修改、监督实施及验证HACCP计划； 负责策划和组织HACCP相关培训及HACCP小组的活动； 按照HACCP体系文件的要求，保证HACCP体系的有效运行； 组织并主持内部审核，及时向总经理/HACCP组长报告HACCP体系运行情况； 负责公司与外部饲料安全活动的联络和沟通等相关事宜。C生产厂长： 主持制定年度生产计划，审批设备维修计划、技术措施计划； 统一调度全公司劳动力、原材料、半成品和机动设备，保证生产正常进行，确保年、月生产计划的全面完成； 主管生产现场安全文明生产，负责处理重大的生产安全搬运、贮存和产品出货前的防护等工作，保证包装质量； 配合质量技术部门组织技术攻关，检查考核各项指标的完成情况。D 销售总监： 负责市场调研，市场预测和市场开发，主管产品销售和货款回收工作； 主管顾客信息反馈和顾客投诉工作，参与处理重大质量问题； 组织合同评审，建立顾客档案，处理顾客投诉和销售服务有关问题； 负责产品销售的日常管理工作，坚持做好顾客解释和访问，不断改进服务质量； 将合同信息转变为生产计划下发至生产部门。 A C C P 手 册组织结构及部门职责章节号1.2版次A/0发布日期页次第13页 共71页E 采购部 收集原材料产销、价格信息、及时反馈； 负责供应商的选择和评定，负责合格供应商的管理； 负责按原材料技术标准，按程序进行原材料采购； 根据不合格品评审结论，办理退货； 负责原料货款支付手续的审批。F 办公室 归口质量安全管理体系文件以及外来文件的管理工作； 负责编制全公司各类人员培训计划，做好人员培训记录，并检查培训实施情况； 编制内部审核计划，负责做好管理评审会议记录并拟订管理评审报告草案； 负责对纠正和预防措施的实施情况进行监督。G 技术部 负责编制原材料技术标准，并做好进货检验工作； 根据SSOP计划要求做好卫生监督和检测，卫生监控实施效果的验证，并按HACCP计划执行验证； 负责制定生产过程质量控制计划，并做好半成品质量检测工作； 执行饲料卫生标准和企业产品标准，做好成品检验和试验工作； 负责做好测量装置的维护、保养、校准工作； 根据规定做好各项质量记录、检验状态标识； 负责不合格品的处置； 参与质量事故的分析、处理工作，对质量事故有权提出处理意见； 负责数据的收集、分析工作。H 生产部 负责组织实施生产计划，对生产系统运行的持续改进负责，确保生产计划调度合理，完成公司的生产任务； 组织并督促车间进行安全和文明生产，严格执行安全法规和生产操作规程； 负责就生产过程存在问题与其他部门沟通并予以解决； 负责做好生产过程中半成品和成品的标识； 生产过程关键控制点监控、纠偏的实施； 负责生产设备管理、基础设施维护和生产环境管理。 各生产车间根据质量管理文件和技术标准的规定，确保半成品和成品符合质量标准要求，落实车间的岗位质量责任，认真做好各项质量记录。 负责厂区杀虫、灭鼠。 A C C P 手 册组织结构及部门职责章节号1.2版次A/0发布日期页次第14页 共71页I 销售部 负责公司产品的销售的管理工作； 组织合同、订单评审，制定年度销售计划与费用计划； 及时组织收集、受理客户对产品质量的投诉并牵头组织对投诉问题的处理。J 财务部 按时报送会计报表，参与合同评审，保证原材料和必需的设备配件供应；按有关规定作好原材料入库、保管、发放/出库等管理工作。K 运输服务部 负责原材料的调度和成品的货运工作，保证产品在运输途中不遗失、破包损坏。L 售后服务部 做好销售及统计、分析工作； 负责公司产品的销售售后服务的管理工作； 根据市场调研及公司产品销售情况，对开拓市场提出意见； 负责建立顾客档案，并对顾客满意度进行评价，对顾客需求信息进行收集与分析。MHACCP小组组长和HACCP小组职责见0.4 HACCP小组任命书。H A C C P 手 册生产技术人员名单章节号1.3版次A/0发布日期页次第15页 共71页1. 3生产技术人员名单生产技术人员名单序号姓 名学历/职称部 门职 位专长1技术部技术总监动物营养、高级畜牧师2技术部技术部主任饲料加工、检化验、品控3技术部技术员动物营养4技术部技术员猪营养主疾病的研究5技术部技术员饲料加工、生产管理6技术部技术员检化验、品控7生产部生产厂长饲料加工、生产管理8生产部车间主任生产管理9生产部车间主任生产管理10生产部生产班长车间管理11车间管理12仓库管理13141516171819202122H A C C P 手 册主要设备清单章节号1.4版次A/0发布日期页次第16页 共71页1.4主要设备清单1主要生产设备清单序号名称规格型号数量完好状态使用场所生产厂及国别生产日期购置日期123456789101112131415161718192021H A C C P 手 册主要设备清单章节号1.4版次A/0发布日期页次第17页 共71页1.4.2主要检测设备主要检测设备（生产车间）序号设备名称规格型号数量使用部门生产厂123456789101112H A C C P 手 册主要设备清单章节号1.4版次A/0发布日期页次第18页 共71页主要检测设备（检验室）序号名称型号规格数量完好状态检定周期使用场所生产厂及国别生产日期购置日期12345678910111213141516H A C C P 手 册产品描述章节号2.0版次A/0发布日期页次第19页 共71页2. 0产品描述2.1 产品类别：猪配合饲料品 名311高级乳猪料适用 对象出生7天至15kg乳猪包 装采用外层编织袋，内层塑料薄膜袋规 格 kg/包配 料玉米、大豆粕、进口鱼粉、赖氨酸、多维、畜矿、磷酸氢钙、碳酸钙、食盐、氨苯胂酸等加工 特性选料、配料、混合、压粒使用 方法直接饲喂保质期45天，2-5月份30天销售和贮存 方法贮存于干燥、阴凉、通风处，注意避免受潮、高温和阳光直射2.2 产品类别：猪浓缩饲料品 名适用对象包 装规 格配 料加工特性使用方法保质期销售和贮存方法H A C C P 手 册产品描述章节号2.0版次A/0发布日期页次第20页 共71页2.3 产品类别：鱼用配合饲料品 名适用对象包 装规 格配 料加工特性使用方法保质期销售和贮存方法2. 4产品类别： H A C C P 手 册示意图章节号3.0版 次A/0发 布 日 期页 次第22页 共71页3.0制程资讯3.1 厂区平面图、车间布局及工艺图（）示意图：H A C C P 手 册示意图章节号3.1版 次A/0发 布 日 期页 次第23页 共71页H A C C P 手 册示意图章节号3.1版 次A/0发 布 日 期页 次H A C C P 手 册示意图章节号3.1版 次A/0发 布 日 期页 次第24页 共71页配合饲料厂车间工艺流程图物料流动方向21333337652391011121141392323232342381516171819202122924 H A C C P 手 册示意图章节号3.1版次A/0发布日期页次第25页 共71页配合饲料车间工艺图标注说明标注说 明备 注1原料仓系统原料粒料粉碎系统2原料筒仓3斗式提升机4分配器5初清机6永磁滚筒7原料仓8粉碎机9投料斗配料混合系统10配料仓11配料秤12双轴搅拌机13微量元素入口14油脂添加系统15压粒仓制粒、冷却系统16压粒机17刹克龙18冷却机19破碎机20分级筛成品包装系统21成品仓22包装机23输送机24风机H A C C P 手 册产品加工流程描述章节号3.2版次A/1发布日期页次第30页 共71页3.2产品加工流程描述3.2.1 配合料加工流程图化验室检测原料入口（粒状）提升机原料贮存原料验收去杂除铁杂物清除液体添加提升机原料入口（粉料）电子秤称量电脑控制配 料配料仓混合粉碎提升机机配添加剂除 铁小原料添加入口粉料回流筛分冷 却提升机破 碎制 粒磅 秤磅 秤蒸汽添加不破碎出厂检验成品入库粉料成品包装颗粒料成品包装包装袋验收包装袋贮存加工流程简要说明：1、 按原料验收规程验收原料。2、 化验室检测：据不同原料的性质，进行其主要质量指标的检测。如原料水分一般要求超过去13%。3、 原料贮存：贮存于干燥、通风、卫生良好的仓库。4、 原料入口：进料口网栅无破损，进料员工及时清理网栅上粘住的草绳，以便物料通畅地进入提升机。5、 去杂除铁：除去原料中的含铁等金属颗粒。6、 杂物清除：把沾在永磁筒内的杂物清理，便于下一步工序的顺利进行。H A C C P 手 册产品加工流程描述章节号3.2版次A/0发布日期页次第31页 共71页7、 粉碎：按配方要求，对颗粒状原料进行粉碎。8、 配料仓：把粉碎好或粉料贮存于配料仓，便于下步配料。9、 电脑控制配料：根据配方要求，输入所需原料的名称和数量。10、 电子秤称量：按电脑控制室输入的数据，电子秤称量。11、 液体添加：油脂等液体原料通过特殊喷头，添加到混合机的粉料表面。 12、 配添加剂：根据配方要求，配料员准确称量所需原料的数量。13、 小原料添加口：微量元素、多维、氨基酸等添加剂从小料添加口进入混合机。14、 混合：按生产操作规程，各种原料在混合机里混合均匀。一般混合时间为5-7分种。15、 蒸汽添加：添加一定的蒸汽量，保证混合均匀的粉料有适宜的水分（制粒时水分含量在16%17%）和适当的蒸汽温度（制粒温度8288），便于压粒。16、 制粒：通过一定的压力，粉料通过压模，成为粒状。一般压力为294.2490.3千帕。17、 冷却：由制粒机出来的颗粒状饲料，水分含量和温度都较高，质软易碎。通过冷却干燥，增强其硬度、强度，便于保存、运输。冷却后，湿热粒料要降至比室温略高23，不能高于7，水分降到1213%。18、 破碎：需破碎的产品，按产品粒度要求进行破碎。19、 筛分：按加工质量指标的要求，成品细度全部通过1.19mm分析筛，不得有整粒谷物，0.59mm分析筛筛上物不得大于20%；成品粒料直径为2.0 - 3.0mm。20、 粉料回流：成品料经过分级筛后，粉料回流到压粒仓，重新压料。21、 磅秤：利用台秤成品包装人工称量。22、 成品包装：按包装要求，进行成品包装。23、 检验：根据产品检验规程的要求，对产成品进行检验。24、 出厂：合格的产品，可以出厂。H A C C P 手 册现场流程图书面确认章节号3.3版次A/0发布日期页次第34页 共71页3.3现场流程图书面确认现场流程图书面确认经现场确认，工艺流程描述和工艺流程图与现场实际生产过程一致。确认签名：序号HACCP小组成员签 名12345678910H A C C P 手 册前期计划章节号4.0版次A/0发布日期页次第35页 共71页4.0前期计划 HACCP体系被设计来预防和控制与饲料有关的从一个公司接收原料开始，通过生产到销售给消费者的整个过程的饲料安全的危害，它不是一个独立的程序，是建立在牢固的遵守现行的良好操作规范（GMP）和可接受的卫生标准操作规范（SSOP）的基础上，GMP和SSOP被认为是HACCP必须具备的程序。HACCP的前提计划包括：GMP 、SSOP、人员培训计划、采购控制计划、设施/设备维护保养程序、产品回收程序、产品的识别代码计划等。4.1良好生产规范GMP本公司制定并实施良好生产规范，控制内容主要包括：人员要求，厂房、场地、设施和设备的设计、维护及卫生控制，生产过程控制，品质管理，卫生管理，原料和成品贮存、运输控制。4.2卫生标准操作程序SSOP4.2.1结合产品状况，本公司制定并实施卫生标准操作程序，采取有效的卫生监控程序，以充分保证生产条件和状况达到GMP的要求。控制内容主要包括八个方面：a. 水和冰的安全性；b. 饲料接触表面的卫生、清洁；c. 交叉污染的预防；d. 手的清洁、消毒和卫生间设施；e. 防止污染物千万的不安全、不卫生；f. 有毒化合物的标识、贮存和使用；g. 雇员的健康；h. 虫害的灭除和控制。4.2.2本公司根据卫生标准操作程序的规定，执行卫生监控。4.3人员培训计划4.3.1本公司制定并实施人力资源控制程序，对企业员工的识别、聘用、教育和培训管理提出要求，以确保人力资源能满足岗位技能要求。4.3.2办公室负责人员能力的识别和安排、培训计划的制定和实施以及培训有效性的评价等组织工作，并建立相关记录。4.3.3培训内容可包括公司制度、管理方面教材、ISO/HACCP体系内的程序文件、作业指导书、及GMP（良好生产操作规范）和SSOP（卫生标准操作规范）。4.3.4通过培训使每一位员工都能意识到自己岗位工作对质量管理体系及维护饲料安全的重要性和关联性，并为实现组织的质量安全目标作贡献。H A C C P 手 册前期计划章节号4.0版次A/0发布日期页次第36页 共71页4.4采购控制计划4.4.1本公司制定并实施采购控制程序，确保所采购的产品符合要求。4.4.2供应部负责原材料的采购，针对能否满足本公司产品的质量要求，对供应商进行评定，选定合格的供应商，并建立合格供应商质量档案。4.4.3生产部负责提供采购计划，供应部负责采购计划的实施。4.4.4质检部负责编制原材料采购技术标准，组织对原粮、包装袋的检验，经检验不合格的产品须按不合格品控制程序的规定执行。4.5设施/设备维护保养程序：4.5.1本公司制定并实施设备控制程序，制定经常性和定期的维护保养计划，并进行有效的检查和监督。4.6产品回收程序4.6.1本公司制定并实施产品回收控制程序，制定产品一旦出现安全卫生或质量问题时，从市场上撤回产品的回收计划。4.6.2 回收小组须对每一次产品回收进行回收效果评估和分析。4.7产品的识别代码计划4.7.1严格按饲料标签通用标准中有关规定执行。4.7.2产品的识别代码至少包括产品名称，生产日期（班次）、批号，产品执行标准，QS标志等相关的内容。4.8 相关文件4.8.1良好生产规范4.8.2卫生标准操作程序4.8.3人力资源控制程序4.8.4采购控制程序4.8.5设备控制程序4.8.6不合格品控制程序4.8.7产品回收控制程序H A C C P 手 册危害分析与控制措施章节号5.1版次A/0发布日期页次第37页 共71页5.0 HACCP计划描述5.1 危害分析与控制措施危害是导致饲料不安全消费的生物、化学或物理特性，危害分析是确定HACCP体系的基础，在制定HACCP计划的过程中，要确定所有的相涉安全的饲料显著危害并对此采取预防措施加以控制。5.1.1本公司制定并实施危害分析程序，控制内容包括：a.危害识别，确定原粮、加工、包装、贮运和消费过程中每一可能发生的潜在危害；b.危害分析，对危害程度进行评估，判定危害的显著性；c.针对危害，规定控制或预防措施。5.1.2 本公司采用危害分析工作表单方式对产品进行危害分析。5.1.3 HACCP系统能识别所有的危害，但只考虑所有潜在的严重危害，因为如果任何损害饲料安全的危害都由HACCP控制，则会失去重点，造成混乱。5.1.4本公司将卫生控制内容纳入SSOP计划控制, 不列入HACCP计划中。5.1.5当发生影响HACCP计划的变化时, 这些变化可包括：原料来源、加工、包装、人员、销售方式、预期用途和消费者，必须考虑重新进行危害分析。5.1.6 相关文件5.1.6.1危害分析程序5.1.6.2产品检验控制程序5.1.6.3仓库管理制度5.1.6.4设备控制程序5.1.6.5卫生标准操作程序5.1.6.6危害分析工作单H A C C P 手 册确定关键控制点(CCP)章节号5.2版次A/0发布日期页次第38页 共71页5.2 确定关键控制点(CCP)关键控制点(CCP)是指能被控制的，能预防、消除或降低饲料安全危害到可接受水平的一个点、步骤或工序。关键控制点(CCP)是加工过程的一个特殊点，一个关键控制点可以控制一种以上的危害，几个关键控制点也可以控制同一种危害。5.2.1本公司制定关键控制点确定程序,提供了几种确定关键控制点的方法:a.当潜在的显著饲料安全危害被预防、被消除、被减少到可接受水平时，这些点可以被认为是关键控制点；b.用危害发生的可能性及严重性的判断来确定关键控制点CCP；c.使用关键控制点CCP判断树。5.2.2本公司通过结合危害分析的结果, 采用以上方法判断关键控制点, 并将结果填入危害分析工作单、HACCP计划表中。5.2.3同一产品在不同加工线上确定的关键控制点可以是不同的, 当加工模式和条件, 如厂区、加工模式、加工工艺、设备、配料选择、卫生和支持程序发生变化时，HACCP小组应重新确定关键控制点（CCP）。5.2.4 相关文件5.2.4.1关键控制点确定程序5.2.4.2危害分析工作单5.2.4.3HACCP计划表H A C C P 手 册建立关键限值(CL)章节号5.3版次A/0发布日期页次第39页 共71页5.3 建立关键限值(CL)关键限值(CL)是关键控制点的预防性措施必须达到的标准，是必须执行的标准尺度，是每个CCP的安全性界线。每一个CCP都必须有一个或多个关键限(CL)用于预防危害，当加工偏离了关键限，就应该采取纠偏措施保证饲料安全。5.3.1本公司制定关键限值确定程序,提供了确定关键控制点的合适关键限值的渠道和方法。5.3.2关键限值的信息来源可包括科学刊物、文献，法律、法规标准、规范和指南，专家，科学研究，实验，实践经验等。5.3.3对于每一个 CCP，通常存在多种选择方案来控制一种特定的显著危害，不同的控制选择需要建立不同的关键限值，最佳的方案和CL值通常由实践和经验决定，控制选择的原则是快速、准确、方便。5.3.4 关键限值可采用产品安全限量指标，或是保证产品安全的生产过程控制因素如：温度、时间等,一般不采用微生物指标或限度。5.3.5 HACCP小组将确定的关键限值列入HACCP计划表，作为关键限值确定的信息或资料依据应保存。5.3.6 视实际情况, 可在关键控制点引入操作限值（OL）, 一旦OL被达到或超过，就应对过程进行加工调整，以避免关键限值CL发生偏离。5.3.7 相关文件5.3.7.1关键限值确定程序5.3.7.2HACCP计划表H A C C P 手 册关键控制点监控章节号5.4版次A/0发布日期页次第40页 共71页5.4 关键控制点监控监控是按计划的次序进行观察或测量，以评价关键控制点(CCP)是否在控制下，并产生一个准确记录，供随后验证使用。5.4.1监控的目的a.跟踪工序的操作，并识别有失去控制的趋势，在偏差出现之前采取行动使过程重新受控；b.识别关键控制点(CCP)何时失控；c.提供验证HACCP系统的书面文件。5.4.2 监控系统的要素5.4.2.1监控什么（what）通常通过观察和测量来评估一个CCP是否在关键限值内操作。包括：a.对产品或加工过程特性的度量，以确定是否符合关键限值；b.观察一个CCP的预防措施是否实施。5.4.2.2 怎样监控（how）5.4.2.2.1监控必须提供快速的，及时的结果，微生物检测很少用于CCP监控，物理、化学的测量手段快速、方便，经常用于监控CCP，包括：温度/时间的监控、水分活度(Aw)、PH值、感官检查等，感官检查的人员必须熟练和经过严格训练。5.4.2.2.2 常用的监控设备包括：温度计、钟表、秤、PH计、水分活度计、化学分析设备等，必须准确、可靠，必须经过校准。5.4.2.3 监控频率（when）5.4.2.3.1尽可能采用连续监控, 但连续监控并不意味着已经控制了危害，仍须定期观察监控连续记录，必要时采取措施,这是监控的一部分。当出现CL偏离时，检查间隔的时间长度会直接影响到返工和产品损失的数量。5.4.2.3.2 当不可能连续监控一个CCP时，应尽量缩短监控的时间间隔。5.4.2.3.3 非连续监控频率的确定一般原则为：a.如果监控数据不稳定，监控的频率应增加；b.正常操作值愈近CL，则监控的频率应增加；c.CL偏离时，产品不合格数量越多，监控频率应越密。5.4.2.4 由谁监控（who） 实施一个HACCP计划时，监控责任的明确是一个重要的考虑因素。5.4.2.4.1 CCP监控的人员可以是生产流水线上的人员、设备操作者、监督员、维修员、现场品管员，生产流水线上的人员和设备操作者作为现场的作业人员进行监控是比较合适的。H A C C P 手 册关键控制点监控章节号5.4版次A/0发布日期页次第41页 共71页5.4.2.4.2 CCP监控人员的选择原则：a.接受有关CCP监控技术的培训；b.充分理解CCP监控的重要性，具有强烈的责任感；c.能及时进行监控活动；d.能提供监控活动的准确报告；e.能及时报告CL偏离情况，以便迅速采取纠偏行动。5.4.2.4.3 监控人员的责任是及时报告异常情况和CL偏离情况，以便采取加工过程调整或纠偏行动。5.4.3 所有CCP的有关记录必须有监控人员和监控验证人员的签名。5.4.4 相关文件5.4.4.1HACCP计划表5.4.4.2设备控制程序5.4.4.3生产过程控制程序H A C C P 手 册纠偏行动章节号5.5版次A/0发布日期页次第42页 共71页5.5 纠偏行动纠偏行动是在关键控制点（CCP），当发生偏离关键限值（CL）时采取的行动，对于每个CCP的关键限值（CL）必须采取特定的纠正行动。5.5.1 纠偏行动目的a.保证进入市场的产品对饲喂对象健康无害或禁止由于偏离CL而产生的劣质产品进入市场。b.产生的偏离已被纠正和消除，CCP重新受控。5.5.2 纠偏行动包括两部分内容：5.5.2.1纠正、消除发生关键限值（CL）偏离的原因，重建加工控制。纠偏行动不但考虑解决现时的问题，同时也应提供一个长期的解决方法。如果出现CL偏离情况的多次发生，则应检讨、调整产品和加工过程，甚至需要重新评估HACCP计划。5.5.2.2 确认关键限值（CL）偏离期间的产品及处置方法，发生CL偏离时生产的产品应进行隔离并扣留，评估安全性和决定处置办法。分四个步骤进行：步骤一：确定产品是否存在安全危害。 a. 根据专家的评估；b. 根据物理的、化学的或微生物的检测。步骤二：根据评估，若不存在安全危害，则可解除隔离、扣留，放行出厂。步骤三：根据评估，若存在安全危害，确定产品是否能被：a. 重新加工；b. 改作其他目的安全使用。步骤四：如果存在潜在危害的产品不能按步骤三进行，产品必须进行销毁。这是最昂贵和最后