重大风险管理制度培训.doc

重大风险管理制度培训 1 一、目的 二、适用范围 三、相关责任 四、制度执行21.强化和规范集团的风险管理活动；2.搭建重大风险管理体系；3.有效防范和规避风险，确保集团安全稳健运行；3适用于集团总部各职能中心、各板块及投后公司；总部各职能中心科研板块生产板块销售板块投后板块注以上述所列为单位上报重大风险，集团级以下风险归各单位自行管控4生产板块风险管理负责人财务中心风险管理负责人基建工程中心风险管理负责人销售板块风险管理负责人品牌事务中心风险管理负责人科研板块风险管理负责人运营中心风险管理负责人人力资源中心风险管理负责人战略审计法务风险管理负责人投资发展中心风险管理负责人投后板块风险管理负责人证券部风险管理负责人集团办公室风险管理负责人集团总裁环境安全委员会总裁为风险管理总负责人；环境安全委员会为集团重大风险管理执行部门；各职能中心、各板块及投后公司负责人为本辖区风险管理第一责任人。 5 一、集团总裁责任 1、总负责人 2、搭建管控体系、推动实施 3、审议、批准 二、环境安全委员会责任 1、日常管理监控 2、完善制度、风险库建立与更新 3、评估风险管理计划、备案 4、协助总裁对突发事件的应急管理 三、各板块、职能中心及投后公司负责人责任 1、风险管理第一责任人 2、风险管理机制、分级、责任 3、组织完成识别、分析评估、应急预案 4、设立与安委会对接人（或本人）6分值可能性等级发生可能性描述概率%5非常高风险事件的发生几乎确定。 80%4较高风险事件很有可能发生。 6080%3中风险事件有可能发生。 4060%2低风险事件发生的可能性很小。 2040%1极低风险事件发生的可能性非常小，几乎不会发生20%风险等级法律风险事故级别财产损失战略目标影响5违反法律、法规、规章、程序、合同、知识产权特别重大事故1000万元及以上重大国内影响4违反法规、规章、程序、合同、知识产权重大事故500万元-1000万元以下行业内、省内影响3违反标准、规范、合同、知识产权较大事故100万元-500万元以下局部地区影响2违反公司内部的程序、规定一般事故10万元-100万元以下公司及周边范围1完全符合无伤亡10万元以下无影响 2、事件后果严重性判别准则 1、事故发生的可能性判断准则7风险值等级应采取的行动/控制措施实施期限管理归口20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续活动，对改进措施进行评估，属紧急且严重。 立即集团级15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、监控及评估，属紧急且重要立即或3个月内治理集团级9-12较大风险可考虑建立目标、建立活动程序，加强培训及沟通，属重要但不紧急。 6个月内治理板块级/职能中心级4-8一般风险可考虑建立活动程序、工作规范但需定期检查，属重要但不紧急。 按计划实施公司级4轻微风险无需采用控制措施，但需保存记录，属不重要且不紧急。 部门级可能性L极高510152025高48121620中等3691215低246810极低12345极低低中等高极高影响程度S8环境安全委员会及总裁启动应急预案处理原因调查分析安委会综合审评总裁审批建立本辖区风险管理机制安委会备案 91、安委会对管理过程、识别的剩余风险、修改的计划等跟踪检查，动态评估消减风险的效果，如发现预定的规避措施不足以解决时，随时与风险管理负责人进行沟通，使其做到随机应变、纠正行动、修改应对计划、制定新的规避措施。 2、重大风险管理管理资料保存在本单位，环境安全委员会不定期组织检查。 奖惩机制执行中第九章第条规定。 10附件一风险分类表（供各单位风险识别参考）附件二重大风险提报表AEHS001.1（各板块或中心负责人提报给安委会）附件三重大风险管理计划表AEHS001.2（各板块或中心负责人组织编制提报）附件四重大风险事件报告表AEHS001.3（发